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篇1

關(guān)鍵詞： 社會(huì)工作；社會(huì)支持；研究范式

中圖分類號(hào)：C 916文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1671623X（2013）03005808

自1915年亞伯拉罕?費(fèi)雷克斯納（A Flexner）提出“社會(huì)工作是一門專業(yè)嗎”[1]的問題后，就引發(fā)了人們對(duì)社會(huì)工作學(xué)科地位的反思與探索，并促使社會(huì)工作界就社會(huì)工作要成為一門學(xué)科就需要自己的科學(xué)理論體系與實(shí)務(wù)方法的觀點(diǎn)達(dá)成了一致。正如大衛(wèi)?豪（David Hower）所指出的，任何專業(yè)如果沒有理論的支撐都只能停留在粗淺的層次，所有的實(shí)務(wù)工作都不可能達(dá)到其目的。[2]而就社會(huì)工作理論的重要意義，沃爾什（J.Walsh）非常直白地表示：“如果沒有理論做依據(jù)，社會(huì)工作者所能看到的只有自己接觸過的案例，甚至這些案例還會(huì)使社會(huì)工作者迷糊。社會(huì)工作理論的意義就在于，其可以預(yù)測和解釋案主的行為，并為社會(huì)工作者提供關(guān)于案主與問題情境的一般化判斷，為社會(huì)工作介入提供結(jié)構(gòu)和秩序。”[3]因此，有學(xué)者提出理論是社會(huì)工作的基礎(chǔ)，要立足于理論的建構(gòu)，去發(fā)展一門社會(huì)工作科學(xué)。而且，就規(guī)范的意義而言，完整的理論體系的構(gòu)建是一門學(xué)科成熟的標(biāo)志，也是判斷學(xué)科專業(yè)合法性的重要依據(jù)。

社會(huì)支持作為一種人類普遍存在的社會(huì)現(xiàn)象，以及作為社會(huì)工作領(lǐng)域的專業(yè)實(shí)踐活動(dòng)，其對(duì)事實(shí)的觀察與理解，并以此為基礎(chǔ)而開展的社會(huì)工作實(shí)務(wù)，已經(jīng)形成了一種科學(xué)的“范式”。它不是社會(huì)工作理論與實(shí)務(wù)的簡單堆砌，而是在整合的基礎(chǔ)上，形成系統(tǒng)的理論前提、實(shí)務(wù)模型與操作方法，這種“范式”的轉(zhuǎn)換，對(duì)于促進(jìn)社會(huì)工作專業(yè)的成熟和促使社會(huì)工作形成具有“自身面相”的學(xué)科共同體具有重要的理論與實(shí)踐意義。

一、社會(huì)支持理論的科學(xué)基礎(chǔ)與形成過程（一）社會(huì)支持理論范式的科學(xué)基礎(chǔ)在社會(huì)生活的場域中，隨著社會(huì)生活的多元化發(fā)展、社會(huì)流動(dòng)的急劇加速、社會(huì)角色的集叢化、人際交往的理性化、生活方式的更新，導(dǎo)致現(xiàn)代人“內(nèi)在精神世界的崩塌以及自然生活共同體的瓦解，導(dǎo)致原子化與物質(zhì)化的個(gè)體的出現(xiàn)，導(dǎo)致身份認(rèn)同的危機(jī)，導(dǎo)致本體性安全的缺乏”[4]。這種“生活世界的殖民化”[5] 導(dǎo)致了現(xiàn)代人以及現(xiàn)代社會(huì)的社會(huì)支持網(wǎng)的斷裂，從而導(dǎo)致各種社會(huì)問題。因此，以社會(huì)支持為視角，來解釋現(xiàn)代人與社會(huì)的問題，并依此尋求干預(yù)的策略，可以有效解決當(dāng)前社會(huì)工作模式多元化的困境，促進(jìn)我國社會(huì)工作的本土化進(jìn)程，從而有助于解決社會(huì)工作的專業(yè)認(rèn)同度不高、專業(yè)性質(zhì)定位不準(zhǔn)、專業(yè)社會(huì)工作者核心能力不突出等問題。當(dāng)然，社會(huì)支持理論的建構(gòu)并不是一蹴而就的，它有著自己獨(dú)特的理論與實(shí)踐依據(jù)。

首先，生活世界中豐富的社會(huì)支持實(shí)踐是社會(huì)支持實(shí)務(wù)理論重要的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。社會(huì)支持的實(shí)踐是社會(huì)支持理論賴以發(fā)展的社會(huì)基礎(chǔ)和生活基礎(chǔ)，雖然人們的社會(huì)支持實(shí)踐動(dòng)機(jī)可能多種多樣，但是這些社會(huì)支持都在宣揚(yáng)一種利他動(dòng)機(jī)，并以此建立一張龐大的社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)。在紛繁復(fù)雜的社會(huì)世界中，生活世界的變遷、風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的來臨，使人在日常生活中常常會(huì)遇到各種生活的困境，此時(shí)，人往往會(huì)向自己生活世界中的他者尋求幫助，以渡過難關(guān)；而作為同類，當(dāng)周圍有人向自己伸手求助時(shí)，也往往因?yàn)樽鳛橥惖囊环N“同理心”，抑或是自我實(shí)現(xiàn)的一種需求，會(huì)向他人伸出援手，無論他是陌生人或是熟人。誠如俗語所說“一個(gè)籬笆三個(gè)樁，一個(gè)好漢三個(gè)幫”，人們之間的這種彼此關(guān)照，彼此扶持就是社會(huì)支持。這種社會(huì)支持實(shí)踐隨著人類社會(huì)的存在就一直存在著，而人類社會(huì)的持續(xù)與和諧發(fā)展則需要更加廣泛和緊密的相互支持。

其次，專業(yè)社會(huì)工作模式的多元化發(fā)展為社會(huì)支持實(shí)務(wù)理論構(gòu)建提供了理論素材。佩恩（Panye）認(rèn)為，社會(huì)工作的相關(guān)理論應(yīng)當(dāng)包括三種含義：實(shí)踐模式、理論解釋和基本視角。實(shí)踐模式是一種概括描述，而理論解釋則要解釋因果關(guān)系，基本視角則意味著基本的世界觀和價(jià)值觀立場。[6]19世紀(jì)末20世紀(jì)初，作為一門在盎格魯―撒克遜文化背景下誕生并逐步發(fā)展起來的社會(huì)科學(xué)與專業(yè)，經(jīng)過一個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展，積累了眾多的社會(huì)工作經(jīng)驗(yàn)，在實(shí)踐模式上形成了十幾種不同的社會(huì)工作模式，包括心理與社會(huì)治療模式、行為修正模式、任務(wù)中心模式、問題解決模式、危機(jī)調(diào)適模式、完型治療模式等；在理論解釋方面，有生態(tài)系統(tǒng)理論、精神分析理論、符號(hào)互動(dòng)論與社會(huì)建構(gòu)論等；在基本視角上包括優(yōu)勢視角與增能框架、證據(jù)為本的干預(yù)策略等。其整個(gè)發(fā)展的歷程經(jīng)歷著社會(huì)工作從社會(huì)診斷邁向社會(huì)干預(yù)的變遷。[7]而無論這些實(shí)踐模式、理論解釋和基本視角發(fā)生何種變化，都僅僅是知識(shí)與工作技巧的變化，其對(duì)社會(huì)支持網(wǎng)的重新構(gòu)建的工作本質(zhì)并未發(fā)生變化。相反，這些豐富的實(shí)踐、理論和視角恰恰豐富了社會(huì)支持的內(nèi)涵，為社會(huì)支持實(shí)務(wù)理論的構(gòu)建提供了素材。

再次，后現(xiàn)代社會(huì)工作理論與實(shí)務(wù)的反思為社會(huì)支持實(shí)務(wù)理論的構(gòu)建提供了契機(jī)?，F(xiàn)代社會(huì)工作一直把專業(yè)知識(shí)看成是理性秩序的體系，并試圖建立起普遍有效的和適用的理論體系，以通過現(xiàn)代社會(huì)工作教育體系加以傳播和推廣，但是社會(huì)工作在發(fā)展過程中大量借用其他學(xué)科的理論與知識(shí)，并沒有完全形成自己獨(dú)立的理論體系，于是在其理論體系內(nèi)部產(chǎn)生了理論排斥問題。這為后現(xiàn)代社會(huì)工作理論的發(fā)展提供了文化動(dòng)因，誠如后現(xiàn)代主義者羅締所指出的，“元敘事”已經(jīng)不存在了，每個(gè)人都是后現(xiàn)代文化中的一員，沒有特別的問題需要解決，沒有特別的方法可以運(yùn)用，沒有特別的標(biāo)準(zhǔn)可以遵循，也沒有人能夠擁有能夠說明一切的奧秘。[8]后現(xiàn)代社會(huì)工作理論試圖在差異化、多元化、解構(gòu)和權(quán)變語境下構(gòu)建不確定性的社會(huì)工作提供模式，但是它更注重工作模式背后的價(jià)值，更關(guān)注案主自身的能力與資源網(wǎng)絡(luò)，其實(shí)質(zhì)仍然是以案主為中心發(fā)現(xiàn)支持網(wǎng)絡(luò)、并通過增能等重構(gòu)案主的社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)。而這種后現(xiàn)代解構(gòu)權(quán)威的追求恰恰揭示了即使在權(quán)變語境下，社會(huì)工作理論與實(shí)務(wù)依然存在其不變的內(nèi)核和具有普適性的框架，即社會(huì)支持網(wǎng)的構(gòu)建。

