導(dǎo)語：如何才能寫好一篇安全分析制度，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：電網(wǎng)調(diào)度；安全運(yùn)行；事故

中圖分類號(hào)：TU714文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，我國(guó)電網(wǎng)建設(shè)和改造的力度不斷加大，使電網(wǎng)的整體水平得到了不斷的提升。電網(wǎng)中各種現(xiàn)代化電氣設(shè)備的應(yīng)用，使電網(wǎng)發(fā)生故障的幾率也隨之增加。而作為電網(wǎng)調(diào)度，其不僅是電網(wǎng)中核心部門，同時(shí)其擔(dān)負(fù)著整體電網(wǎng)運(yùn)行的安全性和經(jīng)濟(jì)性，對(duì)電網(wǎng)運(yùn)行的安全性起著重要的保障作用，一旦電網(wǎng)調(diào)度中存在著不安全因素，則會(huì)對(duì)電網(wǎng)運(yùn)行的安全性產(chǎn)生極大的影響。

一、電網(wǎng)安全控制的主要內(nèi)容

電力安全運(yùn)行控制的主要內(nèi)容表現(xiàn)在三個(gè)層次，①安全監(jiān)視，它是SCADA（數(shù)據(jù)采集與監(jiān)控）系統(tǒng)的主要功能部分，對(duì)電力系統(tǒng)設(shè)備實(shí)時(shí)運(yùn)行參數(shù)、斷路器和隔離開關(guān)等狀態(tài)的監(jiān)視，當(dāng)出現(xiàn)參數(shù)越限和開關(guān)位置異常時(shí)發(fā)出報(bào)警。②安全分析，就是對(duì)各種可能發(fā)生的事故進(jìn)行綜合分析，如果出現(xiàn)可能發(fā)生事故出現(xiàn)不安全預(yù)兆，則由調(diào)度人員根據(jù)結(jié)果進(jìn)行必要調(diào)整，并對(duì)系統(tǒng)做出安全評(píng)價(jià)。③安全控制，即對(duì)系統(tǒng)正常狀態(tài)、緊急狀態(tài)和狀態(tài)恢復(fù)時(shí)的安全控制，就是保證對(duì)電力系統(tǒng)安全做出的調(diào)整控制。

電力系統(tǒng)的安全控制又與其自身的運(yùn)行狀態(tài)有關(guān)，一般分為四種狀態(tài)。①正常運(yùn)行狀態(tài)，此時(shí)系統(tǒng)滿足運(yùn)行約束條件，所有負(fù)荷供電正常，有功和無功功率保持平衡，可抗擊各種預(yù)計(jì)干擾而不產(chǎn)生危害后果。②警戒狀態(tài)，這是一種臨界狀態(tài)，或者說是一種欠安全狀態(tài)，表面上警戒狀態(tài)與正常狀態(tài)一樣，但是是存在隱患的，此時(shí)應(yīng)引起注意，應(yīng)采取安全預(yù)防性措施是系統(tǒng)返回穩(wěn)定工作區(qū)域。③緊急狀態(tài)，就是指系統(tǒng)在發(fā)生嚴(yán)重故障時(shí)，比如短路情況，此時(shí)系統(tǒng)頻率、電壓和某些線路潮流均可能嚴(yán)重越限，系統(tǒng)進(jìn)入緊急狀態(tài)。④恢復(fù)狀態(tài)，在緊急狀態(tài)時(shí)，采取一定的措施如電網(wǎng)列解、切除部分負(fù)荷和電源使系統(tǒng)的電壓和頻率恢復(fù)穩(wěn)定到正常值之列，在滿足約束條件后進(jìn)入恢復(fù)狀態(tài)。

二、電網(wǎng)安全分析

1.靜態(tài)分析

（1）預(yù)想故障分析：就是對(duì)一組可能發(fā)生的假想故障進(jìn)行在線的計(jì)算綜合分析，校核運(yùn)行方式的穩(wěn)定性，給出故障對(duì)電力系統(tǒng)運(yùn)行危害程度的評(píng)價(jià)。首先可以根據(jù)故障定義建立預(yù)想故障的故障庫(kù)，故障庫(kù)可以假想任何一個(gè)主要元件損壞和一個(gè)開關(guān)跳閘都可構(gòu)成一次故障。但這樣故障庫(kù)中故障數(shù)量較多，影響程序搜索空間和造成故障分析時(shí)間較長(zhǎng)。為此可將故障發(fā)生概率極小的和一些不重要的故障剔除來減小故障庫(kù)的存量。其次可通過故障篩選的方法將大量故障按其對(duì)電網(wǎng)的危害程度進(jìn)行篩選和排隊(duì)，然后由計(jì)算機(jī)按要求進(jìn)行快速仿真潮流計(jì)算，最終得到一個(gè)以為數(shù)不多的較為嚴(yán)重故障開頭的預(yù)想故障順序表。最后是故障分析就是對(duì)故障庫(kù)中的故障進(jìn)行快速仿真潮流計(jì)算，以確定故障后系統(tǒng)的危害及潮流分布。根據(jù)分析結(jié)果采取一系列可行性校正措施供調(diào)度人員實(shí)施，消除不安全隱患。

（2）快速潮流計(jì)算法：通?？刹捎玫戎稻W(wǎng)絡(luò)法、PQ分解法和直流潮流法。等值網(wǎng)絡(luò)法是為克服大量網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的計(jì)算帶來的不便，根據(jù)實(shí)際情況將系統(tǒng)分為若干部分，視不同情況進(jìn)行簡(jiǎn)化的等值處理；PQ分解法可以得出在預(yù)想故障下的各聯(lián)絡(luò)線的潮流分布和各節(jié)點(diǎn)的電壓幅值來估計(jì)是否過負(fù)荷和過電壓，這種方法即可離線也可在線分析，計(jì)算速度快，精確度較高；直流潮流法是用等值的直流電流代替系統(tǒng)的交流潮流，只考慮有功潮流不考慮無功影響，計(jì)算速度較快但準(zhǔn)確度較差。

2.動(dòng)態(tài)分析

正常運(yùn)行的電力系統(tǒng)中是否會(huì)因一個(gè)突發(fā)事故而導(dǎo)致穩(wěn)定失常是非常值得關(guān)心的問題，因此動(dòng)態(tài)安全分析一般采取模式識(shí)別法、李雅普諾夫法和擴(kuò)展等面積法來分析。

模式識(shí)別法是對(duì)系統(tǒng)各種運(yùn)行方式的假想模擬計(jì)算的基礎(chǔ)上建立的，并形成穩(wěn)定判別式，根據(jù)此判別式判斷系統(tǒng)是否穩(wěn)定；李雅普諾夫法則是根據(jù)系統(tǒng)狀態(tài)方程構(gòu)造李雅普諾夫函數(shù)，決定系統(tǒng)穩(wěn)定域和平衡點(diǎn)的方法來進(jìn)行動(dòng)態(tài)安全分析；擴(kuò)展等面積法是一種暫態(tài)穩(wěn)定快速的定量計(jì)算方法把靜態(tài)擴(kuò)展等面積法、動(dòng)態(tài)擴(kuò)展等面積法和集成擴(kuò)展等面積法構(gòu)成一體，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，體現(xiàn)了較好的在線定量分析和相應(yīng)靈敏度分析。

三、電網(wǎng)安全控制

1.提高調(diào)度人員素質(zhì)

（1）提高員工的基本素質(zhì)，以適應(yīng)電網(wǎng)自動(dòng)調(diào)度系統(tǒng)的管理需求。主要的方式是基礎(chǔ)性的培訓(xùn)，從基本的業(yè)務(wù)知識(shí)和技能出發(fā)，提高人員對(duì)自動(dòng)化設(shè)備的使用能力。一般是采用因地制宜的方式，通過對(duì)現(xiàn)有設(shè)備的使用技能的培訓(xùn)，進(jìn)而展開理論和實(shí)際、正常和異常、現(xiàn)場(chǎng)和課堂、培訓(xùn)和考核等方式，以此讓技術(shù)人員具備更加熟練的技能，保證調(diào)度系統(tǒng)的正常運(yùn)行。

（2）專業(yè)提高。面對(duì)自動(dòng)化系統(tǒng)的應(yīng)用，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行更加專業(yè)化的培訓(xùn)，在基礎(chǔ)培訓(xùn)的基礎(chǔ)上讓培訓(xùn)更加的專業(yè)化，將培訓(xùn)內(nèi)容進(jìn)行分類細(xì)化，從保護(hù)、通訊、調(diào)度等出發(fā)，讓全體人員都能夠了解各個(gè)與調(diào)度系統(tǒng)相關(guān)的專業(yè)的知識(shí)，以此提高各個(gè)技術(shù)工種間的協(xié)調(diào)。

2.從硬件安全出發(fā)構(gòu)建安全防護(hù)體系

（1）從操作管理入口著手，設(shè)定登陸和操作的權(quán)限，對(duì)管理人員進(jìn)行分類和分級(jí)，其中包括系統(tǒng)維護(hù)人員、調(diào)度人員、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)人員等?？梢园凑諏?duì)系統(tǒng)使用的權(quán)限來設(shè)計(jì)不同用戶的使用范圍。這要求在設(shè)計(jì)系統(tǒng)的時(shí)候就需要對(duì)不同的用戶設(shè)定使用和管理規(guī)范，對(duì)非系統(tǒng)維護(hù)人員屏蔽某些功能，讓核心數(shù)據(jù)得到應(yīng)有的保護(hù)，也避免一些錯(cuò)誤操作而造成的不必要誤動(dòng)或者事故。

（2）對(duì)主站數(shù)據(jù)庫(kù)的安全操作。主站的系統(tǒng)負(fù)責(zé)的是整個(gè)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的處理和指令，其最核心的就是實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)和后臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)的作用就是保證系統(tǒng)實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)的處理速度而形成的臨時(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)，后臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)則是設(shè)備的真正意義上的數(shù)據(jù)庫(kù)和歷史記錄，這兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)按照一定的時(shí)間間隔進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸和保持，操作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)主站的數(shù)據(jù)庫(kù)特征十分熟悉并可以準(zhǔn)確的操作，避免錯(cuò)誤數(shù)據(jù)的輸入和系統(tǒng)垃圾的形成。

（3）注意保證主系統(tǒng)的功能和故障診斷。對(duì)于自動(dòng)調(diào)度系統(tǒng)來說，其功能的是由不同的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器實(shí)現(xiàn)的。在系統(tǒng)的建設(shè)、調(diào)試、運(yùn)行的過程中一定要注意對(duì)各種服務(wù)器指標(biāo)的監(jiān)控，如CPU功率、網(wǎng)絡(luò)流量、讀寫能力等，以此作為依據(jù)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)的監(jiān)控，并作出必要的調(diào)整，保證系統(tǒng)的基本功能，提高系統(tǒng)的安全性。還有，應(yīng)合理設(shè)計(jì)系統(tǒng)的故障診斷功能，能夠及時(shí)報(bào)錯(cuò)。

（4）注意計(jì)算機(jī)的防護(hù)。系統(tǒng)功能的實(shí)現(xiàn)主要依靠的是計(jì)算機(jī)，對(duì)所有的計(jì)算機(jī)而言外界的攻擊和病毒都會(huì)對(duì)系統(tǒng)產(chǎn)生影響。所以在建立調(diào)度系統(tǒng)的時(shí)候一定要做好軟硬件的防護(hù)工作，包括防火墻和病毒檢測(cè)功能的增強(qiáng)。同時(shí)要定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行檢測(cè)，做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)及時(shí)處理。

3.從管理制度入手增強(qiáng)系統(tǒng)安全

（1）加強(qiáng)對(duì)調(diào)度系統(tǒng)建立和維護(hù)的管理。從系統(tǒng)設(shè)計(jì)、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)配置、軟件支持、數(shù)據(jù)管理、報(bào)表管理、工作規(guī)范等進(jìn)行全面的規(guī)范和控制。讓系統(tǒng)的建立和運(yùn)行都有據(jù)可依，尤其是在日常的維護(hù)管理上一定要制定完善的動(dòng)態(tài)化管理規(guī)范，以消除人為地思想渙散而形成的隱患。

（2）對(duì)無人值守的站所進(jìn)行必要的改造，實(shí)現(xiàn)四遙功能。對(duì)不能一步到位的變電所應(yīng)作出相應(yīng)的維護(hù)和改進(jìn)處理，以保證整個(gè)控制系統(tǒng)整體性，避免數(shù)據(jù)信息不全帶來的系統(tǒng)故障。

（3）對(duì)硬件系統(tǒng)加強(qiáng)管理。對(duì)核心系統(tǒng)的維護(hù)作出必要的增強(qiáng)，設(shè)立專職的計(jì)算機(jī)和系統(tǒng)維護(hù)人員，并作出具體的工作規(guī)范，規(guī)定系統(tǒng)維護(hù)人員應(yīng)定期的對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的軟硬件進(jìn)行維護(hù)，測(cè)試系統(tǒng)的穩(wěn)定性和各項(xiàng)功能的運(yùn)行情況，對(duì)問題及時(shí)記錄、及時(shí)處理。

四、結(jié)束語

電力系統(tǒng)能夠得到安全可靠的運(yùn)行，與電網(wǎng)調(diào)度工作具有非常重要的關(guān)系，所以對(duì)于電網(wǎng)調(diào)度工作，我們需要加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)預(yù)案和應(yīng)急機(jī)制的完善，從而使其能夠及時(shí)、有效的對(duì)電網(wǎng)調(diào)度工作中的突發(fā)事件進(jìn)行靈活處理，使電網(wǎng)更具安全性和穩(wěn)定性，及時(shí)化解電網(wǎng)運(yùn)行過程中存在著的風(fēng)險(xiǎn)，有效避免電網(wǎng)事故的發(fā)生。

參考文獻(xiàn)：

篇2

【關(guān)鍵詞】毒奶粉；市場(chǎng)失靈；負(fù)外部性；政府職能

從2004年安徽阜陽的問題奶粉造成大頭娃娃事件發(fā)生以來，問題奶粉問題層出不窮，2008年三鹿“三聚氰胺”奶粉，牽涉出多家乳制品企業(yè)奶粉中存在違規(guī)添加現(xiàn)象。包括伊利蒙牛等多家知名奶制品企業(yè)產(chǎn)品中都存在三聚氰胺的添加。2009年浙江等地發(fā)現(xiàn)多名嬰兒在飲用多美滋嬰兒配方奶粉后出現(xiàn)腎結(jié)石的癥狀，懷疑奶粉遭到污染。緊接著，蒙牛公司因向特侖蘇牛奶添加OMP（人造骨牛奶蛋白）而被國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢查檢疫總局叫停。乳制品行業(yè)食品安全問題頻頻發(fā)生給我們敲醒了警鐘，從我國(guó)目前奶制品行業(yè)的質(zhì)量安全情況來看，問題主要存在于以下兩個(gè)方面

（一）奶制品中含有非食用物質(zhì)或?yàn)E用食品添加劑，對(duì)消費(fèi)者的健康構(gòu)成威脅。

食品添加劑的使用在奶制品行業(yè)幾乎是約定俗成的行為。消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品所含營(yíng)養(yǎng)成分越來越關(guān)注，這企業(yè)想方設(shè)法提高產(chǎn)品營(yíng)養(yǎng)成分含量指標(biāo)。企業(yè)為了迎合市場(chǎng)需求，搶占市場(chǎng)份額，使用了多種添加劑。一方面添加劑是更加便捷而成本低的途徑，另一方面在添加劑的檢測(cè)方面我國(guó)現(xiàn)在檢測(cè)手段還不健全，對(duì)各項(xiàng)添加劑的使用量定義又比較模糊，這使得廠商有空可鉆。同時(shí)，相當(dāng)多的被檢測(cè)出問題的企業(yè)是已經(jīng)獲得了國(guó)家“免檢”資質(zhì)的大企業(yè)，這更給企業(yè)使用添加劑創(chuàng)造了便利。

（二）鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村市場(chǎng)中充斥著大量中小奶制品企業(yè)產(chǎn)品，偽劣奶粉和過期產(chǎn)品給消費(fèi)者造成了很大的安全隱患。