總之，社會(huì)支持理論作為一個(gè)立足于中國本土實(shí)踐的社會(huì)工作理論本土化嘗試，在知識(shí)體系、價(jià)值理念、實(shí)務(wù)操作等方面還需要進(jìn)一步的提升與總結(jié)。但是由于社會(huì)工作作為一種具有普遍性又具有本土性的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，從本土的社會(huì)工作實(shí)踐來促進(jìn)社會(huì)工作理論范式的變遷，必將成為社會(huì)工作專業(yè)化發(fā)展的路徑選擇。

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篇2

（菏澤市城市綜合開發(fā)辦公室，山東 菏澤 274000）

【摘要】社會(huì)管理失范是常見的社會(huì)問題，對(duì)檔案價(jià)值管理產(chǎn)生了較大的影響。本文通過對(duì)社會(huì)管理失范進(jìn)行論述，并分析了社會(huì)管理失范對(duì)檔案價(jià)值管理產(chǎn)生的影響，從而提出了提升檔案價(jià)值的方法，具體闡述如下。

關(guān)鍵詞 社會(huì)管理；檔案價(jià)值；影響

社會(huì)失范主要指不規(guī)范的社會(huì)行為，而人們對(duì)行為規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)有著不同的理解，社會(huì)失范管理狀況對(duì)檔案價(jià)值影響頗深。檔案是企業(yè)運(yùn)行軌跡的真實(shí)反映，也是了解信息資源的有效途徑。因此，為了最大限度地發(fā)揮檔案的價(jià)值，必須加強(qiáng)對(duì)社會(huì)失范行為的管理工作。

1　社會(huì)管理失范概述

從字面意義上講，社會(huì)失范就是沒有或缺少社會(huì)規(guī)范。從社會(huì)學(xué)方面講，就是由于社會(huì)生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系不平衡引起的社會(huì)現(xiàn)象，即人們的物質(zhì)生活水平發(fā)展速度較快，而精神文化程度有待進(jìn)一步提升?？傊鐣?huì)失范是對(duì)人們價(jià)值觀的反映，社會(huì)失范是任何社會(huì)時(shí)期都會(huì)存在的一種現(xiàn)象。當(dāng)社會(huì)分工發(fā)展水平和道德發(fā)展程度不相匹配，某些方面受到不到有效控制，從而產(chǎn)生了失范現(xiàn)象。在被動(dòng)遵守行為向主動(dòng)擁護(hù)轉(zhuǎn)化的過程中，人們處于一個(gè)全新的生活環(huán)境中，他們賴于生存的準(zhǔn)則與規(guī)范失去了意義，人們的生活環(huán)境和價(jià)值結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本性的改變，同時(shí)現(xiàn)行文化和道德中沒有明確規(guī)定達(dá)成目標(biāo)所應(yīng)采取的方法和形式。當(dāng)人們不能用符合規(guī)定的手段去實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)時(shí)，就會(huì)通過虛構(gòu)、機(jī)械服從、形式主義、逃避以及反抗等方式來達(dá)到目的，社會(huì)失范因此產(chǎn)生。

2　社會(huì)管理失范對(duì)檔案價(jià)值管理產(chǎn)生的影響

2.1　檔案記錄形式呆板，缺少創(chuàng)新性

管理形式雷同性強(qiáng)是社會(huì)失范的突出癥結(jié)之一，也稱作“形式主義”。社會(huì)管理失范促生了呆板的檔案管理形式，嚴(yán)重降低了檔案的內(nèi)在價(jià)值?，F(xiàn)階段，信息互動(dòng)頻率逐漸增加，單位之間的信息互補(bǔ)性進(jìn)一步加強(qiáng)，因此，檔案管理方案和管理模式范本就會(huì)流行于各個(gè)單位之間。會(huì)議和文件是管理的主要方式，無論是領(lǐng)導(dǎo)的言論，還是文件的內(nèi)容都要求具有真實(shí)樸質(zhì)的特點(diǎn)，嚴(yán)禁出現(xiàn)“套話”和“管腔”等形式主義的語言模式，然而受社會(huì)中形式主義的影響，領(lǐng)導(dǎo)演講和文件中大多出現(xiàn)了缺乏實(shí)用性、創(chuàng)造性的觀點(diǎn)，從而導(dǎo)致檔案中出現(xiàn)重復(fù)記錄的現(xiàn)象。比如在不同級(jí)別的文件中屢次出現(xiàn)“科學(xué)發(fā)展”、“人本主義精神”和“和諧團(tuán)隊(duì)”等方面的內(nèi)容，極大地降低了檔案的保存價(jià)值。檔案管理方式也是提升檔案價(jià)值的關(guān)鍵因素之一，然而單位檔案管理模式多是沿用社會(huì)上通用的管理模式進(jìn)行管理，對(duì)增強(qiáng)單位競爭力無益，不利于企業(yè)的個(gè)性化發(fā)展。

2.2　檔案信息失真，可靠性降低

真實(shí)性體現(xiàn)了檔案的基本價(jià)值，但由于受各種社會(huì)失范形式的影響，檔案管理中出現(xiàn)明顯的信息失真和浮夸現(xiàn)象。比如，在現(xiàn)代社會(huì)中，某些單位為了逃避稅收，篡改經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)；有些行政領(lǐng)導(dǎo)為了減少自身責(zé)任，少報(bào)或者隱報(bào)管轄內(nèi)的安全責(zé)任事故或者自然災(zāi)害造成的損失，從而致使檔案記錄缺乏真實(shí)性，不利于國家及時(shí)做出指導(dǎo)政策。為了局部利益而背離客觀事實(shí)的做法較為常見，是形成管理失范現(xiàn)象的根源之一，客觀的社會(huì)實(shí)踐記錄才是確保檔案生命力的源泉。檔案失真包括兩個(gè)方面，即記錄內(nèi)容失真和管理過程失真，后者是前者的保障。內(nèi)容失真主要是指檔案記錄沒有真實(shí)反映社會(huì)實(shí)踐過程和實(shí)踐情況，以造假和虛構(gòu)出的文字或者數(shù)字記錄活動(dòng)情形，無實(shí)質(zhì)性的檔案價(jià)值。管理過程失真，是為達(dá)到某種不正當(dāng)?shù)哪康?，而將真?shí)的記錄進(jìn)行銷毀或者更改，弱化檔案的原有屬性，不能真實(shí)地反映不規(guī)范的實(shí)踐過程。

2.3　檔案內(nèi)容缺失，完整性差

在現(xiàn)實(shí)的社會(huì)活動(dòng)中，管理理性程度較弱，嚴(yán)重影響了檔案管理內(nèi)容的完整性。社會(huì)失范易導(dǎo)致人們做出一系列的不規(guī)范行為，比如，在會(huì)議上，某些單位領(lǐng)導(dǎo)為了推脫自身責(zé)任，而使用模棱兩可的語言作為處理意見，或者談話時(shí)避重就輕，甚至要求相關(guān)記錄人員對(duì)自己的發(fā)言不予記錄。在這種情況下，檔案內(nèi)容缺失較大，一些重大事項(xiàng)的處理決策和方案沒有得到及時(shí)、完整的記錄，或者方式較為含糊，不能為日后提供的參考依據(jù)。在社會(huì)管理缺失的環(huán)境下，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)檔案管理工作的重視程度普遍降低，因此，不利于日后成績的發(fā)展。

受管理缺失的影響，由于各種背景因素的影響，檔案記錄長期處于一種片面的記錄狀態(tài)，若不加以制止，不但降低了檔案價(jià)值，而且容易造成檔案管理短板，人們對(duì)檔案完整性的追求也會(huì)逐漸消退，對(duì)社會(huì)的長遠(yuǎn)發(fā)展及其不利。

3　提升檔案價(jià)值的方法

3.1　優(yōu)化管理內(nèi)容，改變虛假的記錄習(xí)慣

在不同的社會(huì)中，檔案始終發(fā)揮著重要作用，傳統(tǒng)的檔案是密閉的、獨(dú)有的，檔案中的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)可以成為企業(yè)對(duì)外競爭的優(yōu)勢，也容易導(dǎo)致企業(yè)陷入孤獨(dú)的境況。在現(xiàn)代社會(huì)中，隨著信息公開程度逐漸加深，檔案內(nèi)容日益透明化，單位之間的信息互動(dòng)越來越多，并在相互借鑒中取得共同進(jìn)步。如何使公共的檔案管理經(jīng)驗(yàn)成為單位特有的競爭性力，必須結(jié)合單位實(shí)際情況，對(duì)檔案管理辦法進(jìn)行革新。比如，對(duì)于單位內(nèi)外部的技術(shù)文件、重大過失的處理方法進(jìn)行收錄，并進(jìn)行長期保存，然而，檔案的保存期限并不是越長越好，對(duì)于價(jià)值較為一般的檔案通過鑒定文獻(xiàn)類型，設(shè)定保存期限，同時(shí)按照國家相關(guān)檔案保存管理?xiàng)l例，定期評(píng)定檔案的價(jià)值，及時(shí)更新和消除“過期”文件。

3.2　建立檔案管理體制，靈活創(chuàng)建管理機(jī)構(gòu)

開展檔案工作，必須要有相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)保障，專門的檔案管理部門也是提高檔案價(jià)值的重要途徑。一般情況下，檔案管理組織形式分為以下兩種，即集中式和分散式，檔案管理形式必須與企業(yè)的發(fā)展情況相對(duì)應(yīng)。目前，管理體制均有了很大的轉(zhuǎn)變，從單位的發(fā)展趨勢來看，一方面，單位內(nèi)部各部門之間的聯(lián)系日益緊密，朝著團(tuán)隊(duì)化組織方向發(fā)展，企業(yè)檔案的管理權(quán)逐漸公開化，單位領(lǐng)導(dǎo)需要進(jìn)行統(tǒng)一設(shè)定設(shè)置專業(yè)的管轄部門，強(qiáng)調(diào)檔案管理的獨(dú)立性。另一方面，越來越多的單位采取單位總部檔案管理和項(xiàng)目管理檔案管理相結(jié)合的方式，即單位內(nèi)部設(shè)立自上而下的檔案管理機(jī)構(gòu)體系，任命總部的管理人員為檔案部門主管，各項(xiàng)目的檔案管理員為部門成員，進(jìn)行綜合管理。

3.3　創(chuàng)新檔案管理方法，吸收時(shí)代元素

檔案管理方法關(guān)系到信息的有效收集量和保存價(jià)值的大小，單位應(yīng)不斷更新檔案管理觀念，及時(shí)吸納優(yōu)秀的管理方法。傳統(tǒng)的檔案管理方法已經(jīng)成形若干個(gè)范式，并在相應(yīng)的時(shí)期促進(jìn)了單位的發(fā)展。但是隨著社會(huì)的不斷前進(jìn)，信息化逐漸成為當(dāng)今的發(fā)展趨勢，又創(chuàng)造出更多的檔案實(shí)體形式，為了更好地開展實(shí)體檔案和電子檔案工作，人們進(jìn)行了多次嘗試，但管理效果仍然沒有發(fā)生根本性的改變。要向同時(shí)做好不同類型的檔案管理工作，管理人員應(yīng)根據(jù)不同的檔案種類，確定相應(yīng)的檔案管理方法。比如，對(duì)于數(shù)量較大的、使用頻率高的檔案，使用膠片或者磁盤的形式進(jìn)行存儲(chǔ)，對(duì)于數(shù)據(jù)原始檔案，通過建立數(shù)據(jù)庫進(jìn)行存儲(chǔ)，對(duì)于機(jī)密性較強(qiáng)的檔案則可利用以上兩種方法進(jìn)行儲(chǔ)存。

4　結(jié)束語

綜上所述，文中主要通過“檔案記錄形式呆板，缺少創(chuàng)新性”、“檔案信息失真，可靠性降低”、“檔案內(nèi)容缺失，完整性差”三個(gè)方面論述了社會(huì)管理失范對(duì)檔案價(jià)值的影響，并提出相應(yīng)的方法，以提高檔案管理工作的質(zhì)量。

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構(gòu)建節(jié)約型社會(huì)，倡導(dǎo)節(jié)約環(huán)保的消費(fèi)理念，是以科學(xué)發(fā)展觀和構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的科學(xué)理論為指導(dǎo)的。理性消費(fèi)理念要求培養(yǎng)居民個(gè)人消費(fèi)領(lǐng)域中合理科學(xué)的消費(fèi)觀念和消費(fèi)模式，增強(qiáng)消費(fèi)者安全意識(shí)、節(jié)約意識(shí)、環(huán)保意識(shí)和可持續(xù)消費(fèi)意識(shí)。

節(jié)約環(huán)保的理念相對(duì)于社會(huì)的消費(fèi)領(lǐng)域來講，就是一個(gè)消費(fèi)活動(dòng)的整體社會(huì)氛圍。有了一個(gè)理性的社會(huì)，實(shí)際上就是擁有了一個(gè)整體上的理性消費(fèi)環(huán)境。因此，在理性消費(fèi)環(huán)境的建構(gòu)中，政府必須重視觀念的引導(dǎo)，從整體著眼，從思想著手，加強(qiáng)和諧社會(huì)建設(shè)，努力構(gòu)建一個(gè)整體上理性的消費(fèi)環(huán)境。政府部門應(yīng)成為建設(shè)節(jié)約型社會(huì)的表率。崇尚節(jié)儉，反對(duì)浪費(fèi)，倡導(dǎo)節(jié)約從我做起，從點(diǎn)滴做起。努力打造節(jié)約型政府，要對(duì)水、電等能源類消費(fèi)品的使用采取價(jià)格累進(jìn)制，加強(qiáng)價(jià)格調(diào)控的引導(dǎo)功能；制定相應(yīng)的規(guī)劃和政策法規(guī)來鼓勵(lì)消費(fèi)節(jié)能產(chǎn)品和使用節(jié)能新技術(shù)；加強(qiáng)對(duì)住房、汽車、裝修等高檔消費(fèi)的政策引導(dǎo)，引導(dǎo)改善居民的消費(fèi)結(jié)構(gòu)；在政策層面鼓勵(lì)循環(huán)產(chǎn)品的使用，大力倡導(dǎo)節(jié)約風(fēng)尚，使節(jié)能、節(jié)水、節(jié)材、節(jié)糧、垃圾分類回收等節(jié)約行為成為居民日常行為習(xí)慣。

二、改善公共產(chǎn)品的有效供給，引導(dǎo)理性消費(fèi)

我國雖然已經(jīng)告別私人產(chǎn)品和服務(wù)的短缺，但公共產(chǎn)品和服務(wù)的短缺仍然非常嚴(yán)重，公共消費(fèi)不足。公共產(chǎn)品（Publicgood）是私人產(chǎn)品的對(duì)稱，是指具有消費(fèi)或使用上的非競爭性和受益上的非排他性的產(chǎn)品，一般由政府或社會(huì)團(tuán)體提供。有效供給是指產(chǎn)品的供需平衡。政府正是一方面以稅收征收的方式取得財(cái)政資金；另一方面又將征稅取得的資金從全社會(huì)的角度重新安排，用于公共產(chǎn)品的供給。

由于我國公共消費(fèi)不足，導(dǎo)致了居民消費(fèi)面臨較多的不確定性與消費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)，在缺少保障的條件下，公共消費(fèi)不足使得居民部門的儲(chǔ)蓄率居高不下。只有公共消費(fèi)解決好，我國的消費(fèi)問題才有可能真正解決好。城市是一個(gè)充滿公共空間的存在，除了住房的私人消費(fèi)外，還存在著大量公共產(chǎn)品、設(shè)施、服務(wù)的消費(fèi)。只有從政府層面上改善公共產(chǎn)品的有效供給，才能為居民在紛雜的市場中理性的消費(fèi)，更好地避免盲目消費(fèi)。

三、運(yùn)用法律手段創(chuàng)造誠信市場，引導(dǎo)理性消費(fèi)

市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，是誠信經(jīng)濟(jì)。市場經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)就越要求誠實(shí)守信，這是現(xiàn)代文明的重要基礎(chǔ)和標(biāo)志。誠信對(duì)于交易雙方來說，意味著雙贏，它既實(shí)現(xiàn)了自我利益，又實(shí)現(xiàn)了對(duì)方利益。

而市場經(jīng)濟(jì)的求利性，致使一些人放棄誠信，試圖以欺詐的手段來盈利。再加上我們長期缺少對(duì)誠信規(guī)范旺盛需求的商品經(jīng)濟(jì)，以及誠信規(guī)范得以確認(rèn)和寄身的法律規(guī)制，使得法律化的誠信規(guī)范極為稚嫩，而其滲入普通道德意識(shí)中的就更加微乎其微。因此，法律意義上的誠信規(guī)范相對(duì)貧弱。在我國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，不誠信的表現(xiàn)尤為突出。一個(gè)沒有信用、沒有秩序的市場，就不堪保障經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長，更無法帶來民眾生活質(zhì)量的提升。

運(yùn)用法律手段保障和維護(hù)社會(huì)信用環(huán)境和信用秩序懲罰不誠信的一系列違規(guī)行為，加大對(duì)契約關(guān)系的法律保護(hù)，是我們法治建設(shè)中的一個(gè)重要內(nèi)容。社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)還處于發(fā)展和完善的階段，法律落實(shí)不到位是誠信缺失的一個(gè)重要原因，這與政府的監(jiān)管力度是不可分的。監(jiān)管和獎(jiǎng)懲力度有限，就不能有力地遏制失信行為，造成手心收益小，失信成本低，致使收信企業(yè)和個(gè)人也逐漸加入到失信的隊(duì)伍中。政府必須加大對(duì)不誠信的經(jīng)濟(jì)行為的打擊力度，強(qiáng)化市場經(jīng)濟(jì)的誠信機(jī)制：讓惡意規(guī)避制度、不講誠信的人付出高昂代價(jià)，讓守規(guī)矩、講誠信的人獲得最大利益。市場誠信本身就是市場經(jīng)濟(jì)體制很好的一個(gè)組成部分。只要堅(jiān)持不懈地完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，市場內(nèi)部就會(huì)產(chǎn)生一套調(diào)整規(guī)范人們行為的誠信體系來。