目前農(nóng)村市場(chǎng)充斥的產(chǎn)品多為小企業(yè)或小生產(chǎn)作坊所生產(chǎn)。小生產(chǎn)企業(yè)多生產(chǎn)設(shè)備老舊，生產(chǎn)環(huán)境差，運(yùn)輸與儲(chǔ)存條件無法保證，這樣生產(chǎn)出來的產(chǎn)品自然質(zhì)量難以保證。而農(nóng)村的行政監(jiān)督機(jī)構(gòu)在實(shí)際操作監(jiān)督執(zhí)法力度不夠，給了這樣的劣質(zhì)產(chǎn)品以生存空間。同時(shí)，農(nóng)村消費(fèi)者的維權(quán)意識(shí)單薄，對(duì)健康產(chǎn)品需求不足，消費(fèi)者收入較低，在選擇產(chǎn)品的時(shí)候容易傾向于購(gòu)買低價(jià)產(chǎn)品。農(nóng)民在購(gòu)買商品時(shí)沒有良好的消費(fèi)習(xí)慣，不注重產(chǎn)品的成分、是否有合格證、是否有相關(guān)認(rèn)證標(biāo)志、商品是否過期，并且在所購(gòu)買商品出現(xiàn)問題時(shí)，維權(quán)意識(shí)差，在遇到食品安全問題時(shí)，很少能主動(dòng)運(yùn)用法律手段維護(hù)自己的權(quán)益。這使得很多食品問題在發(fā)生時(shí)沒有引起有關(guān)方面的重視，往往是事故累積到一定程度才爆發(fā)出來，而所造成的危害已經(jīng)無法挽回。

在市場(chǎng)對(duì)乳制品需求不斷擴(kuò)大的今天，層出不窮的乳食品安全問題已經(jīng)對(duì)我國(guó)國(guó)民健康安全構(gòu)成直接威脅。中國(guó)食品安全問題，在最不應(yīng)該受到傷害的嬰兒身上，以最讓人痛心的方式，暴露出來[5]。而在食品安全問題的背后，則是社會(huì)轉(zhuǎn)型期市場(chǎng)失效的本質(zhì)。顯然，追求效率和利益的市場(chǎng)，天生不可能、也不愿意在最大程度上促進(jìn)全民的福利。以最無辜的嬰兒為代價(jià)，中國(guó)又一次領(lǐng)教。本文將運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)原理對(duì)奶食品安全問題的發(fā)生進(jìn)行解析。

一、正負(fù)外部效應(yīng)

外部性：當(dāng)某一經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的社會(huì)總成本或社會(huì)總收益大于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體實(shí)際支付的成本或獲得的收益時(shí)，則稱這項(xiàng)活動(dòng)具有外部性[1]。外部性的影響又被分為正負(fù)兩種。正外部性：如果經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所產(chǎn)生的全部社會(huì)收益大于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體獲得的收益，即存在外部收益，則稱這一經(jīng)濟(jì)活動(dòng)存在正外部性[2]。與之相對(duì)應(yīng)若經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所付出的社會(huì)成本大于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體所支付的成本及存在外部成本，則稱之具有負(fù)外部性。[3]就食品安全問題而言其外部性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。就奶制品市場(chǎng)而言，正外部性體現(xiàn)在大廠商正軌廠商生產(chǎn)合格商品在消費(fèi)者的長(zhǎng)期使用中創(chuàng)造出良好的口碑，為消費(fèi)者傳遞了安全和可信賴的信息。而出問題的企業(yè)中有一些都是獲得了“免檢產(chǎn)品”的資質(zhì)，便是這種正效應(yīng)的集中體現(xiàn)。而大量中小企業(yè)的存在又不可避免的為市場(chǎng)帶來了負(fù)的外部性，中小企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備，生產(chǎn)條件很難保證，產(chǎn)品質(zhì)量難以保證，大量劣質(zhì)奶粉涌入市場(chǎng)使消費(fèi)者使用的不安全性增加，消費(fèi)者對(duì)奶粉質(zhì)量難以分辨.由此帶來負(fù)的外部性。

圖1 市場(chǎng)均衡、負(fù)外部性與效率

如圖1所示，負(fù)的外部效應(yīng)顯示了生產(chǎn)者據(jù)以做出生產(chǎn)決策的是私人邊際成本，市場(chǎng)均衡點(diǎn)在A點(diǎn)，MPC=MSB.而效率要求做出一種產(chǎn)品的生產(chǎn)決策時(shí)應(yīng)考慮到全部的邊際社會(huì)成本，MSC=MPC+MEC.社會(huì)有效率的平衡點(diǎn)應(yīng)在B點(diǎn)。圖1顯示具有負(fù)外部性的產(chǎn)品被私人過度生產(chǎn)了，而三角形ABG為社會(huì)福利。

圖2顯示正外部性的存在使得產(chǎn)品的邊際社會(huì)收益（MSB）大于消費(fèi)者獲得的邊際私人收益（MPB），私人滿足最大話的產(chǎn)量MSC=MPB，社會(huì)最有效率的產(chǎn)量：MSC=MSB?？梢娋哂姓獠啃缘漠a(chǎn)品私人生產(chǎn)不足，社會(huì)福利損失為三角形UVZ的面積。

外部性是非排他的因而不能通過市場(chǎng)機(jī)制自動(dòng)設(shè)置價(jià)格來管制，從而導(dǎo)致了市場(chǎng)失靈。在奶制品市場(chǎng)中，高質(zhì)量產(chǎn)品廠商沒有因其正的社會(huì)收益帶來補(bǔ)償，而劣質(zhì)奶粉廠商也沒有因其負(fù)的社會(huì)成本付出代價(jià)，市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制無法反映出各自產(chǎn)品的真實(shí)價(jià)值，正規(guī)廠商沒有動(dòng)機(jī)生產(chǎn)高質(zhì)量具有正外部效應(yīng)的產(chǎn)品，小廠商也沒有措施促使其改進(jìn)生產(chǎn)質(zhì)量，高質(zhì)量產(chǎn)品產(chǎn)量低估，劣質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)量低估，由此造成社會(huì)福利損失，體現(xiàn)了市場(chǎng)失靈。

二、劣幣驅(qū)逐良幣

劣幣驅(qū)逐良幣定律，也稱格雷欣法則，它指的是在雙本位貨幣制度下，如果稱幣值（重量或成色）高的貨幣為良幣，幣值低的貨幣為劣幣，則二者并行流通時(shí)，良幣功能將轉(zhuǎn)化為收藏而退出流通領(lǐng)域。[4]造成市場(chǎng)中劣幣驅(qū)逐良幣的主要原因是信息不對(duì)稱。在某種商品購(gòu)買過程中消費(fèi)者無法獲得足夠的信息判斷商品的質(zhì)量，于是會(huì)為所有商品定一個(gè)中間的價(jià)格，高于這個(gè)價(jià)格商品會(huì)自然的退出市場(chǎng)，然后隨著消費(fèi)者對(duì)于商品質(zhì)量的判斷越降越低，優(yōu)質(zhì)商品逐漸退出市場(chǎng)進(jìn)入一個(gè)惡性循環(huán)，最終出現(xiàn)“劣幣驅(qū)逐良幣”。在這個(gè)過程中影響消費(fèi)者判斷的最主要的因素是信息不對(duì)稱。最終高質(zhì)量產(chǎn)品遭淘汰，低質(zhì)量產(chǎn)品生存下，這是一個(gè)典型的逆向選擇的過程。奶制品是一種營(yíng)養(yǎng)成分含量非常豐富的產(chǎn)品，也因此生產(chǎn)鏈的任何一環(huán)都有可能受到污染而破壞產(chǎn)品質(zhì)量。隨著消費(fèi)者對(duì)于營(yíng)養(yǎng)保健越加關(guān)注，乳制品需求增長(zhǎng)迅速。但與市場(chǎng)的快速發(fā)展相比，產(chǎn)品信息披露、相關(guān)食品標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)相對(duì)落后。消費(fèi)者在購(gòu)買產(chǎn)品前無法獲得充足的產(chǎn)品信息，產(chǎn)品質(zhì)量高低無法判斷。大量中小乳品企業(yè)的低質(zhì)低價(jià)產(chǎn)品使得整個(gè)市場(chǎng)進(jìn)入一個(gè)低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的惡性競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。大品牌正規(guī)企業(yè)為了搶占市場(chǎng)不得不采取降低產(chǎn)品成本的手段。這意味著科研和管理生產(chǎn)環(huán)節(jié)的投入相應(yīng)減少，問題隨之而生。這是典型的“劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象。

自古商人趨利，這是不爭(zhēng)的事實(shí)。每每在市場(chǎng)失靈，政府監(jiān)管不力的情況下就會(huì)出現(xiàn)劣幣驅(qū)逐良幣的現(xiàn)象。乳品行業(yè)在最近幾年接連曝出重大安全事故應(yīng)該引起我們的重視。而政府在這里富有不可推卸的責(zé)任。政府在市場(chǎng)中應(yīng)該扮演更加有力的角色，發(fā)揮政府市場(chǎng)調(diào)節(jié)職能。

（一）政府應(yīng)該扮演好消息披露者的角色

做好企業(yè)和消費(fèi)者之間溝通的橋梁，一方面政府要從企業(yè)獲得充足信息。建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臋z查監(jiān)督體系，對(duì)于產(chǎn)品生產(chǎn)加強(qiáng)監(jiān)督和控制，依據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，法律法規(guī)對(duì)產(chǎn)品做好檢驗(yàn)工作。其次做好信息工作。將相關(guān)信息及時(shí)公布，保證產(chǎn)品的質(zhì)量安全信息透明及時(shí)的傳遞給消費(fèi)者。同時(shí)還要注意保證信息傳遞的有效性，注意以更加通俗易懂的方式將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化成消費(fèi)者便于利用的信息。方便消費(fèi)者對(duì)于產(chǎn)品進(jìn)行選擇。同時(shí)關(guān)注消費(fèi)者反饋信息。

（二）政府應(yīng)該制定科學(xué)的行業(yè)規(guī)范和產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

從原料采購(gòu)到生產(chǎn)加工乃至包裝銷售的各個(gè)環(huán)節(jié)制定詳細(xì)行業(yè)規(guī)范，提高檢驗(yàn)力度，提高檢驗(yàn)的技術(shù)手段。同時(shí)職能部門應(yīng)該將相關(guān)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)提供給廠商以供參考，在選取檢測(cè)樣本應(yīng)遵循隨機(jī)抽查和定期抽查相結(jié)合的方式，做到質(zhì)量檢驗(yàn)的常規(guī)化，科學(xué)化。

（三）政府應(yīng)該加強(qiáng)執(zhí)法力度，完善法制體系。

強(qiáng)化食品安全監(jiān)管機(jī)制，有效預(yù)防，控制和消除食品安全隱患。各級(jí)政府和職能部門應(yīng)強(qiáng)化監(jiān)督管理機(jī)制，加大處罰力度。監(jiān)督部門要積極履行法律職能，對(duì)于違規(guī)違法生產(chǎn)依法嚴(yán)懲。只有這樣，才能落實(shí)監(jiān)管職能的機(jī)制體系，杜絕食品危機(jī)的再發(fā)生。

提高不法商人制假售假坑害消費(fèi)者的成本，用高額賠償處罰到讓他們不敢再犯為止。

綜上所述，我國(guó)乳制品行業(yè)出現(xiàn)的問題凸顯了外部性和劣幣驅(qū)逐良幣的問題，由此帶來市場(chǎng)失靈。而市場(chǎng)本身無法通過自身調(diào)節(jié)消除安全隱患的情況下，政府的調(diào)節(jié)缺失凸現(xiàn)，政府職能亟待加強(qiáng)。

參考文獻(xiàn)：

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[2]韓廷春 《公共財(cái)政》教案.

[3]韓廷春 《公共財(cái)政》教案.

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風(fēng)電等新能源的大規(guī)模接入與智能電網(wǎng)調(diào)度的推進(jìn)對(duì)電力系統(tǒng)運(yùn)行提出了新要求。為提升電網(wǎng)運(yùn)行的安全、經(jīng)濟(jì)、節(jié)能和環(huán)保，提高電網(wǎng)消納新能源的能力，迫切需要提升電網(wǎng)調(diào)度的精確化、智能化水平。從時(shí)序角度，發(fā)電計(jì)劃主要分為年度發(fā)電計(jì)劃、季度發(fā)電計(jì)劃、月度發(fā)電計(jì)劃、日前發(fā)電計(jì)劃、日內(nèi)發(fā)電計(jì)劃及實(shí)時(shí)發(fā)電計(jì)劃。

2電網(wǎng)調(diào)控安全運(yùn)行隱患分析

2.1缺乏發(fā)電計(jì)劃編制的安全運(yùn)行隱患

長(zhǎng)期以來，河北南網(wǎng)調(diào)度部門缺乏一套現(xiàn)代化的軟件系統(tǒng)支撐年度計(jì)劃、季度計(jì)劃、月度計(jì)劃的編制工作，主要依靠簡(jiǎn)單的計(jì)算機(jī)辦公軟件和計(jì)劃編制人員的人工經(jīng)驗(yàn)來完成。日前發(fā)電計(jì)劃仍然采用人工方式編制，無法協(xié)調(diào)處理電網(wǎng)和機(jī)組的各類復(fù)雜約束條件，編制的發(fā)電計(jì)劃難以協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)性和安全性。這種傳統(tǒng)的計(jì)劃編制方式，一方面增加了計(jì)劃編制人員的工作強(qiáng)度，降低了工作效率；另一方面難以實(shí)現(xiàn)大量相關(guān)信息的高效整合，所編制的發(fā)電計(jì)劃往往失于片面，無法保證電網(wǎng)安全，并且容易因人為失誤導(dǎo)致一些錯(cuò)誤，造成計(jì)劃編制工作的滯后或被動(dòng)。此外，由于缺乏考慮安全約束的日內(nèi)發(fā)電計(jì)劃，導(dǎo)致日前發(fā)電計(jì)劃在調(diào)度臺(tái)上難以實(shí)際執(zhí)行，電廠日前計(jì)劃與實(shí)際發(fā)電曲線執(zhí)行脫節(jié)，只能依靠調(diào)度員的人工經(jīng)驗(yàn)臨時(shí)調(diào)整，不僅耗時(shí)耗力，而且無法實(shí)現(xiàn)精細(xì)化控制。

2.2電網(wǎng)政策等各種不確定因素帶來的運(yùn)行隱患

隨著電力體制改革的深化，發(fā)電計(jì)劃控制的政策環(huán)境也在頻繁變化，電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)、節(jié)能發(fā)電調(diào)度、雙邊交易、替代交易和大用戶直購(gòu)電交易等政策措施的實(shí)施，甚至輸電線路和發(fā)電設(shè)備的檢修及投產(chǎn)時(shí)間的變化，都將改變?cè)邪l(fā)電計(jì)劃的制定。理論上，這種改變可能帶來兩個(gè)維度上的風(fēng)險(xiǎn)：一方面是影響系統(tǒng)的供需狀況，當(dāng)機(jī)組因燃料庫(kù)存、機(jī)組檢修等因素而不能相應(yīng)改變運(yùn)行狀態(tài)時(shí)，將產(chǎn)生電力供應(yīng)的不平衡風(fēng)險(xiǎn)；另一方面則對(duì)發(fā)電主體完成年度計(jì)劃提出了挑戰(zhàn)，調(diào)度中心保證完成年度合約電量的難度將加大，從而形成了合同執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。以上兩個(gè)維度的風(fēng)險(xiǎn)在現(xiàn)有的中長(zhǎng)期計(jì)劃分析往往被忽略了，沒有考慮各種不確定因素以及執(zhí)行一種基于電網(wǎng)調(diào)控安全運(yùn)行誤差對(duì)于計(jì)劃執(zhí)行偏差的影響，使得無論是年度方式編制，還是月度計(jì)劃管理，所編制的計(jì)劃往往是靜態(tài)的，無法為調(diào)度決策提供較為全面和準(zhǔn)確的參考信息，也無法客觀評(píng)估各種不確定因素對(duì)分析決策所產(chǎn)生的影響及帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