四、加快建立和完善社會(huì)保障制度，引導(dǎo)理性消費(fèi)

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打擊虛假宣傳 需社會(huì)共治

互聯(lián)網(wǎng)電商市場交易基數(shù)巨大，參與商家眾多，復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境給監(jiān)管提出了很大的挑戰(zhàn)。與假冒偽劣產(chǎn)品相比，虛假、違規(guī)宣傳更加隱蔽，界定更難，欺騙性和危害性同樣嚴(yán)重?！缎聫V告法》的頒布，正是為了對(duì)虛假宣傳問題進(jìn)行更清晰地界定與監(jiān)管。但電商平臺(tái)的宣傳內(nèi)容是海量的，靠傳統(tǒng)監(jiān)管模式只會(huì)陷于疲于應(yīng)付的局面，必須尋找創(chuàng)新與突破。

據(jù)（100EC.CN）獲悉，電商企業(yè)擁有云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，能夠通過技術(shù)手段對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行追蹤、挖掘、鎖定。但由于企業(yè)沒有執(zhí)法權(quán)，往往對(duì)于違法者難以形成根本威懾。工商監(jiān)管部門有遍布全國的監(jiān)管體系，有執(zhí)法能力。但以前的監(jiān)管模式更適應(yīng)線下市場的管理，而尚不適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的監(jiān)管。實(shí)際上，監(jiān)管部門與電商企業(yè)進(jìn)行政企配合、實(shí)現(xiàn)社會(huì)共治，不僅是非常必要的，而且是切實(shí)可行的。

在治理電商平臺(tái)上商家違規(guī)行為的過程中，單純對(duì)電商企業(yè)進(jìn)行追責(zé)也是不夠的。因?yàn)榍懊嫠龅脑?，電商企業(yè)能夠?qū)`規(guī)商家的信息進(jìn)行快速梳理，但由于缺乏執(zhí)法能力，容易導(dǎo)致違規(guī)商家逍遙法外。只有找到打通電商平臺(tái)與商家，跨越線上線下、地域界限的治理方式，才能真正解決電商平臺(tái)違規(guī)問題。

政企配合 打造線上線下治理新模式

為了更有效治理第三方商家虛假、違規(guī)宣傳問題，切實(shí)保護(hù)消費(fèi)者利益，北京市工商局與京東商城合作探索，共同完善工作機(jī)制，對(duì)此類案件依法移交至商家工商注冊地執(zhí)法部門處理，追究商家違法責(zé)任，并通過信用懲戒等手段，加大對(duì)違法商家的綜合治理力度。屬地原則的移案處理方案，使得線上的網(wǎng)絡(luò)空間與線下的工商執(zhí)法體系無縫對(duì)接，能夠從根本上堵住網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管的漏洞。

據(jù)了解，此舉的創(chuàng)新之處在于，既發(fā)揮了京東在數(shù)據(jù)信息方面的優(yōu)勢，又發(fā)揮了工商監(jiān)管體系屬地治理的執(zhí)行力優(yōu)勢。在此之前，京東商城本著為消費(fèi)者負(fù)責(zé)的態(tài)度，將第三方商家的違規(guī)責(zé)任都先承擔(dān)下來，然后由京東對(duì)第三方商家進(jìn)行追責(zé)。由于電商平臺(tái)在追責(zé)權(quán)限上的局限性，實(shí)際上反面助長了部分第三方商家惡意違規(guī)的氣焰。而通過移案處理，工商部門根據(jù)京東方面提供的豐富信息，可以更有效地對(duì)違規(guī)商家進(jìn)行處罰。從這個(gè)角度講，京東電商平臺(tái)在遏制違規(guī)行為中發(fā)揮的價(jià)值更大了。政企配合的治理模式，是“治標(biāo)又治本”的手段。

據(jù)悉，近日京東重磅推出了治理虛假、違規(guī)宣傳的六大措施，包括：一、加強(qiáng)對(duì)合作伙伴正面宣傳與教育，明確傳遞“京東對(duì)虛假、違規(guī)宣傳也是零容忍”的態(tài)度；二、與全部合作伙伴簽署《誠信經(jīng)營承諾書》，明確經(jīng)營的雷區(qū)；三、加大對(duì)合作伙伴的法律法規(guī)、京東管理制度的培訓(xùn)及考核；四、通過“正陽門”頁面審核師系統(tǒng)加強(qiáng)系統(tǒng)監(jiān)控能力；五、通過技術(shù)手段向消費(fèi)者公示商家違規(guī)信息，削減違規(guī)商家商業(yè)權(quán)益；六、加強(qiáng)黑名單制度，加大處罰力度。

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關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)；犯罪圈；犯罪化；非犯罪化

中圖分類號(hào)：D914 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2013）18-0134-03

當(dāng)今社會(huì)，人們在享受現(xiàn)代科技帶來實(shí)益的同時(shí)，也愈發(fā)感覺到人類生存的危機(jī)正在如影隨形般降臨。自德國著名社會(huì)學(xué)家烏爾里希?貝克1861年首次在《風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)》一書中將風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)作為理解現(xiàn)代化社會(huì)的核心概念，各國學(xué)者開始在多個(gè)領(lǐng)域反思并積極尋求應(yīng)對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的積極舉措。作為實(shí)踐部門法的刑法，其發(fā)展不能與社會(huì)變遷脫節(jié)，必須對(duì)所處的社會(huì)環(huán)境做出合理的回應(yīng)。社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國，應(yīng)如何回應(yīng)所謂風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的呼喚，是繼續(xù)擴(kuò)大犯罪圈以推行犯罪化，還是在刑法謙抑性原則的指引下，限縮刑事犯罪圈，以實(shí)現(xiàn)非犯罪化？

一、問題提出：我國刑事犯罪圈劃定的犯罪化與非犯罪化之爭

（一）何謂犯罪圈

犯罪圈是刑法規(guī)定的犯罪的處罰范圍，是罪與非罪的界限，犯罪圈的制定過程是立法者依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)各種危害社會(huì)行為進(jìn)行選擇的過程?；谛谭ㄖt抑的要求，立法者劃定的犯罪圈應(yīng)當(dāng)是必要且最小的 [1] 。傳統(tǒng)刑法學(xué)理論認(rèn)為，刑事犯罪圈的劃定應(yīng)以社會(huì)危害性和可譴責(zé)性為依據(jù)。但犯罪圈的劃定是動(dòng)態(tài)的，當(dāng)社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化、國民觀念，以及社會(huì)利益自身的需要發(fā)生改變，犯罪與非犯罪的立法評(píng)價(jià)也會(huì)相應(yīng)發(fā)生變遷。將過去某種在法律上不被認(rèn)為是犯罪的行為在法律上作為犯罪處理，使其成為刑事制裁的對(duì)象，謂之犯罪化，將某種一直以來社會(huì)危害性不大的犯罪作除罪化處理，排除在犯罪圈之外，謂之非犯罪化。犯罪化和非犯罪化是作為刑事政策特別是刑事立法政策確定刑法干預(yù)范圍、劃定犯罪圈的一體兩面，分別代表了兩種不同的刑事政策方向：犯罪化代表擴(kuò)張刑法干預(yù)的擴(kuò)張主義的刑事政策方向，非犯罪化代表收縮刑法干預(yù)范圍的縮減主義的刑事政策方向 [2] 。

（二）犯罪化與非犯罪化的理論爭鳴

在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的時(shí)代背景下，刑法理論界在刑事犯罪圈的劃定上，存在著世界范圍內(nèi)的“犯罪化”與“非犯罪化”之爭。在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)背景下，烏?金德霍依澤爾教授提出了安全刑法的概念，但傳統(tǒng)刑法與安全刑法孰優(yōu)孰劣，當(dāng)今刑法設(shè)計(jì)是否應(yīng)由罪責(zé)刑法轉(zhuǎn)變?yōu)榘踩谭ㄔ诘聡泊嬖谥L久的爭論。自風(fēng)險(xiǎn)刑法、安全刑法的概念傳入我國，就刑法如何應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，學(xué)者們展開激烈的爭論。堅(jiān)守傳統(tǒng)罪責(zé)刑法對(duì)自由的追求，還是將刑法作為防控現(xiàn)代社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的有力手段不斷對(duì)其加以擴(kuò)張，何為刑法的理性選擇？有學(xué)者主張我國當(dāng)下刑事立法的發(fā)展方向應(yīng)該是力倡刑法的謙抑性，拒絕進(jìn)一步的犯罪化，實(shí)行有條件的非犯罪化 [3] 。但有更多學(xué)者主張，我國在刑事立法層面上的非犯罪化空間不大，甚至就目前我國犯罪圈的劃定范圍來看，相當(dāng)長時(shí)間內(nèi)刑法立法的重心不應(yīng)是非犯罪化而應(yīng)是犯罪化，因?yàn)槲覈谭ó?dāng)前的實(shí)際保護(hù)范圍與刑法調(diào)控社會(huì)的應(yīng)然需要相比，可能還存在一定的距離 [4]；在犯罪化與非犯罪化之爭中，犯罪化為立法者和理論界多數(shù)學(xué)者所推崇。學(xué)者們主張犯罪化的重要理由在于：其一，借鑒德日刑法輕罪入刑的做法，有利于嚴(yán)密刑事法網(wǎng)，由“厲而不嚴(yán)”向“嚴(yán)而不厲”的立法結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)刑事法治；其二，出于對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的控制，處于轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國已經(jīng)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)，傳統(tǒng)刑法正在向風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的安全刑法轉(zhuǎn)向，故而應(yīng)采取犯罪前置化、法益抽象化，擴(kuò)大抽象危險(xiǎn)犯的范圍，增設(shè)嚴(yán)格責(zé)任等措施；其三，隨著科技的發(fā)展，產(chǎn)生了很多新型犯罪，處于規(guī)制犯罪的現(xiàn)實(shí)需要，有必要推行犯罪化。

（三）犯罪化：我國社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期刑事立法的絕對(duì)主導(dǎo)方向

我國從1979年刑法到1997年刑法，刑事罪名的數(shù)量大幅度增加。而以1997年頒布的刑法典為開端，八個(gè)刑法修正案、三十多個(gè)新增加的罪名更體現(xiàn)了我國刑事立法以犯罪化作為絕對(duì)主導(dǎo)方向。犯罪圈的擴(kuò)張與收縮是國家刑罰權(quán)力與公民自由權(quán)利之間進(jìn)行博弈的結(jié)果，我國犯罪化的立法軌跡體現(xiàn)了立法者擴(kuò)大國家刑罰權(quán)力，限制公民自由權(quán)利的價(jià)值取向。即使是以較大規(guī)模的廢除死刑與重視刑罰的人道化而獲得高度贊譽(yù)的《刑法修正案（八）》（以下簡稱《修（八）》，在犯罪圈的劃定上，也同樣體現(xiàn)了對(duì)“犯罪化”的慷慨與對(duì)“非犯罪化”的吝嗇，增設(shè)了危險(xiǎn)駕駛罪、虛開發(fā)票罪，持有偽造的發(fā)票罪等七個(gè)罪名?？v觀八個(gè)刑法修正案，除了增設(shè)新罪名，也有通過擴(kuò)大原有罪名的犯罪構(gòu)成，降低入罪條件來擴(kuò)大犯罪圈的，表現(xiàn)為：擴(kuò)大主體范圍、將犯罪的成立標(biāo)準(zhǔn)前移、擴(kuò)大犯罪對(duì)象或增加入罪行為方式?，F(xiàn)代社會(huì)中個(gè)體權(quán)利意識(shí)的增長與刑法日益成為應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的工具之間存在天然的矛盾，因此，犯罪圈的擴(kuò)大與收縮之爭在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的背景下顯得尤為突出。日本二戰(zhàn)以來刑法理論與立法的變遷，也正體現(xiàn)了偏重國家主義的刑罰觀與偏重個(gè)人主義的刑罰觀兩者較量的結(jié)果。具體體現(xiàn)在通過單行刑法、行政刑法把比較抽象的法益列入刑法的保護(hù)范圍，刑法犯罪類型相應(yīng)增加，刑法保護(hù)時(shí)期提前化[5]。這種狀況也是對(duì)日本經(jīng)濟(jì)衰退，社會(huì)狀況不斷惡化，國民不滿等因素妥協(xié)的結(jié)果。

當(dāng)然，近年來的刑法修正案在犯罪化的進(jìn)程中，除強(qiáng)調(diào)刑法維持社會(huì)秩序的功能外，也突出了對(duì)民生與弱勢群體權(quán)利的保護(hù)。如《刑法修正案（七）》增設(shè)了非法獲取公民個(gè)人信息罪，保護(hù)公民個(gè)人的信息權(quán)，《修（八）》增設(shè)危險(xiǎn)駕駛罪，將醉駕、飆車行為入罪；增設(shè)“協(xié)助強(qiáng)迫他人勞動(dòng)罪”，修改了強(qiáng)迫勞動(dòng)罪；完善了相關(guān)法律，加強(qiáng)對(duì)食品安全、用藥安全的刑法保護(hù)；增設(shè)了拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪，保障勞動(dòng)者獲得勞動(dòng)報(bào)酬的基本權(quán)利等。但對(duì)刑法修正案關(guān)注民生予以贊賞的同時(shí)，也應(yīng)避免激情立法、報(bào)復(fù)立法，明確社會(huì)公眾權(quán)利保障的邊界所在。

二、風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)語境下我國刑事犯罪圈擴(kuò)張的現(xiàn)實(shí)動(dòng)因

（一）轉(zhuǎn)型時(shí)期我國面臨的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

隨著科技發(fā)展，社會(huì)變革，現(xiàn)代社會(huì)進(jìn)入了充滿風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)，以自由法治為理念的傳統(tǒng)刑法此時(shí)顯得有些力不從心，不再能適應(yīng)一個(gè)社會(huì)安全政治任務(wù)下對(duì)法益保護(hù)的需求。以刑法介入時(shí)間提前，刑事犯罪圈擴(kuò)大為基本特征的風(fēng)險(xiǎn)刑法得到了一些學(xué)者青睞。

然而目前，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)本身是否存在，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)是否能反映社會(huì)的真實(shí)狀態(tài)，我國是否進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)這些前提問題尚存爭議?！帮L(fēng)險(xiǎn)社會(huì)并不是社會(huì)的真實(shí)狀態(tài)，而是文化或治理的產(chǎn)物，不應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)當(dāng)作刑法必須做出反應(yīng)的社會(huì)真實(shí)背景” [6] 。要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出回應(yīng)，首先應(yīng)回答中國社會(huì)究竟存在哪些風(fēng)險(xiǎn)？風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)包括經(jīng)濟(jì)、政治、生態(tài)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國，可謂各種不同類型的風(fēng)險(xiǎn)并存。除了世界普遍面臨的風(fēng)險(xiǎn)外，中國社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在：第一，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)復(fù)雜，各種社會(huì)問題交錯(cuò)。傳統(tǒng)社會(huì)遺留的問題，社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型時(shí)期引發(fā)的問題，人類社會(huì)普遍面臨的風(fēng)險(xiǎn)問題，重疊交織，人與自然、傳統(tǒng)與現(xiàn)代、個(gè)體與個(gè)體、政治國家與市民社會(huì)間的矛盾與沖突凸顯。第二，貧富差距不斷擴(kuò)大，社會(huì)分層日益嚴(yán)重。我國正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，社會(huì)利益結(jié)構(gòu)分化加快，社會(huì)資源分配不均，導(dǎo)致了社會(huì)的不穩(wěn)定因素，社會(huì)底層群體由失落、焦慮到心理失衡，進(jìn)而產(chǎn)生對(duì)抗情緒，極易引發(fā)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；第三，社會(huì)管理制度體系不完善，缺乏危機(jī)的應(yīng)對(duì)與解決能力。社會(huì)管理制度體系在錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)問題面前，出現(xiàn)制度真空、制度沖突乃至制度失靈，國民在訴求無法解決，權(quán)益無法保障情況下，產(chǎn)生對(duì)國家公權(quán)力的信任危機(jī)，容易導(dǎo)致相對(duì)嚴(yán)重的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）中國社會(huì)抵制犯罪的現(xiàn)實(shí)需要

在刑法理論界開始關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)并將其引入刑法領(lǐng)域之前，中國刑事立法中的犯罪圈就已成不斷擴(kuò)大之勢。犯罪圈擴(kuò)張的重要原因在于中國社會(huì)控制犯罪的現(xiàn)實(shí)需要，如1995年通過的《關(guān)于懲治虛開、偽造和非法出售增值稅專用發(fā)票犯罪的決定》中增設(shè)了虛開增值稅專用發(fā)票罪，并規(guī)定該罪的法定最高刑為死刑，就是基于此原因。中國社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，由于自身風(fēng)險(xiǎn)控制能力不足，防控社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，保障公共安全，緩解公眾憂慮的任務(wù)愈來愈依賴政治國家完成。刑法日益成為防控未來社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的重要工具。而刑法的威懾性，在一定程度上也確實(shí)起到較好的社會(huì)效果。如《修（八）》中增設(shè)了危險(xiǎn)駕駛罪，醉駕入刑后，酒駕的數(shù)量明顯減少。據(jù)公安部提供的數(shù)字表明：截至2012年4月30日，全國公安機(jī)關(guān)查處酒后駕駛數(shù)量同比下降41.4%，醉酒駕駛同比下降44.5%；2011年因酒駕導(dǎo)致交通事故3555起，死亡1220人，分別比上年下降18.8%和37.7%[7]。立法者對(duì)刑法威懾功能的重視也與國民缺乏規(guī)則意識(shí)有關(guān)，國民更傾向于“服從命令”而非“遵守契約”，規(guī)則似乎唯有提高到刑法的高度才會(huì)起到威懾作用。

（三）民意對(duì)犯罪化的積極推動(dòng)