3淺談一種基于電網(wǎng)調(diào)控安全運(yùn)行隱患管理制度

基于電網(wǎng)調(diào)控安全運(yùn)行隱患管理制度在智能化總體輔助決策的協(xié)調(diào)控制下，由遠(yuǎn)及近，由粗及細(xì)，各級(jí)協(xié)調(diào)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化，在更長(zhǎng)的決策時(shí)間范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)資源配置、風(fēng)險(xiǎn)管理以及預(yù)防預(yù)控，并為調(diào)度運(yùn)行的安全性和經(jīng)濟(jì)性提供最佳決策空間和調(diào)整裕度。而在各周期計(jì)劃執(zhí)行的過程中，又形成了由近及遠(yuǎn)的逐級(jí)校驗(yàn)和閉環(huán)反饋，將計(jì)劃與實(shí)際調(diào)度運(yùn)行之間的偏差動(dòng)態(tài)反饋給計(jì)劃制定流程，并且基于智能化的自學(xué)習(xí)過程，進(jìn)一步完善各級(jí)發(fā)電計(jì)劃的模型、方法和決策流程，從而形成一套以智能化記憶、識(shí)別、“瞻前顧后”、動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)、滾動(dòng)優(yōu)化為主要特征的智能電網(wǎng)調(diào)度發(fā)電計(jì)劃體系以及基于電網(wǎng)調(diào)控安全運(yùn)行隱患管理制度?；陔娋W(wǎng)調(diào)控安全運(yùn)行隱患管理制度實(shí)現(xiàn)了：（1）基于風(fēng)險(xiǎn)逐級(jí)預(yù)防、預(yù)控的滾動(dòng)遞進(jìn)式計(jì)劃模式：該模式可根據(jù)各個(gè)時(shí)間尺度掌握的最準(zhǔn)確預(yù)測(cè)信息，制定最優(yōu)的發(fā)電計(jì)劃，并將計(jì)劃的結(jié)果以電量約束或者出力曲線的方式傳遞給下一級(jí)更小時(shí)間尺度的發(fā)電計(jì)劃，作為下一級(jí)優(yōu)化的基礎(chǔ)。從而不僅實(shí)現(xiàn)了在更長(zhǎng)時(shí)間維度上優(yōu)化安排各種調(diào)度資源，而且通過動(dòng)態(tài)優(yōu)化、逐級(jí)細(xì)化，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)的逐級(jí)預(yù)防和預(yù)控，確保了發(fā)電計(jì)劃的安全性。（2）全時(shí)間尺度閉環(huán)安全校核機(jī)制：安全是發(fā)電計(jì)劃節(jié)能和經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)和保障。為此，該模式中設(shè)計(jì)了全時(shí)間維度的閉環(huán)安全校核機(jī)制，確保各個(gè)時(shí)間尺度上發(fā)電計(jì)劃的安全性。（3）基于信息反饋校正的自學(xué)習(xí)機(jī)制：在發(fā)電計(jì)劃由長(zhǎng)期計(jì)劃向短期計(jì)劃逐步細(xì)化的過程中，短期發(fā)電計(jì)劃可以不斷反饋實(shí)際運(yùn)行狀況和長(zhǎng)期計(jì)劃的偏差，修正上一級(jí)長(zhǎng)期發(fā)電計(jì)劃，從而不斷優(yōu)化發(fā)電計(jì)劃的制定模式、模型和流程。

4一種基于電網(wǎng)調(diào)控安全運(yùn)行隱患管理制度的主要成果

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1、監(jiān)管主體要素

食品安全的監(jiān)管主體主要是指政府的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。近年來，食品工業(yè)的迅猛發(fā)展，食品的生產(chǎn)、流通以及消費(fèi)不僅是消費(fèi)品工業(yè)中為國(guó)家提供積累最多、吸納城鄉(xiāng)勞動(dòng)就業(yè)人員最多、與農(nóng)業(yè)依存度最大、與其他行業(yè)關(guān)聯(lián)度最強(qiáng)的一個(gè)工業(yè)門類，更是與人們的生存與健康息息相關(guān)。近年來，中國(guó)食品工業(yè)一直呈現(xiàn)快速發(fā)展態(tài)勢(shì)。數(shù)據(jù)顯示，2008年，中國(guó)食品工業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值4.20萬億元，增速為29.7%，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率達(dá)7.0%。2009年受國(guó)際金融風(fēng)暴的沖擊，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速普遍放緩，但食品產(chǎn)業(yè)仍保持了大幅增長(zhǎng)，完成總產(chǎn)值4.97萬億元，同比增長(zhǎng)17.8%，預(yù)計(jì)到2015年，食品工業(yè)總產(chǎn)值實(shí)現(xiàn)10萬億元，年均增長(zhǎng)15%以上。

食品安全的監(jiān)管重則關(guān)系到人民的生命健康，大則關(guān)乎到國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此不是單純依靠企業(yè)自律、道德約束可以完成的，必須依靠國(guó)家的強(qiáng)制力量予以規(guī)范。政府的相關(guān)機(jī)構(gòu)必須整合資源，建立統(tǒng)一的食品安全標(biāo)準(zhǔn)；必須建立統(tǒng)一的平臺(tái)，披露食品安全重大信息；必須打破條塊、地域的分割，使資源能夠按照市場(chǎng)的需求自由的分配；必須建立相應(yīng)的準(zhǔn)入制度，使食品企業(yè)提高自己產(chǎn)品的質(zhì)量；必須通過一系列行政手段及時(shí)解決市場(chǎng)違法行為。政府的相關(guān)機(jī)構(gòu)代表國(guó)家，只有開展強(qiáng)有力的監(jiān)督管理工作，才能保障整個(gè)食品安全監(jiān)管工作的順利進(jìn)行。由此可見，在食品安全的監(jiān)管制度中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)是整個(gè)監(jiān)管制度的運(yùn)行載體，機(jī)構(gòu)的設(shè)置影響整個(gè)食品安全監(jiān)管職能的發(fā)揮和完善。

2、監(jiān)管法律要素

法律是調(diào)節(jié)某一社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總和。食品安全監(jiān)管的法律是食品安全監(jiān)管制度體系的基本保障。這一因素有著強(qiáng)制性、國(guó)家保障性的特征，與其他三個(gè)要素互為作用，對(duì)食品安全的監(jiān)管制度有著至關(guān)重要的決定性意義。圍繞著通過相關(guān)法律的制定，監(jiān)管主體、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管環(huán)境能夠有法可依，相關(guān)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、風(fēng)險(xiǎn)防范體系、從農(nóng)田到餐桌的原則都能以法律法規(guī)的形式體現(xiàn)出來，并且貫徹下去，法律能保障其制定、實(shí)施，以及規(guī)定違法的懲罰性后果，從而起到規(guī)范各主體的最終效果。

通過完善的立法對(duì)食品安全問題進(jìn)行規(guī)范是各國(guó)的通行做法，政府的相關(guān)機(jī)構(gòu)能夠依法行政的前提就是有法可依。政府相關(guān)機(jī)構(gòu)行使食品安全監(jiān)督管理職能的依據(jù)就是有關(guān)食品安全的法律法規(guī)。食品安全法律體系的構(gòu)建對(duì)于食品安全監(jiān)管制度的形成有著重大的意義。食品企業(yè)依法生產(chǎn)、流通、銷售食品的前提也是有法可依。食品企業(yè)必須遵照法律的規(guī)定進(jìn)入食品市場(chǎng)，按照相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)符合營(yíng)養(yǎng)和健康要求的食品，在運(yùn)輸?shù)倪^程中，食品的包裝和儲(chǔ)存必須按照法律的規(guī)定實(shí)施，銷售的過程中也必須合理合法。食品法律對(duì)食品企業(yè)違法的懲罰性規(guī)定能起到震懾的作用。食品的消費(fèi)者在保護(hù)自己權(quán)益方面也必須有法可依。因此，食品安全監(jiān)管的法律是影響食品安全監(jiān)管制度的要素之一。

3、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)要素

食品安全是貫穿從農(nóng)田到餐桌整個(gè)食品鏈條的概念，具有全過程的預(yù)防和控制的特征以消除不安全因素的存在，其環(huán)節(jié)包括了產(chǎn)地環(huán)境、農(nóng)業(yè)投入品、動(dòng)物疫病防治、食用農(nóng)產(chǎn)品種養(yǎng)殖到食品加工、運(yùn)輸、儲(chǔ)藏、加工、退出。因此，食品安全標(biāo)準(zhǔn)也是一個(gè)涵蓋食品鏈各個(gè)環(huán)節(jié)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的集合性概念。為了防止危害于未然，我們要在各個(gè)階段進(jìn)行事前的規(guī)制，對(duì)食品是否符合安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)定。

監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)是食品安全監(jiān)管體系的依托，由于食品安全的自然屬性決定了食品安全問題是一個(gè)專業(yè)性極強(qiáng)的問題，為了對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)各個(gè)階段的食品安全問題進(jìn)行指導(dǎo)，必須建立健全科學(xué)的符合人們生理健康要求的食品安全標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立影響著食品市場(chǎng)的安全性，如果食品安全監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)先進(jìn)，政府、食品生產(chǎn)企業(yè)、消費(fèi)者就能快速、準(zhǔn)確的檢測(cè)判斷出食品問題，那么就能保障食品市場(chǎng)的良性運(yùn)行；反之，如果技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)落后，部門之間標(biāo)準(zhǔn)相互矛盾，政府以及其他相關(guān)的主體很難判斷存在的食品安全隱患。如果缺乏相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，食品市場(chǎng)就無法正常運(yùn)行?？梢姡称钒踩O(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)是影響食品安全的要素之一。

4、監(jiān)管環(huán)境要素

監(jiān)管環(huán)境是食品安全監(jiān)管制度的重要要件之一。良好的監(jiān)管環(huán)境能夠?qū)τ行У谋O(jiān)管起到促進(jìn)作用，反之，惡劣的監(jiān)管環(huán)境對(duì)食品安全的監(jiān)管能起到非常大的制約作用。監(jiān)管環(huán)境主要包括市場(chǎng)信息對(duì)稱程度、行業(yè)自律水平、社會(huì)輿論影響和消費(fèi)者維權(quán)意識(shí)的強(qiáng)弱等因素。

信息傳遞的對(duì)稱是一個(gè)成熟市場(chǎng)的標(biāo)志。如果信息充分和對(duì)稱，食品安全問題的發(fā)生頻率就低；如果信息不對(duì)稱，傳遞的不充分，那么食品安全問題的發(fā)生頻率相對(duì)就高。所以，信息是影響食品生產(chǎn)和消費(fèi)健康發(fā)展的重要因素。

行業(yè)自律水平的高低和食品企業(yè)是否有社會(huì)責(zé)任感也是影響食品安全監(jiān)管的重要因素之一。如果食品企業(yè)有著良好的社會(huì)責(zé)任感，那么食品市場(chǎng)秩序就能處于良性運(yùn)行狀態(tài)，食品安全監(jiān)管相對(duì)而言就會(huì)簡(jiǎn)單；反之，如果食品企業(yè)沒有良好的社會(huì)責(zé)任感，那么食品市場(chǎng)秩序就會(huì)混亂，食品安全監(jiān)管相對(duì)而言就會(huì)復(fù)雜。

社會(huì)輿論的影響作用也是影響食品安全監(jiān)管的重要因素。新聞媒體一向被稱之為無冕之王，社會(huì)輿論的監(jiān)督作用是不可估量的。從西方食品安全監(jiān)管發(fā)展歷程來看，引起全社會(huì)關(guān)注的食品安全重大事件一向是推動(dòng)食品安全監(jiān)管制度完善的重要力量。社會(huì)輿論不僅僅體現(xiàn)在事后規(guī)制的推動(dòng)，社會(huì)輿論的導(dǎo)向越來越傾向于事前規(guī)制，防患于未然。社會(huì)輿論的影響作用是食品安全監(jiān)管環(huán)境的重要組成部分。

消費(fèi)者對(duì)食品安全的關(guān)心程度、鑒別能力以及維權(quán)意識(shí)都是影響食品安全監(jiān)管的重要因素。消費(fèi)者維權(quán)意識(shí)強(qiáng)權(quán)意識(shí)直接影響著政府對(duì)食品安全的監(jiān)管效率。如果消費(fèi)者的維權(quán)意識(shí)較強(qiáng)，督促監(jiān)管主體會(huì)更加重視食品安全問題，約束食品企業(yè)提高食品的產(chǎn)品質(zhì)量，食品安全監(jiān)管就會(huì)良性運(yùn)行。消費(fèi)者的維權(quán)意識(shí)是監(jiān)管環(huán)境的重要組成部分。

參考文獻(xiàn)：

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[3]張?jiān)迫A：食品安全保障機(jī)制研究[M]，北京：中國(guó)水利水電出版社，2007年

篇5

【關(guān)鍵詞】計(jì)算機(jī)系統(tǒng) 安全 措施

計(jì)算機(jī)的安全問題只有通過反復(fù)的研究和督促才能從根本上杜絕隱患，時(shí)時(shí)刻刻把系統(tǒng)安全問題提到日程上來，計(jì)算機(jī)使用者要做好計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的日常維護(hù)和檢測(cè)。同時(shí)，利用好科技的手段加強(qiáng)計(jì)算機(jī)軟硬件的保護(hù)和革新，有效的防止計(jì)算機(jī)病毒的入侵，從而使計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全性得到科學(xué)化的保護(hù)。

1 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全性和計(jì)算機(jī)病毒分析

1.1 計(jì)算機(jī)漏洞

計(jì)算機(jī)系統(tǒng)漏洞嚴(yán)重威脅計(jì)算機(jī)的使用安全，來自內(nèi)部和外部的訪問者未經(jīng)管理員的允許進(jìn)行訪問計(jì)算機(jī)軟件或硬件，這是系統(tǒng)本身的缺陷。計(jì)算機(jī)在使用過程中常常存在這種問題，包括：軟件系統(tǒng)內(nèi)部漏洞，或者由于軟硬件不兼容而產(chǎn)生錯(cuò)誤等等，使系統(tǒng)運(yùn)行過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)排異反應(yīng)，失去了計(jì)算機(jī)應(yīng)用的安全性。使用者要針對(duì)具體的軟硬件版本對(duì)計(jì)算機(jī)實(shí)行有效配置，確保正常運(yùn)行時(shí)系統(tǒng)安全的基礎(chǔ)，在應(yīng)用過程中能夠進(jìn)行有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

1.2 干擾計(jì)算機(jī)安全運(yùn)行的幾點(diǎn)因素

計(jì)算機(jī)的安全性往往受到幾項(xiàng)因素的干擾，例如：使用者操作不當(dāng)，把重要的計(jì)算機(jī)程序誤刪；計(jì)算機(jī)硬件時(shí)間長(zhǎng)發(fā)生老化，或者存在質(zhì)量問題或主板出現(xiàn)問題等等，導(dǎo)致運(yùn)行時(shí)發(fā)生錯(cuò)誤，這是比較嚴(yán)重的計(jì)算機(jī)故障；使用者在應(yīng)用軟件過程中也極易發(fā)生錯(cuò)誤，編程出現(xiàn)差錯(cuò)給計(jì)算機(jī)的安全性造成隱患，往往一個(gè)細(xì)小的程序問題對(duì)計(jì)算機(jī)的影響后果是不可估量的；隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的提高，病毒問題也愈加升溫，它能夠針對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)存在的某些漏洞進(jìn)行攻擊，嚴(yán)重者會(huì)導(dǎo)致系統(tǒng)整體癱瘓，也可能會(huì)有泄露資料的現(xiàn)象發(fā)生，對(duì)使用者的生活或工作造成困擾，觸犯其權(quán)利，涉及到法律關(guān)系；另外，伴隨著互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的到來，黑客技術(shù)得到廣泛的惡性傳播，很多不法網(wǎng)站上都存有黑客攻擊的步驟或指導(dǎo)，令網(wǎng)絡(luò)安露于眾，造成正常計(jì)算機(jī)使用者的恐慌心態(tài)，給人們帶來不利影響。

1.3 計(jì)算機(jī)病毒的特性

1.3.1 傳染性

傳染性是計(jì)算機(jī)病毒的普遍特征，病毒通過修改磁盤扇區(qū)信息或把自身文件嵌入到其中的方法達(dá)到自我繁殖的目的。一個(gè)正常的計(jì)算機(jī)程序不會(huì)將其代碼強(qiáng)制植入到其他文件之中的，所以我們能很好地判斷一個(gè)程序是否是計(jì)算機(jī)病毒。

1.3.2 破壞性

計(jì)算機(jī)病毒的破壞性極強(qiáng)，可使計(jì)算機(jī)中的數(shù)據(jù)打亂或搶占，影響其運(yùn)行速度，也有可能對(duì)計(jì)算機(jī)的硬件設(shè)備造成燒毀和破壞。

1.3.3 潛伏性

計(jì)算機(jī)病毒程序在強(qiáng)行植入后，有可能暫時(shí)沒有對(duì)計(jì)算機(jī)造成影響，但不代表以后不會(huì)有影響，很多病毒都是有一定的潛伏性和可激發(fā)性的，一旦達(dá)到某種條件，病毒就可能運(yùn)行，進(jìn)而對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)造成迫害。

2 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全與病毒防治的措施和策略剖析

根據(jù)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的特殊性質(zhì)決定，我們必須找到一條有效可行的方式來應(yīng)對(duì)其更新?lián)Q代快速和易傳播等特性。而且，不能只采取一種措施來維護(hù)系統(tǒng)安全性，要多角度多層次的對(duì)計(jì)算機(jī)實(shí)行監(jiān)控。

2.1 維護(hù)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行和方法及措施

現(xiàn)代的計(jì)算機(jī)大多依托于網(wǎng)絡(luò)來運(yùn)行，這在技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)也加大安全保護(hù)的難度。從網(wǎng)絡(luò)覆蓋的各個(gè)地域范圍來看，可以分為局域網(wǎng)、區(qū)域網(wǎng)及廣域網(wǎng)。計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的安全性主要表現(xiàn)在資源子網(wǎng)中各個(gè)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的安全和通信網(wǎng)絡(luò)中設(shè)備及線路的安全兩種。

2.1.1 應(yīng)對(duì)不法分子對(duì)硬件破壞時(shí)的措施

不法分子試圖通過破壞系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的硬件設(shè)施進(jìn)而對(duì)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)實(shí)施迫害行為，竊取通信網(wǎng)絡(luò)中的信息，侵占網(wǎng)絡(luò)資源等。這就需要使用者要及時(shí)勘測(cè)網(wǎng)絡(luò)線路，檢測(cè)硬件設(shè)備，維護(hù)軟硬件系統(tǒng)的安全，不能給不法分子以可趁之機(jī)。

2.1.2 應(yīng)對(duì)不良自然環(huán)境的措施

有時(shí)，自然環(huán)境對(duì)計(jì)算機(jī)本身會(huì)造成影響，例如，氣候環(huán)境、磁干擾等，這就要求使用者選擇一個(gè)相對(duì)安全的場(chǎng)所使用計(jì)算機(jī)，及時(shí)觀察計(jì)算機(jī)的使用環(huán)境的變化，留心計(jì)算機(jī)硬件顯現(xiàn)出的各種異常反應(yīng)，避免自然環(huán)境因素對(duì)計(jì)算機(jī)產(chǎn)生損害或影響，對(duì)計(jì)算機(jī)的正常運(yùn)行是極為不利的。

2.2 運(yùn)用科學(xué)化的手段設(shè)置網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)屏障

由于網(wǎng)絡(luò)本身的復(fù)雜性，要求使用者在工作或生活中使用計(jì)算機(jī)時(shí)要對(duì)其資源實(shí)施一定的保護(hù)措施，以免泄露。對(duì)于網(wǎng)絡(luò)用戶只可以在具有授權(quán)允許下才能進(jìn)行，在一系列存儲(chǔ)以及傳輸過程中不得修改，對(duì)于信息的瀏覽性也要嚴(yán)格把控。

2.2.1 基本防護(hù)

網(wǎng)絡(luò)安全機(jī)制應(yīng)該具備一些基本防范功能，以應(yīng)對(duì)目前計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全缺失的現(xiàn)狀，例如進(jìn)行身份識(shí)別、存取權(quán)限或?yàn)g覽權(quán)限的界定、保密鑰匙等等一系列措施，加強(qiáng)維護(hù)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的安全性。

2.2.2 加密防護(hù)

加密措施可以防止重要信息的竊取，這種技術(shù)是以難破解的形式表現(xiàn)出來的，通過線路傳輸后到達(dá)指定位置可以將難破解的代碼自動(dòng)轉(zhuǎn)換，完成整個(gè)文件的有效傳遞。

3 結(jié)束語

雖然計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全問題是伴隨著計(jì)算機(jī)整個(gè)行業(yè)的快速發(fā)展而來，但是我們不能任其猖獗。計(jì)算機(jī)使用者一定要重視系統(tǒng)的安全性問題，加強(qiáng)對(duì)計(jì)算機(jī)病毒的防范，與時(shí)俱進(jìn)，不斷研究應(yīng)對(duì)新安全隱患的應(yīng)對(duì)措施，把計(jì)算機(jī)的系統(tǒng)安全措施做到事前維護(hù)，減免計(jì)算機(jī)病毒對(duì)人們生活和工作的惡劣影響，完善我國(guó)整體的計(jì)算機(jī)安全網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。

參考文獻(xiàn)

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篇6

1.1學(xué)生的權(quán)利、義務(wù)

高校雖然有對(duì)學(xué)生進(jìn)行安全管理的權(quán)利,但學(xué)生也有參與制定高校安全管理制度的權(quán)利;對(duì)于高校的一些處罰行為(比如涉及學(xué)籍處分等),學(xué)生有申訴的權(quán)利;學(xué)生還有人身安全、財(cái)產(chǎn)安全不受損害的權(quán)利(比如人格尊嚴(yán)、生命健康、語言自由、通信自由等)。同時(shí),學(xué)生有嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和高校規(guī)章制度的義務(wù)。

1.2高校的權(quán)利、義務(wù)

高校學(xué)生在高校接受教育,高校有管理學(xué)生的權(quán)利。倘若學(xué)生違反了高校的安全管理制度,情節(jié)嚴(yán)重到已經(jīng)危害到了同學(xué)、老師的人身安全和財(cái)產(chǎn)安全,甚至情節(jié)惡劣到達(dá)到犯罪程度時(shí),高校就可以根據(jù)我國(guó)《教育法》視情節(jié)的嚴(yán)重程度,對(duì)犯錯(cuò)學(xué)生進(jìn)行警告、學(xué)分處置、開除學(xué)籍,勒令退學(xué)等相應(yīng)處罰。同時(shí),高校在新生入學(xué)后,有義務(wù)讓新生學(xué)習(xí)、理解、領(lǐng)悟?qū)W校的安全管理規(guī)章制度,最終明確高校和學(xué)生之間的權(quán)利關(guān)系和義務(wù)關(guān)系。

1.3高校與學(xué)生間存在的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系

高校和學(xué)生之間是一種在學(xué)關(guān)系的權(quán)利關(guān)系和義務(wù)關(guān)系。高校對(duì)學(xué)生實(shí)行安全管理,雙方產(chǎn)生的權(quán)利關(guān)系和義務(wù)關(guān)系是構(gòu)成在學(xué)關(guān)系的重要組成部分。因此,學(xué)生有嚴(yán)格遵守高校規(guī)章制度的義務(wù);高校涉及到學(xué)生的基本、重大權(quán)益時(shí),要以法律、正當(dāng)程序和司法救濟(jì)為管理原則;高校對(duì)犯錯(cuò)學(xué)生進(jìn)行處罰,犯錯(cuò)學(xué)生有校內(nèi)訴訟、校外行政訴訟的權(quán)利;在教育方面,高校與學(xué)生存在管理者與被管理者、教育者與受教育者的關(guān)系,而學(xué)生除了受高校管理和教育外,兩者之間還存在一種屬于日常管理的關(guān)系。例如,學(xué)生在高校餐廳內(nèi)吃飯、在高校超市內(nèi)購(gòu)物等都不是受管理者、受教育者的身份,那么雙方之間就是平等的關(guān)系。

1.4政府與學(xué)生、高校間存在的關(guān)系

我國(guó)各高校對(duì)學(xué)生進(jìn)行安全管理,相關(guān)政府部門起到監(jiān)督的作用。政府作為行政主體可以采取具體行政行為、事實(shí)行政行為和抽象行政行為等相應(yīng)方式對(duì)高校實(shí)施監(jiān)管權(quán),以此來保障各高校工作的安全順利開展。而高校則有積極響應(yīng)政府監(jiān)管的義務(wù)。例如,消防部門有權(quán)利對(duì)各高校的校園消防安全狀況實(shí)行檢查指導(dǎo);高校的行政主體—駐校派出所,有對(duì)學(xué)生實(shí)行戶籍管理、日常治安管理等權(quán)利;倘若學(xué)生違反高校安全管理規(guī)定或觸犯國(guó)家法律時(shí),駐校派出所有對(duì)犯錯(cuò)學(xué)生進(jìn)行相應(yīng)處罰的權(quán)利。

2.高校學(xué)生安全管理制度建構(gòu)

2.1高校必須構(gòu)建完善的設(shè)備安全和教育安全制度

我國(guó)各高校的教學(xué)目的是為了完善學(xué)生的人格發(fā)展和個(gè)人發(fā)展。學(xué)生會(huì)作為校園內(nèi)的安全管理機(jī)構(gòu),由它所組織開展的一些諸如趣味活動(dòng)、體育運(yùn)動(dòng)、其他教研類的活動(dòng)等,都有較為明顯的學(xué)校色彩,倘若學(xué)生在參加這些活動(dòng)時(shí),造成受傷導(dǎo)致發(fā)生安全事故,就要追究高校相應(yīng)的安全管理責(zé)任和義務(wù);若此類型的安全事故是由學(xué)生來承擔(dān)責(zé)任和后果,對(duì)學(xué)生而言則是不公平的,也給高校教育事業(yè)的發(fā)展造成很大的負(fù)面影響;加之發(fā)生事故的情況也各不相同,當(dāng)然也不能片面的一概而論,而要結(jié)合實(shí)際的事故。倘若是事故學(xué)生自身責(zé)任,高校可以做出最低的補(bǔ)貼;倘若是其他學(xué)生的責(zé)任,那么就可以讓第三者承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。此外,各高校還要隨時(shí)、定期對(duì)各項(xiàng)課外活動(dòng)設(shè)施實(shí)行安全檢查;在組織、開展活動(dòng)時(shí),要加強(qiáng)對(duì)安全措施的檢查、安全問題的預(yù)防等。倘若舉行大型的校園球類比賽,務(wù)必要有校醫(yī)在比賽現(xiàn)場(chǎng),以防備學(xué)生受傷能夠得到及時(shí)的治療;高校在體育館、游泳館等校內(nèi)公共設(shè)備的開放時(shí)間,一定要安排值班人員,防患于未然。

2.2高校必須建立完善的校園保衛(wèi)制度

在我國(guó)的各大高校內(nèi),負(fù)責(zé)學(xué)生安全管理的主要機(jī)構(gòu)就是保衛(wèi)室和學(xué)生處。因此,各高?？梢杂蓪W(xué)生處、保衛(wèi)室組織開展學(xué)生學(xué)習(xí)本校的各項(xiàng)安全規(guī)章制度;要注重對(duì)學(xué)生進(jìn)行治安、自然災(zāi)害的相關(guān)教育,比如可以對(duì)學(xué)生進(jìn)行火災(zāi)等自然災(zāi)害逃生方法的教育。近幾年來,國(guó)內(nèi)國(guó)外屢屢發(fā)生校園安全危害事件,這就為各高校的安全發(fā)出了警報(bào),也將各高校存在的不足表現(xiàn)的更為直觀:各高校的園內(nèi)警力明顯不足;駐校派出所的警力編制不符合高校實(shí)際的安全需求;高校保衛(wèi)室缺乏相應(yīng)的執(zhí)法權(quán)力,不能及時(shí)打擊犯罪行為、犯罪分子,造成了高校的安全隱患。首先,要增強(qiáng)我國(guó)各高校的校內(nèi)警力,比如可以在校內(nèi)設(shè)立公安小分隊(duì)等。其次,對(duì)高校警務(wù)室和保衛(wèi)室的職責(zé)能清楚的進(jìn)行區(qū)分。警務(wù)室享有執(zhí)法權(quán),對(duì)違反校園規(guī)定的行為能采取有效的法律措施進(jìn)行打擊和處罰;保衛(wèi)室負(fù)責(zé)校園的安全教育工作、排除園內(nèi)的安全隱患。

2.3高校必須建構(gòu)完善的校園交通、衛(wèi)生

安全制度 我國(guó)高校的開放特性,使得公交車輛、外訪>文秘站:藥品、醫(yī)療等方面要嚴(yán)格遵守國(guó)家的相關(guān)規(guī)定,杜絕使用不合格的食品、藥品,學(xué)校和政府部門要嚴(yán)加監(jiān)督,以此保障校園衛(wèi)生安全。

篇7

關(guān)鍵詞: 學(xué)生安全管理策略制度分析

隨著高等教育的發(fā)展,高校從過去相對(duì)封閉的“世外桃源”變成了相對(duì)開放的“小社會(huì)”,學(xué)生的學(xué)習(xí)生活區(qū)域存在著一定的不安全因素,使得高校安全事件頻發(fā),學(xué)生安全教育管理工作刻不容緩。同時(shí),高校是人群密集場(chǎng)所,是一個(gè)相對(duì)自由的學(xué)術(shù)之地,學(xué)生是個(gè)性各異的個(gè)體,社會(huì)、家庭對(duì)學(xué)生健康、安全、快樂成長(zhǎng)充滿期待,高校對(duì)學(xué)生安全肩負(fù)著重要的責(zé)任,學(xué)生的安全是保障高校正常教學(xué)秩序,保持學(xué)校和社會(huì)穩(wěn)定大局,建設(shè)社會(huì)主義和諧校園的重要的、基礎(chǔ)性的工作。

目前的學(xué)生安全管理的現(xiàn)實(shí)著力點(diǎn)在于安全法規(guī)的學(xué)習(xí)宣傳、督促檢查和處理各類安全事故等日常性、基礎(chǔ)性的工作,但突發(fā)性工作較多,學(xué)生安全任務(wù)重、責(zé)任大、風(fēng)險(xiǎn)高、壓力強(qiáng),工作缺乏科學(xué)的規(guī)劃和整體性,工作容易陷入應(yīng)付、被動(dòng)的狀態(tài)。在學(xué)生安全管理體系中,安全策略制度是在特定的校園環(huán)境里,在學(xué)生所涉的區(qū)域內(nèi),為學(xué)生的安全保證提供一定級(jí)別的安全保護(hù)所必須遵守的一系列條例、規(guī)則,是校園安全工作中對(duì)學(xué)生的安全行為產(chǎn)生規(guī)范和約束性影響的一部分,是學(xué)生安全管理的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的策略。在目前形勢(shì)下,構(gòu)建學(xué)生安全管理制度保障體系顯得尤為緊迫和必要。

1.學(xué)生安全管理中存在的現(xiàn)實(shí)性問題

安全管理中普遍存在的問題是認(rèn)識(shí)不到位,方法不得當(dāng),制度不科學(xué),執(zhí)行不得力等。

1.1 在觀念和認(rèn)識(shí)上存在問題。

無論是學(xué)校管理者還是學(xué)生群體,在對(duì)安全問題的認(rèn)知上,“安全第一”、“安全無小事”的思想認(rèn)識(shí)基本是一致的,但在實(shí)際運(yùn)作過程中,安全相對(duì)來說是“軟任務(wù)”,在限定的時(shí)間和精力投入中,“安全的重要”往往會(huì)讓位于教學(xué)科研管理和學(xué)習(xí)等“硬任務(wù)”的重要。盡管對(duì)安全工作逢會(huì)必講,文件下發(fā)很多,部置檢查也不少,但事實(shí)上,“安全第一”的觀念并不牢固,在思想上沒有真正樹立起生命至上、安全為天的責(zé)任意識(shí),對(duì)安全工作重視程度還不夠,工作抓而不緊、抓而不力。

而在學(xué)生群體中,學(xué)生思想較單純,社會(huì)經(jīng)驗(yàn)不豐富,安全防范意識(shí)較差,安全習(xí)慣沒有養(yǎng)成,在觀念上認(rèn)為自身與安全問題的距離還較遠(yuǎn),而真正面對(duì)問題時(shí)又缺乏理性、冷靜的判斷和有效的應(yīng)對(duì)措施。

1.2 在態(tài)度或心理上存在誤區(qū)。

學(xué)生對(duì)安全工作重要性的理解往往停留在安全問題出現(xiàn)后甚至安全事故發(fā)生后。而每個(gè)安全問題的個(gè)案所涉及的區(qū)域面窄、特殊性強(qiáng)、影響度不同,學(xué)生感覺各類安全問題的發(fā)生是低概率事件,安全問題雖有典型意義,但終究是個(gè)例,因而忽略這種低概率,存在僥幸心理,從而導(dǎo)致安全防范意識(shí)淡薄,風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄,對(duì)待安全管理的態(tài)度“超然”或“漠然”。

同時(shí),安全的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范在細(xì)節(jié)安排和程序規(guī)劃中進(jìn)行了較為明確、具體、科學(xué)的規(guī)定,基于安全的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化與人們低投入、追效率、走捷徑的心理惰性和行為習(xí)慣有一定的矛盾。在日常性、常規(guī)性生活和工作中,在產(chǎn)生工作疲勞和心理疲勞的狀態(tài)下,學(xué)生容易把違章而未導(dǎo)致不安全的行為當(dāng)成高效率經(jīng)驗(yàn),從而形成習(xí)慣性不安全行為,以短期的偶然性成果替代長(zhǎng)期的必然性危害。

1.3 在制度設(shè)計(jì)上存在不科學(xué)狀況。

安全管理是一個(gè)仍在繼續(xù)發(fā)展的領(lǐng)域。目前安全管理中制定的制度或者指導(dǎo)性過強(qiáng),原則意見較多,而缺乏可行性、可操作性,或者過于理想化、過于繁瑣而在現(xiàn)實(shí)狀態(tài)下管理成本過高、投入精力過大而不利于執(zhí)行,使安全工作變成難于完成的使命。另外,制度僅僅對(duì)違反規(guī)則的行為形成制約,而對(duì)不違反規(guī)則的行為則沒有限制。因此,它在限制行動(dòng)的消極選項(xiàng)的同時(shí),打開了其他選項(xiàng)的可能性。而再完備的制度也不可能包羅萬象,所謂安全工作中“條條規(guī)程血鑄成,不要再用血驗(yàn)證”,在一定意義上詮釋了安全制度的形成往往是在發(fā)生重大安全問題甚至是血的教訓(xùn)下建立和完善的。制度的制定具有規(guī)范、評(píng)價(jià)、調(diào)節(jié)、整合的功能,同時(shí)也具有作用范圍、價(jià)值訴求、實(shí)現(xiàn)方式上的局限性[1]。要達(dá)到安全管理制度的他律與學(xué)生遵循安全的自律的有機(jī)統(tǒng)一,安全規(guī)范要求的公共性與個(gè)體性的有機(jī)統(tǒng)一,安全意識(shí)和行為應(yīng)然的目的性與實(shí)然的手段性的統(tǒng)一,這需要一個(gè)漫長(zhǎng)的不斷實(shí)踐、不斷修正、不斷總結(jié)、不斷完善的過程。