中國刑法不間斷的犯罪化在很大程度上也是當(dāng)下民意高度期盼之體現(xiàn)。現(xiàn)代科技的高度發(fā)展、社會(huì)生活的復(fù)雜化，使生活在現(xiàn)代社會(huì)的人們處于憂慮不安狀態(tài)，在相關(guān)社會(huì)問題出現(xiàn)，對(duì)既有的社會(huì)秩序造成威脅時(shí)，國民首先想到的是用刑法來規(guī)制之，這一方面是由于犯罪化乃至重刑化符合中國重刑輕民的法律文化傳統(tǒng)，另一方面也是由于轉(zhuǎn)型時(shí)期國人對(duì)自身、社會(huì)、國家公權(quán)力困惑、失落、無奈、焦慮乃至憤怒后的“新罪情節(jié)”，國人普遍鐘情于立法中心主義而非釋法中心主義，不斷提出增設(shè)新罪的要求，處罰危險(xiǎn)犯的呼聲高漲。立法不可能不考慮國民觀念，于是，立法者與社會(huì)公眾在犯罪化問題上出現(xiàn)了難得的契合。

三、我國刑事犯罪圈的合理限制

（一）刑法在我國社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控中的應(yīng)然定位

一個(gè)社會(huì)對(duì)行為的調(diào)整與控制體系具有復(fù)雜的層次和結(jié)構(gòu)，對(duì)行為的調(diào)控具有規(guī)范調(diào)整與非規(guī)范調(diào)整之分。對(duì)于的規(guī)范調(diào)整又有法律規(guī)范的調(diào)整，與非法律規(guī)范的調(diào)整之分 [8] 。法律規(guī)范本身是融合多級(jí)層次、多個(gè)部門的規(guī)范體系。在調(diào)控社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的多元化手段中，以犯罪與刑罰為基本內(nèi)容的刑法只能作為其他調(diào)控手段無效時(shí)的最后性的手段。法益保護(hù)與保障人權(quán)是刑法所追求的基本價(jià)值目標(biāo)，要實(shí)現(xiàn)法益保護(hù)與人權(quán)保障間的平衡，就必須堅(jiān)守刑法的謙抑性，慎重利用刑罰資源。

（二）我國應(yīng)進(jìn)行非犯罪化的積極探索

有學(xué)者認(rèn)為，我國當(dāng)下應(yīng)當(dāng)采取犯罪化與非犯罪化并進(jìn)的方式，在現(xiàn)有的刑法規(guī)范的基礎(chǔ)上，應(yīng)適當(dāng)擴(kuò)大非犯罪化的適用范圍。刑事立法中非犯罪化的積極探索可從刑法總則與刑法分則兩方面把握，在刑法總則中，可探索增加期待可能性與不能犯的規(guī)定，為司法實(shí)踐中個(gè)案處理實(shí)現(xiàn)事實(shí)上的非犯罪化提供立法依據(jù)。1997年刑法修訂后，刑法分則中非犯罪化的空間已不大，學(xué)者們多把研究視角放在侵犯通信自由罪、私自開拆、隱匿、毀棄郵件罪，聚眾罪、賭博罪等罪名。

（三）我國刑事犯罪圈擴(kuò)大應(yīng)審慎進(jìn)行

從立法層面上看，我國刑事犯罪圈在一定時(shí)期內(nèi)仍將繼續(xù)擴(kuò)大，但必須謹(jǐn)慎進(jìn)行。

1.明確犯罪化的實(shí)質(zhì)基準(zhǔn)

風(fēng)險(xiǎn)刑法觀念的興起對(duì)傳統(tǒng)罪責(zé)刑法產(chǎn)生了前所未有的沖擊，但離開傳統(tǒng)刑法的堅(jiān)守，如何避免立法者的激情立法、報(bào)復(fù)性立法？明確我國刑事犯罪圈的擴(kuò)大與合理限制的標(biāo)準(zhǔn)成為立法者與理論界迫切需要考慮的問題。在一些學(xué)者力倡抽象危險(xiǎn)犯，《修（八）》也增設(shè)了抽象危險(xiǎn)犯的立法模式，將重大環(huán)境污染事故罪由實(shí)害犯變?yōu)槲ｋU(xiǎn)犯，生產(chǎn)、銷售假藥罪由具體危險(xiǎn)犯變?yōu)槌橄笪ｋU(xiǎn)犯，還增設(shè)了具有抽象危險(xiǎn)犯特征的危險(xiǎn)駕駛罪，但對(duì)于抽象危險(xiǎn)犯的作用領(lǐng)域與邊界限制卻不甚明確。抽象危險(xiǎn)犯的立法實(shí)際上早而有之，其不必然與風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)相連，德國刑法典、法國刑法典，1907年日本刑法典都有抽象危險(xiǎn)犯的規(guī)定。如果不對(duì)抽象危險(xiǎn)犯的邊界予以反思，刑法將很容易在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)控制社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的外表下，最終淪為立法者實(shí)現(xiàn)其價(jià)值需求的工具。

犯罪化與非犯罪化的實(shí)質(zhì)基準(zhǔn)應(yīng)如何確定？對(duì)刑事違法性實(shí)質(zhì)的不同認(rèn)識(shí)導(dǎo)致了學(xué)者們觀點(diǎn)的差異，針對(duì)刑事違法性的實(shí)質(zhì)，學(xué)說史上存在著法益侵害說、規(guī)范違反說與綜合說。法益侵害說認(rèn)為，刑事違法性的實(shí)質(zhì)是對(duì)法益的侵害或威脅，基于此，在犯罪化與非犯罪化的基準(zhǔn)問題上，大谷實(shí)教授認(rèn)為，“在實(shí)施犯罪化之際，應(yīng)充分認(rèn)清其保護(hù)法益，只有在作為保護(hù)該法益的方法，除了創(chuàng)制刑事法規(guī)，訴諸刑罰手段之外，別無選擇的情況下，才能說進(jìn)行犯罪化?！盵9]規(guī)范違反說則認(rèn)為，刑事違法性的實(shí)質(zhì)是違反國家、社會(huì)的倫理規(guī)范。依據(jù)此說，犯罪化與非犯罪化的基準(zhǔn)在于對(duì)國家或社會(huì)倫理規(guī)范的違反。綜合說則認(rèn)為，刑事違法性的實(shí)質(zhì)是違反國家、社會(huì)的倫理規(guī)范，給法益造成侵害或者威脅 [10] 。上述學(xué)說，法益侵害說體現(xiàn)了結(jié)果無價(jià)值論的觀點(diǎn)，規(guī)范違反說反映了行為無價(jià)值論的觀點(diǎn)，綜合說則與二元論的觀點(diǎn)相契合。有學(xué)者在對(duì)上述觀點(diǎn)加以評(píng)判基礎(chǔ)上，提出嚴(yán)重脫離社會(huì)相當(dāng)性理論。認(rèn)為嚴(yán)重超出歷史所形成的社會(huì)倫理生活秩序范圍，而為社會(huì)通念所不許可的法益侵害行為是應(yīng)當(dāng)予以犯罪化的行為[11] 。本文認(rèn)為，犯罪化與非犯罪化仍應(yīng)當(dāng)以法益侵害說作為實(shí)質(zhì)基準(zhǔn)，法益論具有限制刑罰處罰范圍的機(jī)能，對(duì)行為做出刑法回應(yīng)只能以行為對(duì)法益造成的侵害或危險(xiǎn)為標(biāo)準(zhǔn)。盡管風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)語境下，抽象危險(xiǎn)犯數(shù)量增多，刑法介入時(shí)間提前，刑事犯罪圈的范圍不斷擴(kuò)大使法益論的命運(yùn)令人擔(dān)憂。法益論陷入兩難境地：要么因堅(jiān)守不再適應(yīng)社會(huì)發(fā)展需要被摒棄，要么因變革而使法益內(nèi)涵抽象、模糊而無形擴(kuò)大了刑罰處罰范圍。其實(shí)，法益的內(nèi)涵自產(chǎn)生以來便隨著時(shí)代的發(fā)展而在不斷地豐富、更新，和任何其他理論一樣，法益也需要重新解讀，克服自身的障礙而不斷適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要。

2.注重發(fā)揮刑法解釋的功能

刑法解釋的重要作用在于司法必須在法律條文與個(gè)案事實(shí)之間找到契合點(diǎn)，在創(chuàng)設(shè)新的罪名前，應(yīng)充分考慮擬設(shè)罪名和刑法分則中已有罪名的關(guān)系，如果通過對(duì)已有罪名的擴(kuò)大解釋就能夠?qū)⑾嚓P(guān)行為入罪，則沒有必要再設(shè)新罪名。

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篇6

為了進(jìn)一步規(guī)范國家職業(yè)資格證書制度，加強(qiáng)對(duì)職業(yè)資格證書規(guī)范化管理，根據(jù)勞動(dòng)和社會(huì)保障部《關(guān)于啟用〈職業(yè)資格證書〉有關(guān)問題的通知》（勞社廳函〔1999〕44號(hào)）、《關(guān)于職業(yè)資格證書核發(fā)與管理工作有關(guān)問題的通知》（勞社培就司發(fā)〔1999〕29號(hào)）和《關(guān)于印發(fā)〈職業(yè)資格證書填寫要求〉的通知》（勞社培就司發(fā)〔1999〕39號(hào)）精神，結(jié)合本市實(shí)際，現(xiàn)將啟用《職業(yè)資格證書》的有關(guān)問題通知如下：