1.4 在安全監(jiān)督和執(zhí)行中存在折扣現(xiàn)實(shí)。

縱然制度的設(shè)計(jì)比較完備,細(xì)節(jié)具體,程序明確,可操作性強(qiáng),但學(xué)生個(gè)體對(duì)安全的認(rèn)識(shí)往往存在很大的局限性。這許許多多的局限性,導(dǎo)致了認(rèn)識(shí)的差異,給執(zhí)行帶來被動(dòng),也就給安全埋下了許多隱患。這是學(xué)生安全管理中存在的“知易行難”的矛盾。一方面,學(xué)生安全監(jiān)督檢查的制度化舉措不到位,頻度不足,隨機(jī)性強(qiáng),深入程度不夠。另一方面,部分學(xué)生對(duì)習(xí)慣性不安全行為思想上不重視,行動(dòng)上糾正難,對(duì)不安全行為隱性危害和漏洞認(rèn)識(shí)不足,自我控制、自我約束能力較差,把履行安全責(zé)任視為額外的負(fù)擔(dān)和麻煩,同時(shí)對(duì)安全檢查、監(jiān)督和懲戒措施存在不認(rèn)同、不配合等被動(dòng)現(xiàn)象。

2.學(xué)生安全管理中的制度構(gòu)建策略

學(xué)生安全管理的制度策略是在學(xué)生特定安全區(qū)域中,為保證提供一定級(jí)別的安全保護(hù)所必須遵守的一系列條例、規(guī)則,即認(rèn)真研究管理工作的一般規(guī)律和安全管理工作的特殊性,逐步建立起政策性強(qiáng)、關(guān)聯(lián)性好、易于操作的較為完備的學(xué)生安全教育及管理制度體系,建立起分工明確、責(zé)任清晰的安全教育及管理的責(zé)任體系,不斷完善安全管理的制度構(gòu)建。制度構(gòu)建策略的重要性在于指導(dǎo)作用,現(xiàn)實(shí)意義在于將學(xué)生安全管理納入法制化軌道,通過詳細(xì)的安全管理措施、方法和程序,可靠地實(shí)現(xiàn)學(xué)生安全總目標(biāo)。

2.1 構(gòu)建學(xué)生安全教育培訓(xùn)制度。

思想認(rèn)識(shí)的程度決定著工作的力度和深度。如果認(rèn)識(shí)不到安全的重要性,就不會(huì)做好安全的自覺性。如果認(rèn)識(shí)不到安全的必要性,就不會(huì)有做好安全的緊迫性。從安全行為科學(xué)的理論分析,由人的因素而誘發(fā)的事故已成為系統(tǒng)最主要的事故致因,而人的安全行為是復(fù)雜和動(dòng)態(tài)的,具有多樣性、計(jì)劃性、目的性、可塑性,安全意識(shí)、安全態(tài)度、安全認(rèn)知等決定人的安全行為水平。學(xué)生對(duì)安全價(jià)值的認(rèn)識(shí)不同,會(huì)從其對(duì)安全的態(tài)度和行為上表現(xiàn)出來。因此,學(xué)校務(wù)必要先上好安全教育和培訓(xùn)這一最基礎(chǔ)的課程,將學(xué)生認(rèn)識(shí)中的“額外負(fù)擔(dān)”轉(zhuǎn)變成利已又利人的良好的安全行為習(xí)慣。

培訓(xùn)的內(nèi)容可涉及安全法紀(jì)法規(guī)教育、日常安全規(guī)范和安全操作程序教育、案例和對(duì)照分析教育等,并通過開展預(yù)防事故演習(xí),安全技術(shù)培訓(xùn)、安全知識(shí)競(jìng)賽等形式多樣且內(nèi)容豐富的活動(dòng),培育學(xué)生安全的技能和自主管理意識(shí),并將學(xué)生安全教育培訓(xùn)形成制度,經(jīng)常性、不間斷地將安全工作加以強(qiáng)化,在學(xué)生思想觀念深處形成安全教育的自我約束、自我教育的自覺模式。

2.2 發(fā)現(xiàn)問題,構(gòu)建安全故障分析模型。

與安全理論或安全教育預(yù)設(shè)的環(huán)境不同的是,在學(xué)生生活、學(xué)習(xí)的現(xiàn)實(shí)世界中很少提供事先規(guī)定好的問題,即明顯昭示不安全的因素。獲得安全的方法就是尋找不安全,安全的特征就是它不會(huì)跌落、不爆炸、不起火、不對(duì)人的生命造成傷害、不變得松散、不短路或不引發(fā)訴訟等,這種證實(shí)是通過理解可能的不安全故障的模式并表明這些模式已經(jīng)得到合理的防范來實(shí)現(xiàn)的。問題猶如疾病,具有癥狀,探尋復(fù)雜問題的關(guān)鍵方面為發(fā)現(xiàn)問題提供了超前行動(dòng)步驟的機(jī)會(huì)。憑借經(jīng)驗(yàn)、理論、常識(shí)、數(shù)據(jù)和專業(yè)技術(shù)較直觀地提出問題,繼而詳盡論析、驗(yàn)證情況,最終高效地解決問題。解決問題的辦法,就是把不安全故障的可能模式分析,這些模式的可能性,以及克服和防止不安全故障的可能手段包括進(jìn)來,作為其中不可或缺的一部分。它是解決問題的組成部分,同時(shí)還是信息組織不安全信息的特殊工具[2]。因而,不安全的故障分析在安全管理的策略性建構(gòu)中有多種用途和意義。

學(xué)生安全管理中構(gòu)建安全故障分析模型,一方面要依靠學(xué)校安全機(jī)構(gòu)的專業(yè)人士,利用專業(yè)信息和技術(shù),在技術(shù)上把握各安全要素,對(duì)安全管理中發(fā)生故障的規(guī)律進(jìn)行分析和統(tǒng)計(jì),控制安全問題的發(fā)生。另一方面要建立安全組織網(wǎng)絡(luò),建立安全故障分析信息系統(tǒng),形成全員參與模式,集中各方力量,從而拓展發(fā)現(xiàn)問題的視角和諸多因素,將隱患彰顯并能夠有效控制。

2.3 主動(dòng)管理,構(gòu)建安全預(yù)警制度。

安全預(yù)警體系研究是以安全預(yù)警體系論為指導(dǎo),通過對(duì)現(xiàn)有安全模式的分析論證,提出一種能夠監(jiān)測(cè)、診斷、預(yù)控安全事故的安全預(yù)警體系系統(tǒng)。其旨在為安全管理提供一種具有實(shí)際運(yùn)用價(jià)值和可操作性的安全管理新模式。學(xué)生安全管理在具體運(yùn)作中,可借鑒安全預(yù)警管理技術(shù)的應(yīng)用技術(shù),先找到能夠合理反映安全工作的多項(xiàng)關(guān)鍵性的指標(biāo)體系,進(jìn)行建模研究。當(dāng)然各方面涉及的內(nèi)容有所不同,其基本方法是通過統(tǒng)計(jì)各個(gè)指標(biāo)的百分比來進(jìn)行預(yù)警。只有這些關(guān)鍵性指標(biāo)諸方面協(xié)調(diào)發(fā)展,才能保證組織的安全。忽視任何一個(gè)方面都將對(duì)安全工作造成一定的安全隱患。

對(duì)學(xué)校而言,安全預(yù)警管理技術(shù)的本質(zhì)在于預(yù)先控制、事前管理,其目的就是要在安全工作中實(shí)現(xiàn)預(yù)警管理,變?cè)瓉淼母櫿{(diào)節(jié)為預(yù)期調(diào)節(jié),實(shí)現(xiàn)管理思想和管理方式的根本轉(zhuǎn)變。安全預(yù)警管理需要從事故危險(xiǎn)源出發(fā),重視對(duì)危險(xiǎn)源和隱患進(jìn)行監(jiān)控預(yù)警,采用高新技術(shù)手段實(shí)施各種監(jiān)控預(yù)警措施,變事故處理為事故預(yù)防,隨時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患,隨時(shí)進(jìn)行排除,把事故消滅在萌芽狀態(tài),牢牢掌握安全管理的主動(dòng)權(quán),從而把安全管理工作的水平提高到一個(gè)新層次[3]。

2.4 構(gòu)建安全危機(jī)和突發(fā)事件處理的應(yīng)急預(yù)案機(jī)制。

學(xué)校是一個(gè)人群密集場(chǎng)所,安全危機(jī)和突發(fā)事件預(yù)設(shè)的涉及面廣,學(xué)生個(gè)體差異性大和管理的復(fù)雜性強(qiáng)。大學(xué)生的特殊身份特征又會(huì)引發(fā)社會(huì)的高敏感度和高關(guān)注度。因此在安全工作防患于未然中又要加強(qiáng)安全危機(jī)和突發(fā)事件處理的應(yīng)急預(yù)案機(jī)制的制度建設(shè)。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)立足于重大事故的救援,立足于重大事故的自援自救,立足于相關(guān)社會(huì)資源的救助。危機(jī)和突發(fā)事件處理預(yù)案的編制依據(jù)相關(guān)的法律和法規(guī),按照“安全第一,預(yù)防為主”、“以人為本,快速有效”和“屬地救援”等原則對(duì)可能的危機(jī)和突發(fā)事件進(jìn)行高效的處理,以減少危機(jī)和突發(fā)事件造成的傷害和負(fù)面效應(yīng),降低不良影響和后果。

危機(jī)和突發(fā)事件處理的應(yīng)急預(yù)案機(jī)制包括重大事故(危險(xiǎn))發(fā)展過程及分析、應(yīng)急區(qū)域范圍劃定、應(yīng)急預(yù)案的組織措施和應(yīng)急組織的分工職責(zé)、應(yīng)急預(yù)案的技術(shù)措施、應(yīng)急知識(shí)培訓(xùn)、應(yīng)急預(yù)案措施的演練、通信聯(lián)絡(luò)、事故報(bào)告等[4]。在這項(xiàng)工作設(shè)計(jì)中要明晰模擬過程、分析程序、設(shè)定規(guī)范、明確要求、把握細(xì)節(jié)。唯有如此才能低成本、低風(fēng)險(xiǎn)、有序、高效地將損失最小化。

2.5 落實(shí)責(zé)任,強(qiáng)化安全管理的執(zhí)行力,構(gòu)建安全管理獎(jiǎng)懲機(jī)制。

當(dāng)制度戰(zhàn)略方向已經(jīng)或基本確定時(shí),執(zhí)行力就變得最為關(guān)鍵。執(zhí)行力是一個(gè)系統(tǒng)工程,是一個(gè)完整的體系。在學(xué)生安全管理的實(shí)際操作中,提升學(xué)生安全管理執(zhí)行力,構(gòu)建安全責(zé)任獎(jiǎng)懲機(jī)制是關(guān)鍵。褒獎(jiǎng)激勵(lì)機(jī)制是學(xué)生安全管理的導(dǎo)向性機(jī)制,將學(xué)生安全管理的獎(jiǎng)懲制度和執(zhí)行力連結(jié)起來,發(fā)揮學(xué)生主人翁責(zé)任感,尊重學(xué)生在安全管理中的主觀能動(dòng)性,讓學(xué)生自覺參與到安全管理之中,為學(xué)生的安全意識(shí)和安全行為建立重要的良性化心理基礎(chǔ)。而對(duì)安全管理中的失察、失誤、危機(jī)、事故等情況,嚴(yán)肅追究責(zé)任,并按規(guī)章制度進(jìn)行嚴(yán)厲處罰,將安全管理“問責(zé)制”和工作考核中安全問題的“一票否決制”落到實(shí)處。

雖然有了安全制度,但在心理上既不能把制度理想化,又不能把人理想化,而應(yīng)當(dāng)把安全管理的措施具體化。用制度規(guī)范執(zhí)行力的標(biāo)準(zhǔn),用制度統(tǒng)一學(xué)生與管理者的執(zhí)行力,用制度建立一個(gè)執(zhí)行力激勵(lì)機(jī)制和懲戒機(jī)制,從而通過規(guī)范化的制度來完善整體策略規(guī)劃,規(guī)范學(xué)生安全行為。

參考文獻(xiàn):

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篇8

關(guān)鍵詞：建筑涂裝；施工進(jìn)度管理；施工質(zhì)量管理；施工安全管理

建筑工程管理在提高建筑工程項(xiàng)目質(zhì)量、保障工程施工安全和控制建筑項(xiàng)目施工成本等方面起著重要的作用。建筑企業(yè)只有認(rèn)識(shí)到工程管理中存在的問題，將建筑工程管理貫穿于工程項(xiàng)目建設(shè)施工的整個(gè)過程，做好各項(xiàng)管理措施的貫徹落實(shí)，才能真正地提高建筑工程管理質(zhì)量，在確保建筑企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的基礎(chǔ)上，促進(jìn)建筑行業(yè)的穩(wěn)定持續(xù)健康發(fā)展。

一、建筑施工進(jìn)度管理分析

（一）建筑施工進(jìn)度管理的重要性

建筑施工進(jìn)度管理具有階段性和不均衡性，其要求施工單位全面了解各個(gè)施工階段的流程，并根據(jù)工程項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)和資源配置原則合理編制進(jìn)度管理計(jì)劃。隨時(shí)檢查實(shí)際施工進(jìn)度與計(jì)劃兩者的差距，如果發(fā)現(xiàn)偏差要及時(shí)分析產(chǎn)生偏差的原因，并采取有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施。因此，在建筑工程管理中加強(qiáng)進(jìn)度管理尤為重要。

（二）加強(qiáng)建筑施工進(jìn)度管理措施

要做好建筑工程施工中的進(jìn)度管理應(yīng)從以下幾方面入手：首先，加強(qiáng)施工組織管理。在建筑工程項(xiàng)目施工前，需要根據(jù)施工條件和施工指標(biāo)制定科學(xué)合理的施工進(jìn)度計(jì)劃。在工程項(xiàng)目施工時(shí)，需要工程項(xiàng)目的每一個(gè)負(fù)責(zé)人配合，保證工程按照施工進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行。施工人員也需要根據(jù)工程進(jìn)度合理安排施工作業(yè)。其次，對(duì)建筑工程整體進(jìn)行劃分，加強(qiáng)建筑工程分項(xiàng)工程進(jìn)度管理。各分項(xiàng)工程負(fù)責(zé)人需要按照工程總體施工進(jìn)度制定分項(xiàng)工程施工目標(biāo)，促使各分項(xiàng)工程準(zhǔn)時(shí)完成，保證建筑工程總體施工進(jìn)度。再次，實(shí)行進(jìn)度責(zé)任制。建筑工程各分項(xiàng)工程都有自身的施工進(jìn)度計(jì)劃，施工人員在其中要做好監(jiān)管，確保實(shí)際施工工期與計(jì)劃是完全相符的，同時(shí)，負(fù)責(zé)人還要對(duì)分項(xiàng)工程施工進(jìn)度進(jìn)行考核，并制定出獎(jiǎng)懲制度。最后，重視建筑工程進(jìn)度管理，建筑工程是一項(xiàng)專業(yè)性較強(qiáng)的復(fù)雜工程項(xiàng)目，由于易受到人為環(huán)境和自然環(huán)境的影響。在施工中易出現(xiàn)突況，使施工進(jìn)度計(jì)劃不得不被破壞，這樣便影響了工程施工的總進(jìn)度，為保證工程項(xiàng)目按期完工，管理人員要具有較強(qiáng)的應(yīng)變能力，遇到突況，能做好應(yīng)急預(yù)案。

二、建筑施工質(zhì)量管理分析

（一）建筑施工質(zhì)量管理的重要性

建筑工程施工質(zhì)量管理對(duì)工程整體質(zhì)量的提升有巨大的作用，同時(shí)，建筑工程質(zhì)量關(guān)系著使用者的人身財(cái)產(chǎn)安全，施工中的任何問題都極易影響建筑使用過程中的安全和質(zhì)量，因而必須重視施工質(zhì)量管理的提升，保障建筑工程的施工質(zhì)量。

（二）加強(qiáng)建筑施工質(zhì)量管理措施

第一，由于建筑工程施工復(fù)雜且時(shí)間較長(zhǎng)，施工現(xiàn)場(chǎng)涉及的施工人員及設(shè)備較多，因而有必要建立起完整的質(zhì)量管理體系。同時(shí)，在工程質(zhì)量管理中要充分發(fā)揮管理人員的作用，對(duì)工程的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行宣傳引導(dǎo)，強(qiáng)化施工各環(huán)節(jié)人員的質(zhì)量安全意識(shí)。此外，要建立更加全面有效的質(zhì)量責(zé)任制度，將責(zé)任具體落實(shí)到個(gè)人，一旦工程項(xiàng)目在使用年限內(nèi)出現(xiàn)問題，應(yīng)向具體的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人追責(zé)，推動(dòng)質(zhì)量終身制的建立，將項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)工程質(zhì)量的重視程度提高。第二，需做好定期的巡查及暗查工作，強(qiáng)化施工人員的責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格控制工程的質(zhì)量。在工程質(zhì)量問題上不應(yīng)有任何縱容、忽視，只要發(fā)現(xiàn)施工中存在問題都應(yīng)及時(shí)進(jìn)行匯報(bào)，督促解決。第三，在施工過程中施工人的技能水平、責(zé)任意識(shí)等都會(huì)影響工程的施工，進(jìn)而影響工程的質(zhì)量。而對(duì)于建筑工程施工來說，建立一支高素質(zhì)的施工隊(duì)伍才能保證施工的質(zhì)量。第四，隨著建筑行業(yè)的發(fā)展，涌向出了許多新的工藝與技術(shù)，因而施工企業(yè)在施工過程中應(yīng)組織施工隊(duì)伍進(jìn)行技術(shù)交底工作，提高施工的技術(shù)含量，解決施工中的問題。

三、建筑施工安全管理分析

（一）建筑施工安全管理的重要性

就建筑行業(yè)的自身而言，它是一個(gè)高危性的行業(yè)，不僅施工的環(huán)境特殊工程量大，在施工的過程中也存在著極大的危險(xiǎn)，特別是建筑行業(yè)高速發(fā)展的當(dāng)今社會(huì)，做好建筑工程的安全管理工作尤為重要。

（二）加強(qiáng)建筑施工安全管理措施

首先，施工人員和管理人員作為建筑工程安全管理的主體，對(duì)安全管理的順利實(shí)施具有重要的作用，所以加強(qiáng)施工人員和管理人員的安全管理教育是重中之重。其次，要想保證工程施工的安全，做好安全責(zé)任的有效落實(shí)也十分關(guān)鍵。在實(shí)際施工的過程中，要把安全責(zé)任具體落實(shí)到每一個(gè)施工人員的身上，除此之外還要設(shè)立專門的負(fù)責(zé)人員，通過相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)懲罰制度來保證工作的具體落實(shí)。再者，管理人員和施工人員是安全管理中的主體，因此對(duì)這個(gè)群體進(jìn)行安全管理的培訓(xùn)是具有十分重要意義的。企業(yè)要定期在舉辦的培訓(xùn)中組織安全管理人員學(xué)習(xí)相關(guān)的法律法規(guī)，對(duì)施工人員要進(jìn)行生產(chǎn)技能的培訓(xùn)。最后，在建筑施工中，安全事故的發(fā)生具有突發(fā)性和偶然性，很多安全事故會(huì)給建筑工程施工單位造成很大的損失。所以在安全管理中不僅要加強(qiáng)實(shí)現(xiàn)的預(yù)防措施，而且要加強(qiáng)事后應(yīng)急措施，在日常的工程施工中要制定嚴(yán)格的應(yīng)急預(yù)案，并且進(jìn)行有效的演練。在施工安全事故發(fā)生之后，積極采取有效的措施，不僅能減少安全事故中的人員傷亡，而且能減低施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。

四、結(jié)束語

綜上所述，雖然每個(gè)建筑工程項(xiàng)目都不盡相同，但是優(yōu)質(zhì)施工質(zhì)量和高效生產(chǎn)效率是每個(gè)建筑工程項(xiàng)目所追求的終極目標(biāo)。因此，在建筑工程項(xiàng)目管理中我們應(yīng)深刻的認(rèn)識(shí)到施工進(jìn)度管理、施工質(zhì)量管理以及施工安全管理的重要性，結(jié)合施工企業(yè)的實(shí)際情況制定合理的施工進(jìn)度計(jì)劃，在施工各個(gè)環(huán)節(jié)中落實(shí)質(zhì)量控制與安全管理，從而提高建筑工程施工質(zhì)量和施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

參考文獻(xiàn)：

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[4]王治卿.淺析建筑工程施工質(zhì)量管理的創(chuàng)新策略[J].科技資訊，2013，（36）：126.

篇9

【關(guān)鍵詞】電子商務(wù)；信息安全；安全管理體系

1.調(diào)查方法和對(duì)象

1.1調(diào)查對(duì)象

本次調(diào)查對(duì)象的選擇采取隨機(jī)選取的方式。

1.2調(diào)查方法

通過對(duì)調(diào)查問卷的填寫和反饋，實(shí)現(xiàn)調(diào)查目的。

1.3調(diào)查時(shí)間

2014年9月1日至9月30日。

1.4調(diào)查范圍

本次調(diào)查問卷的發(fā)放和回收，主要采取兩種方式。一種是實(shí)地調(diào)查，在人群密集處隨機(jī)發(fā)放紙質(zhì)調(diào)查問卷，請(qǐng)調(diào)查對(duì)象現(xiàn)場(chǎng)填寫和反饋。另一種是利用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查平臺(tái)，和回收調(diào)查問卷。兩種調(diào)查方式相結(jié)合，使本次調(diào)查達(dá)到了覆蓋范圍較廣，形式多樣的效果。同時(shí)以不記名方式填答，保證了答卷結(jié)果的真實(shí)性。

本次調(diào)查發(fā)放調(diào)查問卷1000份，去除無效問卷146份，共回收有效問卷854份，回收率為85.4%。調(diào)查問卷回收后，對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)地統(tǒng)計(jì)和匯總，并做出分析。

2.調(diào)查數(shù)據(jù)分析

本次調(diào)查主要包含三個(gè)內(nèi)容：一是公眾對(duì)個(gè)人信息及其安全的認(rèn)識(shí)；二是公眾對(duì)電子商務(wù)及其安全的認(rèn)識(shí)；三是公眾對(duì)電子商務(wù)中信息安全的態(tài)度。

2.1公眾對(duì)個(gè)人信息及其安全的認(rèn)識(shí)方面

在公眾對(duì)個(gè)人信息安全的關(guān)注度上，“一般關(guān)注”所占比例略高于“非常關(guān)注”，兩者所占比例均達(dá)到40%以上，“不關(guān)注”所占比例很小。調(diào)查情況與“非常關(guān)注”比例應(yīng)高于“一般關(guān)注”的理想狀態(tài)相比，存在一定差距。在獲取他人個(gè)人信息的渠道方面，“各種業(yè)務(wù)的辦理”所占比例最高，其次是“自愿告知”、“聊天交友”。這說明公眾透露自己的個(gè)人信息大多是出于實(shí)際需要或個(gè)人意愿，“自愿告知”和“聊天交友”所占比例均高于理想狀態(tài)。這說明調(diào)查對(duì)象對(duì)個(gè)人信息安全普遍有較為充分和準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)，對(duì)待個(gè)人信息的基本態(tài)度是正確的，但對(duì)個(gè)人信息安全的關(guān)注還沒有達(dá)到應(yīng)有的高度。主要表現(xiàn)為大部分人對(duì)個(gè)人信息安全的關(guān)注程度不夠高，還有相當(dāng)一部分個(gè)人信息是主動(dòng)泄露的。因此，為提高公眾對(duì)個(gè)人信息安全的認(rèn)識(shí)，有必要借助各類媒體進(jìn)行宣傳教育，提高公眾對(duì)個(gè)人信息的重視程度，增強(qiáng)保護(hù)意識(shí)，防止因主觀原因造成的信息泄漏。

2.2公眾對(duì)電子商務(wù)及其安全的認(rèn)識(shí)方面

與實(shí)體交易相比，在對(duì)電子商務(wù)的信任程度上，調(diào)查對(duì)象表示“一般信任”的接近80%，“非常信任”和“非常不信任”的比例相當(dāng)，在10%左右；在電子商務(wù)的安全性的考慮上，大部分調(diào)查對(duì)象“比較關(guān)注”，但也有相當(dāng)一部分調(diào)查對(duì)象表示“一般不會(huì)考慮”。以上結(jié)果表明，公眾對(duì)目前的電子商務(wù)安全狀況還不是十分滿意，只是基本接受。有相當(dāng)一部分調(diào)查對(duì)象“一般不會(huì)考慮”電子商務(wù)的安全性說明，公眾在信息技術(shù)方面普遍存在知識(shí)欠缺的情況，對(duì)電子商務(wù)安全性的認(rèn)識(shí)不足，容易造成盲目信賴或跟風(fēng)。在使用電子商務(wù)時(shí)會(huì)否考慮采取安全措施方面，“經(jīng)常采取”的所比例最大，接近40%，其次是“一般不會(huì)采取”的接近30%，“必須采取”和“沒考慮過”的分別占20%和10%左右。這說明，公眾有意愿采取安全措施，抵御電子商務(wù)中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，但是，實(shí)際采取的比例并不高。這主要受限于公眾的信息技術(shù)素養(yǎng)和能力不足，還有相當(dāng)一部分人有意愿采取安全措施，但自己又缺乏這方面的能力，只能坐以待斃。這組數(shù)據(jù)表明在電子商務(wù)及其安全性上：一方面，無論電子商務(wù)的安全現(xiàn)狀，還是公眾對(duì)電子商務(wù)安全問題的認(rèn)知，都存在很大的不足。另一方面，公眾對(duì)電子商務(wù)及其安全性的認(rèn)識(shí)還處于初級(jí)階段，現(xiàn)在還比較幼稚，但正在不斷成熟、發(fā)展，具有一定的改善趨勢(shì)。

2.3對(duì)電子商務(wù)中信息安全的態(tài)度方面

針對(duì)第三個(gè)內(nèi)容的調(diào)查結(jié)果顯示，雖然超過70%的調(diào)查對(duì)象表面對(duì)電子商務(wù)中信息安全現(xiàn)狀“基本滿意”，但是，與此同時(shí)，認(rèn)為“大部分已經(jīng)泄漏，安全感明顯降低”和“不是很多，還可以接受”的比例都超過了25%。這表明，電子商務(wù)中信息安全的現(xiàn)狀不容樂觀。大多數(shù)調(diào)查對(duì)象表示基本滿意，并不能說明電子商務(wù)中信息安全現(xiàn)狀真的可以滿足實(shí)際需求，而是因?yàn)楝F(xiàn)狀長(zhǎng)期得不到改善，致使公眾對(duì)這一問題的關(guān)注陷入麻木狀態(tài)。所以，我國(guó)電子商務(wù)中的信息安全問題不容小視，個(gè)人信息的安全保障水平亟待提高，而單方面的改善是難以見效的。公眾對(duì)提高電子商務(wù)信息安全水平的要求是迫切的，并且已經(jīng)采取了相應(yīng)的措施，但這些是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，要保障電子商務(wù)中個(gè)人信息的安全，必須采取多種措施，齊抓共管，國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人共同努力，構(gòu)建信息安全管理體系，才能全面消除安全隱患，建立一個(gè)健康安全的電子商務(wù)環(huán)境。

2.4改進(jìn)建議

本次調(diào)查最后一題采取了開放式的答題模式，收集到了一部分公眾對(duì)電子商務(wù)信息安全方面提出的建議。這些建議主要集中在：提高用戶安全意識(shí)和能力；建立健全法律法規(guī)，完善規(guī)章制度；加強(qiáng)對(duì)從業(yè)機(jī)構(gòu)和人員的管理和培訓(xùn)；提高安全保障技術(shù)水平四個(gè)方面上。通過本次調(diào)查，可以進(jìn)一步總結(jié)出應(yīng)對(duì)各種安全風(fēng)險(xiǎn)的有效措施，并提高措施的可行性和有效性。

2.5調(diào)查評(píng)價(jià)

為提高調(diào)查的效度[1]，本次調(diào)查采用了網(wǎng)絡(luò)調(diào)查和實(shí)際調(diào)查兩種調(diào)查方式，提高了抽取樣本的隨機(jī)性。網(wǎng)絡(luò)調(diào)查的對(duì)象主要是經(jīng)常上網(wǎng)的人群，而實(shí)際調(diào)查由于調(diào)查時(shí)間、地點(diǎn)和方式的不同，則具有更大的隨機(jī)性。

為提高調(diào)查的信度[1]，本次調(diào)查抽取了的足夠多的調(diào)查樣本。大量的調(diào)查對(duì)象，擴(kuò)大了調(diào)查的人群覆蓋面；網(wǎng)絡(luò)調(diào)查方式有效的避免了實(shí)地調(diào)查的地理局限性，而實(shí)地調(diào)查克服了網(wǎng)絡(luò)調(diào)查真實(shí)度低的問題，二者相互彌補(bǔ)。

3.構(gòu)建電子商務(wù)信息安全管理體系

基于問卷調(diào)查所得數(shù)據(jù)，有必要構(gòu)建電子商務(wù)信息安全管理體系。信息安全管理體系是以實(shí)現(xiàn)全面保障電子商務(wù)中信息的安全為目標(biāo)，通過完善政策法規(guī)和監(jiān)督機(jī)制，配置精良設(shè)備，掌握核心技術(shù)，增加安全投入，強(qiáng)化培訓(xùn)和準(zhǔn)入，配備精干力量，提高公眾的自我保護(hù)能力等各種措施配合與協(xié)調(diào)，構(gòu)建全方位高層次的保障體系，從根本上提高信息的安全管理水平。該體系可大體分為技術(shù)和管理兩個(gè)方面。

3.1技術(shù)方面

3.1.1反病毒和安全掃描技術(shù)

通過病毒查殺和實(shí)時(shí)防御，可以及時(shí)清除已存在的病毒并防止新病毒植入，防止病毒對(duì)數(shù)據(jù)的破壞和竊取。安全掃描可以發(fā)現(xiàn)軟件中存在的漏洞和“后門”程序，通過添加補(bǔ)丁，防止漏洞和“后門”程序被惡意利用，危及信息安全。

3.1.2防火墻和入侵檢測(cè)技術(shù)

防火墻是軟件和硬件的結(jié)合體，能根據(jù)安全策略對(duì)進(jìn)出網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)行為及其流向?qū)嵭锌刂?，并保留日志，進(jìn)行審計(jì)。入侵檢測(cè)技術(shù)實(shí)時(shí)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)傳輸狀況，并對(duì)數(shù)據(jù)訪問請(qǐng)求進(jìn)行甄別，能夠及時(shí)拒絕、中斷、抵御可疑的訪問和傳輸行為。

3.1.3身份識(shí)別技術(shù)

密碼作為使用最方便也最普遍的身份識(shí)別技術(shù)得到極為廣泛地使用。為了加強(qiáng)身份識(shí)別技術(shù)的可靠性，密碼常與生物技術(shù)、物理令牌等識(shí)別方式聯(lián)合使用。[2]

3.1.4訪問控制技術(shù)

主要用于控制用戶、進(jìn)程、計(jì)算機(jī)等對(duì)主體對(duì)系統(tǒng)資源或個(gè)人信息的訪問。訪問控制可以防止非法用戶的入侵和合法用戶的非法行為，有效防止信息被非法訪問、竊取或篡改。

3.1.5數(shù)據(jù)加密技術(shù)

數(shù)據(jù)加密技術(shù)是在安全工程領(lǐng)域?qū)?shù)學(xué)知識(shí)的應(yīng)用，達(dá)到對(duì)明文進(jìn)行偽裝處理，輸出密文的作用。這樣即使數(shù)據(jù)被竊取，非法入侵者得到的也只是一堆雜亂無章的無用信息。數(shù)據(jù)加密技術(shù)在使用中應(yīng)以適用、高效為原則，選擇功能適當(dāng)、操作簡(jiǎn)便的，可以單獨(dú)使用一種加密技術(shù)，也可以多種技術(shù)結(jié)合使用。

3.1.6設(shè)備及數(shù)據(jù)備份技術(shù)

設(shè)備備份為計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的關(guān)鍵設(shè)備配備冗余和備份，數(shù)據(jù)備份為重要數(shù)據(jù)提供備份，并具有恢復(fù)重要數(shù)據(jù)的功能。

3.1.7日志和審計(jì)

日志用于實(shí)時(shí)記錄系統(tǒng)的主要運(yùn)轉(zhuǎn)情況，審計(jì)是在事后對(duì)日志進(jìn)行分析研究。根據(jù)日志和審計(jì)報(bào)告，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的異常狀況，甄別可疑事件和可疑行為，并作出警報(bào)或采取必要的抵御措施。[3]