一、本市執(zhí)行勞動(dòng)和社會(huì)保障部將原《技術(shù)等級(jí)證書》、《技師合格證書》和《高級(jí)技師合格證書》統(tǒng)一更名為《職業(yè)資格證書》的決定，并于1999年7月1日啟用由勞動(dòng)和社會(huì)保障部統(tǒng)一印制的《職業(yè)資格證書》。屆時(shí)，原證書一律停止辦理和核發(fā)，此前按本市有關(guān)規(guī)定核發(fā)的仍然有效。

二、職業(yè)資格證書由各鑒定機(jī)構(gòu)按要求填寫。

（一）職業(yè)資格證書（以下稱證書）填寫內(nèi)容的漢字、數(shù)字、日期從規(guī)定日期開始一律采用打印機(jī)打印。

證書各項(xiàng)內(nèi)容所填寫的漢字使用仿宋小四號(hào)字體，數(shù)字使用仿宋小四號(hào)阿拉伯?dāng)?shù)字。姓名超過6個(gè)漢字的可以按照兩行填寫。

文化程度應(yīng)分別填寫：小學(xué)、初中、高中、中專、技校、職高、大專、大學(xué)、研究生。

（二）證書職業(yè)（工種）名稱應(yīng)按照《中華人民共和國職業(yè)分類大典》中規(guī)定的名稱分兩行填寫，第一行為職業(yè)名稱、第二行為工種名稱。未列入《中華人民共和國職業(yè)分類大典》的職業(yè)（工種），各主管部門應(yīng)在接到本通知后15日內(nèi)報(bào)我局，經(jīng)請(qǐng)示勞動(dòng)和社會(huì)保障部批準(zhǔn)后，方可使用。

（三）理論知識(shí)考核成績和操作技能考核成績采取百分制填寫。

評(píng)定成績填寫合格、良好、優(yōu)秀。成績在60--79分的為合格，在80--89分的為良好，在90--100分的為優(yōu)秀，評(píng)定成績按兩項(xiàng)考核成績中最低成績確定。

（四）證書照片處須貼本人近期2寸免冠黑白照，并在左下角加蓋北京市勞動(dòng)和社會(huì)保障局職業(yè)技能鑒定專用章（鋼?。?。凡由國家統(tǒng)一命題或從國家題庫提取試題鑒定合格者的證書，須在照片右上角壓貼國家統(tǒng)一命題鑒定合格證簽。

（五）證書發(fā)證機(jī)關(guān)處應(yīng)蓋北京市勞動(dòng)和社會(huì)保障局職業(yè)技能專用章（紅?。?。職業(yè)技能鑒定（指導(dǎo)）中心（?。┨帒?yīng)蓋北京市職業(yè)技能鑒定中心職業(yè)技能鑒定專用章（紅?。Ｈ掌谔帒?yīng)填寫考核成績審定的日期。

（六）實(shí)行國家統(tǒng)一鑒定的職業(yè)（工種），其鑒定合格人員統(tǒng)一使用套印勞動(dòng)和社會(huì)保障部培訓(xùn)就業(yè)司職業(yè)技能鑒定專用章和部職業(yè)技能鑒定中心印章的證書。

（七）證書應(yīng)在考核成績審定后的15日之內(nèi)發(fā)放，證書發(fā)證日期處應(yīng)填寫發(fā)證機(jī)關(guān)審核批準(zhǔn)辦證的日期。證書自發(fā)證日期起生效。

（八）證書身份證號(hào)處按本人實(shí)際身份證號(hào)填寫?，F(xiàn)役軍人和“兩勞”人員由市職業(yè)技能鑒定中心統(tǒng)一編號(hào)。

（九）證書填寫內(nèi)容必須按上述要求執(zhí)行。各機(jī)構(gòu)要抓緊做好相應(yīng)技術(shù)條件的準(zhǔn)備。從10月1日起，一律采用打印機(jī)打印，打印軟件由市職業(yè)技能鑒定中心統(tǒng)一提供。未按照上述要求填寫與驗(yàn)印的證書，一律為無效證件。

三、證書編碼根據(jù)《職業(yè)技能鑒定證書編碼方案》（勞培司字〔1997〕44號(hào)）規(guī)定采用13位數(shù)字編碼，從左至右的含義是：

（一）第1——2位為證書核發(fā)年份代碼，取核發(fā)年份的后兩位數(shù)字，2000年代碼從00開始，每年順排。

（二）第3——4位為發(fā)證地區(qū)或行業(yè)代碼，北京地區(qū)代碼為01.（三）第5位為鑒定機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)代碼，取值為1——6，依次表示：

1--北京市國家職業(yè)技能鑒定所；

2--地方職業(yè)技能鑒定站；

3--行業(yè)特有工種職業(yè)技能鑒定站；

4--工人考核委員會(huì)；

5--行業(yè)技師考評(píng)委員會(huì)；

6--市職業(yè)技能鑒定中心。

（四）第6——8位為鑒定機(jī)構(gòu)，編碼由三位數(shù)字（不足三位時(shí)在前面零補(bǔ)足）組成。工考委用許可證代碼后三位數(shù)字表示；行業(yè)技師考評(píng)委員會(huì)按北京市勞動(dòng)局通告（1996年第5號(hào)）公布的序號(hào)表示，北京市職業(yè)技能鑒定中心編碼為“000”。

（五）第9位為證書等級(jí)代碼，取值為1——5，依次表示：1——初級(jí)、2——中級(jí)、3——高級(jí)、4——技師、5——高級(jí)技師。

（六）第10——13位表示證書核發(fā)順序編碼，每年度按鑒定機(jī)構(gòu)分等級(jí)從0001——9999依次順序取值。

遺失證書補(bǔ)證的證書編碼由北京市職業(yè)技能鑒定中心統(tǒng)一編號(hào)。

四、加強(qiáng)證書管理和統(tǒng)計(jì)工作。各職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持職業(yè)技能鑒定統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度，按勞動(dòng)部辦公廳《關(guān)于實(shí)行職業(yè)技能鑒定統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度的通知》（勞辦發(fā)〔1996〕262號(hào)）的規(guī)定程序和時(shí)間做好上報(bào)工作。各鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年6月15日、12月15日之前上報(bào)鑒定統(tǒng)計(jì)報(bào)表（軟盤）。市鑒定中心應(yīng)按規(guī)定時(shí)間匯總上報(bào)，并報(bào)職業(yè)技能開發(fā)處。根據(jù)全市職業(yè)技能鑒定開展情況，市職業(yè)技能鑒定中心于每年6月、12月中旬以前提出證書需求計(jì)劃，填寫《職業(yè)資格證書需求審核表》（見附件），經(jīng)市勞動(dòng)和社會(huì)保障行政部門核準(zhǔn)后到勞動(dòng)和社會(huì)保障部鑒定中心辦理領(lǐng)取證書手續(xù)。

五、應(yīng)嚴(yán)格對(duì)申請(qǐng)參加職業(yè)技能鑒定人員的資格審查。各職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)，在受理申請(qǐng)參加職業(yè)技能鑒定人員報(bào)名時(shí)，應(yīng)按《職業(yè)技能鑒定規(guī)范》規(guī)定的報(bào)名條件，嚴(yán)格進(jìn)行資格審查；實(shí)行全市統(tǒng)考職業(yè)工種，必須依據(jù)北京市職業(yè)技能鑒定通告確定的統(tǒng)一條件進(jìn)行資格審查。參加鑒定每位考生填寫的《北京市職業(yè)技能鑒定申報(bào)表》（見附件），一份存入本人檔案，一份由鑒定機(jī)構(gòu)保存，試卷均應(yīng)保存半年備查。

六、境外就業(yè)、對(duì)外勞務(wù)合作人員統(tǒng)一使用中英文對(duì)照的證書。凡因出國需要辦理證書公證的，需由本人提交以下材料到市勞動(dòng)和社會(huì)保障局審核驗(yàn)證。

（一）北京市勞動(dòng)和社會(huì)保障局（原北京市勞動(dòng)局）核發(fā)的職業(yè)資格證書；

（二）本人所在單位的出國、跨地區(qū)交流證明（無工作單位的由戶口所在地街道辦事處出具證明）；

（三）區(qū)、縣勞動(dòng)和社會(huì)保障局，市屬局、總公司勞動(dòng)部門（中央在京單位，駐京部隊(duì)持單位上級(jí)主管部門）介紹信；

（四）本人二寸免冠近期黑白照一張。

對(duì)經(jīng)過技能鑒定復(fù)核合格人員，按原市勞動(dòng)局、司法局《關(guān)于辦理北京市工人技術(shù)等級(jí)技師證書涉外公證的通知》（京勞培發(fā)字〔1991〕591號(hào)）規(guī)定的辦法并出具相應(yīng)證明。

七、補(bǔ)辦證書和外省市調(diào)京人員辦理更換證書手續(xù)按市職業(yè)技能鑒定中心有關(guān)規(guī)定辦理。

八、各機(jī)構(gòu)在辦證中由于證書質(zhì)量問題或填寫損壞，須交回市勞動(dòng)和社會(huì)保障行政部門集中銷毀，并報(bào)勞動(dòng)和社會(huì)保障部相應(yīng)機(jī)構(gòu)備案。