3.1.8推廣使用國(guó)產(chǎn)軟硬件

一是安全可控。國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品是我國(guó)自主研發(fā)的成果，制造維護(hù)過程完全符合國(guó)家的相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)，消除了“后門”程序、植入代碼的危險(xiǎn)。二是國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品充分考慮我國(guó)國(guó)情，更適應(yīng)我國(guó)電力供應(yīng)狀況及技術(shù)人員操作習(xí)慣，后期維護(hù)和保障水平高等。

3.2管理方面

3.2.1完善法律法規(guī)及相關(guān)政策

通過進(jìn)一步完善立法，加強(qiáng)執(zhí)法，提高制度的適用性和可操作性，健全監(jiān)督機(jī)制，發(fā)展社會(huì)監(jiān)督，才能促進(jìn)信息安全工作的進(jìn)步。也可借鑒他國(guó)經(jīng)驗(yàn)，引入第三方評(píng)測(cè)機(jī)構(gòu)，對(duì)收集和保有個(gè)人信息的企業(yè)的安全管理水平進(jìn)行測(cè)評(píng)，為政府執(zhí)法提供可靠依據(jù)，規(guī)范企業(yè)的信息保護(hù)行為。

3.2.2增加安全投入

企業(yè)在安全管理方面的支出要占到總支出的8%以上才能達(dá)到設(shè)備齊全，人員充足，制度規(guī)范的管理狀態(tài)。大中型網(wǎng)站有必要配備專職安全工程師和隱私工程師，人員數(shù)量由網(wǎng)站的規(guī)模和訪問流量決定。 [4]小型網(wǎng)站則可以將安全工作外包，由專業(yè)安全企業(yè)對(duì)網(wǎng)站的安全事務(wù)進(jìn)行管理。

3.2.3強(qiáng)化培訓(xùn)和準(zhǔn)入

對(duì)安全管理人才的培養(yǎng)，可以借鑒網(wǎng)絡(luò)工程師及軟件工程師的認(rèn)證方式。同時(shí)，由于安全管理不同于其他技術(shù)工作，其對(duì)專業(yè)要求的強(qiáng)制性更高，標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)，因此有必要借鑒會(huì)計(jì)從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，采取準(zhǔn)入制度，并打破職業(yè)資格終身制，定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行再教育和資格考核。

3.2.4提高自我保護(hù)能力

一方面，政府和電子商務(wù)企業(yè)，有責(zé)任和義務(wù)利用媒體等多種渠道開展宣傳，使公眾認(rèn)識(shí)到信息安全的重要性。另一方面，要提高公眾的信息技術(shù)素養(yǎng)和對(duì)個(gè)人信息的保護(hù)能力。一是指導(dǎo)公眾掌握辨別不安全網(wǎng)站的基本方法，識(shí)別和抵御網(wǎng)絡(luò)釣魚、身份偽裝、惡意傳播病毒等不法行為；二是幫助公眾掌握必要的安全保障手段，如安裝殺毒軟件、定期查殺病毒漏洞、維護(hù)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)等，以保護(hù)信息存儲(chǔ)和運(yùn)行環(huán)境的安全。

【參考文獻(xiàn)】

[1]Floyd J.Fowler.Improving Survey Questions：Design And Evaluation[M].USA： Sage Publications，Inc，1995：5.

[2]Ross Anderson.SecurityEngineering：AGuide to Building Dependable Distributed Systems，Second Edition[M].UK：John Wiley & Sons，Inc，2012：23.

篇10

自2006年始，新三板市場(chǎng)先后在北京中關(guān)村、天津、武漢、上海等幾個(gè)科技發(fā)達(dá)的區(qū)域試點(diǎn)，為非上市的高科技中小企業(yè)提供融資平臺(tái)。但由于中小企業(yè)自身特點(diǎn)以及投資門檻過高等原因，僅有小部分新三板掛牌企業(yè)獲得融資，新三板市場(chǎng)的資金供給顯然不能滿足掛牌企業(yè)的融資需求。2014年末，《私募股權(quán)眾籌融資管理辦法（試行）（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）出臺(tái)，但其適用范圍并沒有涵蓋新三板掛牌企業(yè)?；诨ヂ?lián)網(wǎng)金融模式的股權(quán)眾籌能夠降低新三板上市企業(yè)的融資成本、提高融資效率、增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性，但“股權(quán)眾籌+新三板”作為一種融資創(chuàng)新，存在諸多不確定性，相關(guān)制度也有所缺失。2012年，美國(guó)頒布了《促進(jìn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資法案》（Jumpstart Our Business Startups Act，即“喬布斯法案”），其中對(duì)于眾籌融資模式做出了一定的制度規(guī)范和法律引導(dǎo)，使得美國(guó)中小企業(yè)融資環(huán)境有了較大改觀。因此，有必要對(duì)在我國(guó)資本市場(chǎng)引進(jìn)“新三板+股權(quán)眾籌”模式進(jìn)行謹(jǐn)慎和深入的研究，并在此基礎(chǔ)上對(duì)相關(guān)條款進(jìn)行補(bǔ)充完善，使二者良性互補(bǔ)，更好地為中小企業(yè)融資服務(wù)。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）文獻(xiàn)回顧

對(duì)股權(quán)眾籌模式參與新三板融資這一資本市場(chǎng)創(chuàng)新模式，國(guó)內(nèi)學(xué)者已做了不少研究，并取得了頗多成果。王學(xué)梅（2016）對(duì)國(guó)內(nèi)“新三板+股權(quán)眾籌”模式進(jìn)行研究，并按融資主體將其劃分為三種結(jié)合方式：第一種，由基金公司首先創(chuàng)立新三板領(lǐng)投基金，并將其放在股權(quán)眾籌平臺(tái)上募集資金。有投資意向的投資者將與領(lǐng)投基金以有限合伙的形式，參與新三板擬掛牌企業(yè)的定增以及新三板已掛牌企業(yè)的定增和股權(quán)轉(zhuǎn)讓。這一結(jié)合方式在本質(zhì)上為基金公司開辟了新的投資渠道。第二種，由新三板企業(yè)（擬掛牌或已掛牌）直接在眾籌平臺(tái)上發(fā)行定增項(xiàng)目或轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)，投資者可直接購(gòu)買，然后通過二級(jí)市場(chǎng)的流通獲得資本溢價(jià)。第三種，由股權(quán)眾籌平臺(tái)發(fā)行擬投資于新三板的基金產(chǎn)品并領(lǐng)投，投資者跟投。通過這種“領(lǐng)投+跟投”的形式，籌資平臺(tái)可以規(guī)避替投資者持股的法律風(fēng)險(xiǎn)。邱勛、陳月波（2014）對(duì)股權(quán)眾籌這一新興融資模式的普惠優(yōu)勢(shì)給予了充分肯定。他們認(rèn)為，從新三板的發(fā)展中可以看到，存量資金明顯偏愛創(chuàng)新型小微企業(yè)投資，而股權(quán)眾籌模式不僅能夠大大降低初創(chuàng)企業(yè)準(zhǔn)入門檻，還使得普通投資者能夠直接購(gòu)買初創(chuàng)企業(yè)股權(quán)，這必將引起一波小額民間資金的投資熱潮，極大地促進(jìn)中小企業(yè)股權(quán)融資效率的提高。不僅如此，由于股權(quán)融資不像債權(quán)融資那樣需要定期支付利息和本金，小微企業(yè)能夠集中財(cái)力進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新、加速自身發(fā)展、提高創(chuàng)業(yè)成功率，從而促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。安邦坤（2015）在研究股權(quán)眾籌在我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系中的定位時(shí)認(rèn)為，企業(yè)生命周期理論決定了不同發(fā)展階段的企業(yè)需要相應(yīng)層次資本市場(chǎng)的融資支持，而我國(guó)多層次資本市場(chǎng)仍存在融資空白，即不能為未能滿足新三板掛牌條件但已經(jīng)成立的企業(yè)或缺乏資金但有商業(yè)創(chuàng)意的項(xiàng)目提供融資支持，而股權(quán)眾籌正是針對(duì)這一空缺的補(bǔ)充。

然而，利益總是伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，考慮到投資者的非理性因素以及融資企業(yè)本身的風(fēng)險(xiǎn)性，加之風(fēng)云變幻的時(shí)代潮流導(dǎo)致的政策變化，“新三板+股權(quán)眾籌”的融資方式需要謹(jǐn)慎地放開和引導(dǎo)。楊東和蘇倫噶（2014）從股權(quán)眾籌平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)流程角度分析，認(rèn)為其在投資方審核、與非法集資的界限、項(xiàng)目審核和推薦、資金流、入資方式等層面均存在一定?L險(xiǎn)。對(duì)于這一資本市場(chǎng)創(chuàng)新模式的風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)管問題，李雪靜（2013）、楊東和蘇?Q倫（2014）等都認(rèn)為，這一系列風(fēng)險(xiǎn)的處理，必須遵循消費(fèi)者保護(hù)最大化的原則，應(yīng)建立以保護(hù)消費(fèi)者利益為核心的監(jiān)管框架，并加強(qiáng)消費(fèi)者教育。同時(shí)，為了增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性，可引入天使投資。他們還對(duì)我國(guó)股權(quán)眾籌在投資者審核標(biāo)準(zhǔn)、防控非法集資、防止合同欺詐、資金流控制、入資方式的規(guī)制方面提出了具體可行的建議。

（二）文獻(xiàn)評(píng)述

現(xiàn)有研究多著眼于全球眾籌行業(yè)發(fā)展，闡述眾籌行業(yè)的起源、概念、發(fā)展現(xiàn)狀，或結(jié)合國(guó)內(nèi)近幾年眾籌平臺(tái)的發(fā)展現(xiàn)狀、融資規(guī)模、運(yùn)營(yíng)模式等探討其在我國(guó)的法律定位和監(jiān)管問題，多采取理論研究和描述性分析，缺乏實(shí)證研究，更缺少能夠?qū)⑵渑c新三板相結(jié)合進(jìn)行融資可行性分析的研究。現(xiàn)實(shí)中，我們更應(yīng)該將股權(quán)眾籌與我國(guó)當(dāng)下更直接、更熱點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)問題相結(jié)合，具體分析其對(duì)我國(guó)現(xiàn)存的經(jīng)濟(jì)問題――如民間資本的引導(dǎo)與管理、資本市場(chǎng)流動(dòng)性缺乏、企業(yè)融資困境、就業(yè)問題等相結(jié)合，探討如何更好地利用這一金融創(chuàng)新為經(jīng)濟(jì)發(fā)展助力。本文著眼于緩解我國(guó)上述經(jīng)濟(jì)發(fā)展難題，對(duì)“新三板+股權(quán)眾籌”這一創(chuàng)新型融資模式的可行性進(jìn)行評(píng)估，并為其能夠更好地助力中小企業(yè)融資、民間資本引導(dǎo)以及提高資本市場(chǎng)流動(dòng)性提出相關(guān)的政策建議和制度設(shè)計(jì)。

二、股權(quán)眾籌為新三板掛牌企業(yè)融資可行性的經(jīng)驗(yàn)分析

基于對(duì)研究背景的了解，以及上述對(duì)以往學(xué)者研究結(jié)果的回顧，我們分別從投融資雙方的角度，結(jié)合信息不對(duì)稱引起的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題，對(duì)比和參考國(guó)內(nèi)外監(jiān)管制度尤其是美國(guó)喬布斯法案，對(duì)股權(quán)眾籌為新三板掛牌企業(yè)融資的可行性做經(jīng)驗(yàn)分析。

可以看到，自新三板試點(diǎn)擴(kuò)大至全國(guó)范圍后，雖然其融資功能提升迅速，但仍存在風(fēng)險(xiǎn)較高、投資門檻高、融資渠道狹窄等核心問題，導(dǎo)致新三板流動(dòng)性不足、融資效率低。股權(quán)眾籌模式充分利用和發(fā)揮了互聯(lián)網(wǎng)金融、普惠金融、民間金融的優(yōu)勢(shì)，能夠恰到好處地彌補(bǔ)新三板的空白。由此看來，“新三板+股權(quán)眾籌”應(yīng)是當(dāng)前階段資本市場(chǎng)創(chuàng)新的必然選擇。

（一）股權(quán)眾籌為新三板融資的合理性

1. 投資方角度。新三板作為投資新型高科技企業(yè)的新平臺(tái) ，其超額利潤(rùn)一直吸引著機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者踴躍投資。但因其對(duì)投資者較高的準(zhǔn)入門檻，一些中小投資者只能望而卻步。新三板對(duì)法人機(jī)構(gòu)投資者的要求為注冊(cè)資本不低于500萬元，對(duì)合伙企業(yè)投資者的實(shí)繳出資額最低要求同為500萬元。對(duì)于自然人投資者，必須具備財(cái)經(jīng)相關(guān)的專業(yè)或培訓(xùn)背景且有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，其本人名下的證券類資產(chǎn)在前一交易日結(jié)束后的市值達(dá)500萬元以上。對(duì)個(gè)人投資者如此之高的投資準(zhǔn)入門檻，使許多資本市場(chǎng)中的散戶雖持有閑散資金，卻無法投入新三板市場(chǎng)。股權(quán)眾籌市場(chǎng)對(duì)投資者的要求則大大降低。

對(duì)于已經(jīng)投資于股權(quán)眾籌市場(chǎng)的投資者，新三板無疑是一個(gè)高效的退出機(jī)制。股權(quán)眾籌平臺(tái)的融資者，大多是初創(chuàng)型企業(yè)，項(xiàng)目回報(bào)期較長(zhǎng)，投資者的資金回籠較慢。目前的相關(guān)法律不允許股權(quán)在眾籌平臺(tái)轉(zhuǎn)讓。雖然這有利于避免產(chǎn)生資金池，但也抑制了股權(quán)眾籌投資者為盤活資金進(jìn)行一對(duì)一或一對(duì)多形式轉(zhuǎn)讓其持有股權(quán)的合理需求。若股權(quán)眾籌能夠登陸新三板，投資者就能夠在適當(dāng)時(shí)間變現(xiàn)股份，退出投資。隨著新三板的不斷改革，可能轉(zhuǎn)變?yōu)樽?cè)制，掛牌門檻將進(jìn)一步降低，新三板有望成為最便捷的退出機(jī)制。

除此之外，股權(quán)眾籌平臺(tái)較高的透明度和互動(dòng)性，使得更多的投資者能夠更加直接、廣泛地參與新三板掛牌企業(yè)的盡職調(diào)查和評(píng)估，迫使掛牌企業(yè)努力提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

2. 融資方角度。新三板市場(chǎng)的出現(xiàn)對(duì)改善中小企業(yè)融資困境起到一定作用，但由于中小企業(yè)自身特點(diǎn)，以及新三板市場(chǎng)投資門檻過高，掛牌企業(yè)直接融資渠道狹窄，只能通過定向發(fā)行普通股和優(yōu)先股獲得融資，新三板市場(chǎng)顯然存在資金供不應(yīng)求的失衡狀態(tài)。在新三板引入股權(quán)眾籌模式，能夠有效地引導(dǎo)大量民間資金流入這些亟須資金支持的新興產(chǎn)業(yè)，避免企業(yè)錯(cuò)失自身發(fā)展的良機(jī)。股權(quán)眾籌平臺(tái)的項(xiàng)目審核、上線過程，較之在新三板市場(chǎng)掛牌，其時(shí)間成本、財(cái)力成本都相對(duì)較低，互聯(lián)網(wǎng)金融模式大大節(jié)約了融資成本、提高了融資效率。如在京東股權(quán)眾籌平臺(tái)上線的首家水果O2O店調(diào)果師，在上線3小時(shí)內(nèi)就籌集了1300萬元，杭州推特網(wǎng)絡(luò)在上線后僅30分鐘即募集1200萬元①。

在股權(quán)眾籌的模式中，眾籌投資者不僅僅投入資金，還能夠參與項(xiàng)目的執(zhí)行和管理。將股權(quán)眾籌引入新三板企業(yè)，還有助于融資企業(yè)調(diào)整負(fù)債比例、優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。通過出讓股權(quán)而不是發(fā)行債券的方式來籌集資金，節(jié)省了定期支付利息和本金的壓力，這對(duì)剛剛起步的初創(chuàng)企業(yè)來說十分重要。以股權(quán)的方式作為激勵(lì)，使得企業(yè)與投資者利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，更有利于企業(yè)管理能力的提高，從而增強(qiáng)企業(yè)盈利能力。

（二）目前股權(quán)眾籌為新三板融資存在的障礙

1. 股權(quán)眾籌和新三板市場(chǎng)的缺陷。我國(guó)現(xiàn)存的各大股權(quán)眾籌平臺(tái)普遍通過對(duì)投資者資格、投資金額、人數(shù)等方面設(shè)立一定的門檻。因此，實(shí)質(zhì)上我國(guó)的股權(quán)眾籌是一種半公開的融資方式，可以納入私募的范疇，也有人將其簡(jiǎn)單地稱為“私募股權(quán)互聯(lián)網(wǎng)化”。

繼股權(quán)眾籌與私募基金劃清界限后，證監(jiān)會(huì)于2015年12月限制了持股平臺(tái)參與新三板企業(yè)定增，叫停PE在新三板市場(chǎng)掛牌并禁止其參與新三板公司的定增。這是為了管控風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到保護(hù)投資者的目的；也是為了維護(hù)新三板的市場(chǎng)秩序，確保其積極健康地成長(zhǎng)。在這樣的情況下，將股權(quán)眾籌引入新三板似乎不妥。

鑒于上述股權(quán)眾籌和新三板市場(chǎng)各自存在的問題，在我國(guó)資本市場(chǎng)將兩者結(jié)合的創(chuàng)新道路充滿了法律障礙。若想將股權(quán)眾籌引入新三板市場(chǎng)，則必須在其適用范圍、發(fā)行制度、投資門檻及信息披露、管理、監(jiān)管等方面進(jìn)一步明確相關(guān)法律法規(guī)。

2. 逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題。從投資者的角度來看，與單純的新三板融資相比，“股權(quán)眾籌+新三板”融資方式的區(qū)別在于：第一，依賴較多的個(gè)人投資者，且在地理上高度分散。傳統(tǒng)的機(jī)構(gòu)投資者可以通過專業(yè)的盡職調(diào)查、后續(xù)跟進(jìn)監(jiān)督管理等方式，彌補(bǔ)投資過程中的信息不對(duì)稱問題，從而在一定程度上避免逆向?x擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于高度分散的個(gè)人投資者，高昂的信息成本加劇了投融資過程中的信息不對(duì)稱現(xiàn)象。第二，人均投資數(shù)額較小。小額投資帶來十分有限的投資回報(bào)，導(dǎo)致個(gè)人投資者進(jìn)行盡職調(diào)查和后續(xù)管理的意愿非常弱，“搭便車”現(xiàn)象嚴(yán)重。第三，投資者不成熟。個(gè)體投資者普遍缺乏專業(yè)的資本市場(chǎng)投資知識(shí)，沒有足夠的經(jīng)驗(yàn)和能力評(píng)估新項(xiàng)目或企業(yè)的真實(shí)價(jià)值。

從融資者的角度來看，融資方對(duì)新發(fā)起的項(xiàng)目或企業(yè)掌握有更多的信息，更加清楚地了解該項(xiàng)目或企業(yè)的真實(shí)質(zhì)量和發(fā)展?jié)摿?。但?xiàng)目發(fā)起人或企業(yè)普遍傾向于不透露過多信息，尤其對(duì)于新三板中占大多數(shù)的創(chuàng)新型科技企業(yè)來說，透露核心信息易引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，從而嚴(yán)重影響企業(yè)盈利。因此，一些高質(zhì)量的項(xiàng)目或企業(yè)無法全面展示自身實(shí)力，而一些差強(qiáng)人意的項(xiàng)目反而被過度包裝，由此引發(fā)投資決策中的逆向選擇。除此之外，由于缺乏持續(xù)的監(jiān)督管理和專業(yè)第三方的跟進(jìn)指導(dǎo)，項(xiàng)目在后續(xù)運(yùn)營(yíng)過程中失敗的可能性較大，或易滋生利己行為和道德風(fēng)險(xiǎn)。

從籌資平臺(tái)的角度來看，其本質(zhì)是以盈利為目的的信息中介。平臺(tái)的持續(xù)運(yùn)營(yíng)和盈利受益于籌資的項(xiàng)目數(shù)量以及成功籌資項(xiàng)目的收益分成，因而其傾向于降低平臺(tái)上線門檻，允許更多項(xiàng)目或公司參與籌資。尤其對(duì)于股權(quán)眾籌項(xiàng)目來說，其回報(bào)周期較長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)較大?；I資平臺(tái)應(yīng)掌握、核實(shí)和披露的信息目前還沒有相關(guān)的制度約束，這就造成了籌資平臺(tái)道德風(fēng)險(xiǎn)滋生的現(xiàn)象。

綜上所述，“股權(quán)眾籌+新三板”融資模式的自身特點(diǎn)加劇了投資過程中的信息不對(duì)稱問題，使得逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)增加。不采取約束性措施減小融資過程中的信息不對(duì)稱問題，不僅會(huì)損害投資者的利益，扼殺“股權(quán)眾籌+新三板”融資市場(chǎng)的生命力，還會(huì)使得整個(gè)市場(chǎng)趨向非最優(yōu)平衡：由于市場(chǎng)中各參與主體間嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，投資者無法正確評(píng)估籌資項(xiàng)目的真實(shí)水平和企業(yè)家能力，因而整體低估市場(chǎng)中的項(xiàng)目質(zhì)量而要求相對(duì)更高的回報(bào)。真正高質(zhì)量的企業(yè)在這一市場(chǎng)中難以獲得公正的融資價(jià)格，自然會(huì)選擇放棄這一市場(chǎng)。于是只有劣質(zhì)企業(yè)會(huì)選擇通過“股權(quán)眾籌+新三板”的模式籌資，如此必然導(dǎo)致整個(gè)市場(chǎng)的失靈。

（三）國(guó)內(nèi)外股權(quán)眾籌監(jiān)管比較分析

就股權(quán)眾籌融資的監(jiān)管而言，目前國(guó)外的監(jiān)管體系較國(guó)內(nèi)更為成熟。目前，新西蘭、美國(guó)、意大利已經(jīng)就股權(quán)眾籌率先立法。除此之外，英國(guó)金融行為局的《關(guān)于網(wǎng)絡(luò)眾籌和通過其他方式發(fā)行不易變現(xiàn)證券的監(jiān)管規(guī)則》將股權(quán)眾籌列入投資型眾籌進(jìn)行監(jiān)管。日本于2014年3月14日通過了《金融商品交易法修正案》，明確承認(rèn)股權(quán)眾籌的合法性。

通過比較各國(guó)對(duì)于股權(quán)眾籌的監(jiān)管制度，我們發(fā)現(xiàn)，在對(duì)投資人的要求方面，國(guó)外相關(guān)制度的門檻相對(duì)較低；在對(duì)籌資人的要求方面，我國(guó)對(duì)籌資人的籌資方式及籌資人數(shù)做出了較多的限制；在眾籌平臺(tái)監(jiān)管方面，國(guó)外的要求更為嚴(yán)格，其對(duì)信息披露的要求也更高（見表1）。

（四）來自美國(guó)喬布斯法案的啟示

2012年4月5日，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬簽署了喬布斯法案，使得眾多公司的融資環(huán)境得到了巨大改善。法案中最引人注目的是關(guān)于眾籌融資的內(nèi)容。它允許企業(yè)家和一些小企業(yè)主通過社交網(wǎng)絡(luò)以及各種網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)將公司的部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓給大眾投資者。在該法案出臺(tái)前，通過眾籌方式出售股權(quán)是違反美國(guó)證券法的。該法案對(duì)這一行為的允許是為了避免高成本的注冊(cè)手續(xù)、降低融資成本，同時(shí)也為大眾投資者實(shí)現(xiàn)投資組合多樣化提供了新的途徑。

初期的眾籌融資平臺(tái)大多以非股權(quán)的形式回饋投資方，但事實(shí)上，通過出讓股權(quán)而把投資方與投資項(xiàng)目緊緊捆綁在一起，利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制更有利于企業(yè)的良好發(fā)展。隨著眾籌融資的規(guī)范化以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切需求，股權(quán)眾籌融資被逐步放寬并發(fā)展迅速。在喬布斯法案出臺(tái)前，以股權(quán)作為標(biāo)的物的眾籌融資方式在美國(guó)是受到限制的。針對(duì)這一問題，該法案做出了明確規(guī)定，滿足以下條件的眾籌融資無須在SEC注冊(cè)就可以進(jìn)行股權(quán)融資：由在SEC注冊(cè)的經(jīng)紀(jì)人做中介；籌資者每年通過網(wǎng)絡(luò)眾籌的資金總額在100?f美元以下；最近12個(gè)月內(nèi)的收入低于10萬美元的投資者，投資額不得超過2000美元或其收入的5%；最近12個(gè)月內(nèi)的收入高于10萬美元的，其投資上限為年收入的10%，但最多不得超過10萬美元。為了維護(hù)投資者的利益，喬布斯法案對(duì)籌資者和中介機(jī)構(gòu)也做出了明確要求。

可見，美國(guó)通過及時(shí)完善相關(guān)的制度安排，引導(dǎo)股權(quán)眾籌融資模式健康成長(zhǎng)。對(duì)我國(guó)而言，如果能將民間資本通過股權(quán)眾籌引向中小企業(yè)，尤其是新三板掛牌的相對(duì)優(yōu)質(zhì)的高科技初創(chuàng)型企業(yè)，那么對(duì)推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、緩解就業(yè)問題、促進(jìn)高新科技進(jìn)步都有不可忽視的積極影響，但此過程中應(yīng)時(shí)刻注意維護(hù)投資者的利益。

三、新三板市場(chǎng)發(fā)展股權(quán)眾籌的政策建議與制度設(shè)計(jì)

推廣“股權(quán)眾籌+新三板”模式必須對(duì)相關(guān)的政策安排和法律制度做進(jìn)一步明確，適當(dāng)修改和完善相關(guān)發(fā)行制度、投資門檻、信息披露、股份管理等監(jiān)管要求，引導(dǎo)其規(guī)范健康發(fā)展。

（一）適用范圍

我國(guó)頒布的《管理辦法》中明確規(guī)定股權(quán)眾籌融資方為中小微企業(yè)及其發(fā)起人，且應(yīng)以非公開形式募集。新三板規(guī)定，境內(nèi)的中小微企業(yè)只要符合股權(quán)結(jié)構(gòu)明晰、公司治理機(jī)制健全、合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)、履行信息披露義務(wù)的要求即可申請(qǐng)掛牌并定向發(fā)行。由此可見，新三板對(duì)于掛牌公司的門檻高于《管理辦法》對(duì)股權(quán)眾籌融資方的要求。

我國(guó)資本市場(chǎng)的不穩(wěn)定性和信息不對(duì)稱引起的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)是“股權(quán)眾籌+新三板”模式目前存在的主要障礙。為維護(hù)市場(chǎng)秩序，減小信息不對(duì)稱帶來的消極后果，應(yīng)在保證主體參與度的前提下，盡量提高對(duì)籌資者的審核要求，將適用范圍盡可能鎖定在風(fēng)險(xiǎn)性較小的相對(duì)優(yōu)質(zhì)企業(yè)。即在適用范圍上，我們可以采取新三板市場(chǎng)對(duì)掛牌企業(yè)的相應(yīng)要求。

（二）發(fā)行制度

《管理辦法》和新三板一致規(guī)定融資方以非公開方式發(fā)行股票，但兩者仍存在明顯區(qū)別。以股權(quán)眾籌方式完成融資，融資方或其設(shè)立的融資企業(yè)的股東人數(shù)累計(jì)上限為200人。新三板上市企業(yè)定向發(fā)行后的股東人數(shù)允許超過200人，但需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可，股東人數(shù)低于200人的只需由新三板備案管理。

因此建議，股東人數(shù)累計(jì)少于200人的新三板上市公司開展股權(quán)眾籌，按照新三板和《管理辦法》原有規(guī)定，實(shí)行備案制度。若開展股權(quán)眾籌的新三板上市企業(yè)股東人數(shù)超過200人，為提高融資效率，應(yīng)試行簡(jiǎn)易便捷的行政核準(zhǔn)程序，充分發(fā)揮“股權(quán)眾籌+新三板”融資模式的高效性。為降低由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)性，可借鑒美國(guó)喬布斯法案的相關(guān)規(guī)定，對(duì)籌資者每年的發(fā)行總額做出適當(dāng)限制。

（三）投資門檻

在投資者準(zhǔn)入門檻方面，股權(quán)眾籌投資的要求相對(duì)新三板較低，但也要求個(gè)人投資者金融資產(chǎn)高于300萬元，或近三年來年均收入高于50萬元。無論新三板還是《管理辦法》，其設(shè)定的投資者最低標(biāo)準(zhǔn)依然超出大多數(shù)普通投資者的能力范圍。

既要使閑散的民間資本能夠盡其所用，又要確保缺乏專業(yè)知識(shí)的普通投資者量力而行，筆者建議參考英、美兩國(guó)的制度規(guī)定，按一定的標(biāo)準(zhǔn)將投資者劃分為不同的收入群體，每一群體對(duì)應(yīng)不同的投資限額。例如，年收入高于20萬人民幣但低于50萬人民幣的投資者，新三板股權(quán)眾籌的年投資總額不得超過年收入的10%；年收入高于50萬元但低于150萬元的高凈值人群，其投資總額不得超過年收入的20%；年收入更高的群體可設(shè)置投資上限為50萬元。

（四）信息披露

《管理辦法》規(guī)定參與股權(quán)眾籌的中小微企業(yè)或其發(fā)起人應(yīng)履行以下職責(zé)：必須真實(shí)、準(zhǔn)確地向股權(quán)眾籌融資平臺(tái)提供完整的用戶信息；確保融資項(xiàng)目真實(shí)、合法；準(zhǔn)確、真實(shí)的融資信息；如約、如實(shí)向投資者報(bào)告將影響或可能影響投資者權(quán)利的重要信息等。新三板掛牌企業(yè)已由監(jiān)管部門制定出相對(duì)完善、嚴(yán)格的公司信息披露制度。顯然，《管理辦法》對(duì)于融資方的信息披露要求相比掛牌公司信息披露標(biāo)準(zhǔn)較低。若掛牌企業(yè)開展股權(quán)眾籌按《管理辦法》履行信息披露義務(wù)，就可能違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和新三板的法律法規(guī)或自律管理規(guī)則。

考慮到信息披露在解決逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題上的重要作用，建議規(guī)定參與股權(quán)眾籌的掛牌企業(yè)應(yīng)至少嚴(yán)格履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)和新三板的規(guī)定。不僅對(duì)信息披露的內(nèi)容、頻率、程度等做出具體明確的要求，還可以要求上線企業(yè)出示標(biāo)準(zhǔn)化的商業(yè)計(jì)劃書。同時(shí)，也可借鑒喬布斯法案中對(duì)籌資企業(yè)信息披露的規(guī)定，根據(jù)發(fā)行規(guī)模，對(duì)企業(yè)的信息披露程度做出不同要求。

（五）股份管理

《管理辦法》明確由市場(chǎng)主體自行約定管理股權(quán)眾籌公司股份。同時(shí)，我國(guó)法律規(guī)定，新三板掛牌企業(yè)的股權(quán)必須由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記并集中托管。如果按照《管理辦法》的要求管理掛牌公司股權(quán)眾籌的股份，則可能違反相關(guān)法律規(guī)定?？紤]到“股權(quán)眾籌+新三板”模式相比傳統(tǒng)的融資模式在法律監(jiān)管和市場(chǎng)監(jiān)管方面具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性，因此建議，掛牌公司參與股權(quán)眾籌的股份應(yīng)依法由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記并托管。這種做法有利于股權(quán)管理規(guī)范化，有利于保護(hù)公司和投資者雙方的合法權(quán)益。

（六）監(jiān)管制度

應(yīng)對(duì)“股權(quán)眾籌+新三板”融資模式給出一個(gè)準(zhǔn)確的法律定位，以便明確、有效地執(zhí)行市場(chǎng)監(jiān)管。

現(xiàn)行《管理辦法》規(guī)定，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)眾籌融資行為依法進(jìn)行自律管理。新三板掛牌公司由證監(jiān)會(huì)進(jìn)行行政監(jiān)管，新三板負(fù)責(zé)自律監(jiān)管。若按《管理辦法》規(guī)定，掛牌公司參與股權(quán)眾籌僅由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管，可能違反掛牌公司監(jiān)管規(guī)定。因此建議，新三板掛牌公司參與股權(quán)眾籌活動(dòng)應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)管的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格按照掛牌公司監(jiān)管模式實(shí)施。

為減小信息不對(duì)稱帶來的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于獲準(zhǔn)上線的企業(yè)，應(yīng)實(shí)行專業(yè)的第三方介入，對(duì)企業(yè)進(jìn)行后續(xù)監(jiān)管和輔導(dǎo)。要建立公開、完善的信息交流平臺(tái)和信用評(píng)級(jí)系統(tǒng)，允許投資人對(duì)所投項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)內(nèi)容經(jīng)平臺(tái)核實(shí)后可作為其他投資者對(duì)融資企業(yè)信用等級(jí)的參考。