九、新的《北京市職業(yè)技能鑒定申請(qǐng)表》和《北京市職業(yè)技能鑒定花名冊》（見附件）自本通知印發(fā)之日起開始使用。

  附件1

                       北京市職業(yè)技能鑒定申報(bào)表

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｜姓名：      ｜性別：      ｜出生日期      年  月  日｜            ｜

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｜身份證號(hào)：                ｜聯(lián)系電話：              ｜            ｜

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｜文化程度：                ｜身體狀況：              ｜    片      ｜

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｜現(xiàn)有職業(yè)資格證書職業(yè)（工種）名稱：                  ｜（二寸黑白）｜

｜              級(jí)別：        編號(hào)：                  ｜            ｜

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｜本工種工作年限：                                                  ｜

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｜申報(bào)鑒定職業(yè)（工種）名稱：                          級(jí)別          ｜

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｜鑒定成績：理論知識(shí)              操作技能                          ｜

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｜職業(yè)資格證書編號(hào)：                                                ｜

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｜    職      ｜                                                    ｜

｜    業(yè)  培  ｜                                                    ｜

｜    工  訓(xùn)  ｜                                                    ｜

｜    種  簡  ｜                                                    ｜

｜    工  歷  ｜                                                    ｜

｜    作      ｜                                                    ｜

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｜    本  理  ｜                                                    ｜

｜    人      ｜                                                    ｜

篇7

關(guān)鍵詞：營銷渠道；；渠道研究；研究范式；中國企業(yè)

中圖分類號(hào)：F274文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000176X（2014）07011206

渠道是一個(gè)多元研究介入的領(lǐng)域。在渠道研究中，經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)、地理學(xué)和溝通學(xué)等多個(gè)學(xué)科從不同的視角介入，使渠道研究成為一個(gè)異彩紛呈、成果豐碩的領(lǐng)域。但是，這些學(xué)科領(lǐng)域涉及渠道的相關(guān)研究及其知識(shí)幾乎都是獨(dú)立發(fā)展，缺乏有力的整合。由于不同學(xué)科體系對(duì)渠道研究的介入，導(dǎo)致了不同研究方法的廣泛應(yīng)用，從質(zhì)性研究的田野作業(yè)，一直到規(guī)范的數(shù)量模型或者模擬，呈現(xiàn)了一種多元化的局面。

現(xiàn)有渠道研究主要有兩個(gè)基本范式：第一是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式，這個(gè)范式通過微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析提取營銷渠道的功能和制度要素，加以分析和重構(gòu)，形成分析框架。由于經(jīng)濟(jì)學(xué)與營銷研究傳統(tǒng)的關(guān)系，這個(gè)方面的努力歷來不絕如縷[1]。第二是行為范式，通過對(duì)渠道成員的行為分析，形成相關(guān)的框架和理論，以應(yīng)用到渠道建設(shè)中去[2]。有學(xué)者補(bǔ)充認(rèn)為，除了上述范式之外，在營銷渠道的研究中，還存在一個(gè)管理學(xué)的范式[3]。不過，至少到20世紀(jì)80年代之前，對(duì)于營銷渠道的研究，一直是在多種范式之下展開的，包括傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，從成本效益的角度對(duì)渠道進(jìn)行研究，也包括了管理學(xué)范式，從計(jì)劃和組織角度對(duì)渠道組建和運(yùn)行加以研究，還有一些跨學(xué)科的研究，如從社會(huì)學(xué)和心理學(xué)提出的渠道問題[4]。

一、中國企業(yè)營銷渠道研究的缺陷與不足

盡管學(xué)者們對(duì)中國企業(yè)的營銷渠道進(jìn)行了不斷地研究，但由于商業(yè)環(huán)境、社會(huì)文化的差異，中國的渠道研究面臨著特有的問題。而且，由于出發(fā)點(diǎn)不同，學(xué)術(shù)界與企業(yè)界對(duì)于渠道研究的關(guān)注點(diǎn)存在一定差異或錯(cuò)位，因此，渠道研究從整體上來看存在明顯的問題。

第一，渠道研究所覆蓋的范圍過小。

渠道研究是營銷研究的一部分，本來有多種不同范式，主要是經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和行為學(xué)的三種范式，但是，目前頂級(jí)的研究主要集中在第三種范式上，而放棄了管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)這些本來更為傳統(tǒng)和更為成熟的范式，這導(dǎo)致了一些有中國特色的問題被放棄了。例如，中國作為一個(gè)幅員遼闊的大國，渠道建設(shè)從一開始就與運(yùn)輸、庫存等實(shí)體問題聯(lián)系在一起的，而這些問題的解決很多都是依靠管理的。同時(shí)，面對(duì)廣闊的國土面積，任何全國性企業(yè)的渠道構(gòu)建都需要中間商的配合，是對(duì)中間商的管理和控制問題。這些本來是渠道研究的核心問題，但是，在現(xiàn)在的渠道研究中，管理范式被邊緣化了，渠道構(gòu)建和控制問題被忽視了，而供應(yīng)鏈問題則成了一個(gè)渠道之外的問題。

第二，忽略了其它學(xué)科的研究成果。

單純從渠道研究的理論看，解釋力很高的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范式在目前的研究中只占有一個(gè)邊緣的位置。該研究范式的解釋力強(qiáng)大，已經(jīng)成為國際上渠道研究的一個(gè)重要分析框架，但是在中國目前研究中卻僅占有很小的空間，這反映出在渠道研究中，行為范式的流行把對(duì)渠道相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究課題交給了經(jīng)濟(jì)學(xué)界。例如對(duì)于縱向限制的研究和對(duì)于超級(jí)終端興起的研究，沒有納入到渠道研究中來，而是在其他領(lǐng)域得到關(guān)注。渠道研究不僅不愿與實(shí)業(yè)界交流，也很少與其它相關(guān)的研究領(lǐng)域交流。

第三，誤植問題。

現(xiàn)有對(duì)渠道的學(xué)術(shù)研究把西方研究中的理論范式和研究對(duì)象同時(shí)引入，尤其是后者，是把西方研究者面對(duì)的問題直接移植到中國來。這種問題移植，實(shí)際上是用西方的問題取代了中國的問題，在移植過程中有意或者無意地遮蔽了中國企業(yè)面對(duì)的實(shí)際渠道問題，學(xué)術(shù)研究變得與中國實(shí)際的企業(yè)進(jìn)程無關(guān)。例如，二元經(jīng)濟(jì)條件下的農(nóng)村市場開拓，一直是企業(yè)關(guān)注的問題，但是，這個(gè)問題長期在學(xué)術(shù)界的視野之外，我們不知道大量的中小企業(yè)是如何生存的，何以能夠在大品牌的擠壓下長期發(fā)展。

第四，缺乏理論的原創(chuàng)性。

渠道的學(xué)術(shù)研究不僅誤植了問題，而且在理論研究上缺乏全面性，更沒有原創(chuàng)性。大量的現(xiàn)實(shí)觀察、深入的記錄和完整的訪談，這些耗費(fèi)時(shí)日的方法，現(xiàn)在正在被冷落。中國企業(yè)在渠道建設(shè)上積累了大量的獨(dú)特經(jīng)驗(yàn)，這些經(jīng)驗(yàn)在渠道學(xué)術(shù)研究中沒有得到反映，甚至被放在研究者的視野之外。

我國目前的渠道研究存在上述缺陷和不足，解決問題的方法自然是對(duì)癥下藥，從研究方法、研究范式和研究對(duì)象等角度將中國企業(yè)的渠道問題引入渠道研究之中，這樣的研究才能真正對(duì)企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生幫助，也才能真正地將實(shí)踐問題提升到理論高度。

二、營銷渠道的多元研究范式

渠道研究是在多種范式、多個(gè)學(xué)科之內(nèi)展開的，因此，呈現(xiàn)為一種百花齊放的局面[5-6-7]。

關(guān)于營銷和渠道研究的范式與學(xué)派，學(xué)術(shù)史上有過多種不同區(qū)分。最早開始營銷理論史研究的Bartels提出了六個(gè)維度區(qū)分不同的營銷知識(shí)，包括結(jié)構(gòu)、知識(shí)、時(shí)間、空間、跨學(xué)科和個(gè)人等不同維度，營銷知識(shí)就是按照這些維度組織和展開的。Shaw等區(qū)分了十個(gè)學(xué)派，Thorelli提出的“網(wǎng)絡(luò)范式”（network paradigm）認(rèn)為渠道之間是網(wǎng)絡(luò)競爭。國內(nèi)關(guān)于這個(gè)問題的討論中，強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)和行為的兩個(gè)學(xué)派。這個(gè)意見最早是莊貴軍2000年提出的。而隨后有幾篇論文對(duì)研究范式的劃分進(jìn)行了討論，最新的是邵昶等的文章，把渠道研究分為結(jié)構(gòu)和行為范式，其中引用了澳大利亞學(xué)者Wilkinson的文章，認(rèn)為這種區(qū)分方法來自他。實(shí)際上，Wilkinson區(qū)分的是經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為科學(xué)兩個(gè)范式。李春成和李崇光在其論文中提出了結(jié)構(gòu)范式、行為范式和關(guān)系范式的分類，并且認(rèn)為前兩個(gè)分類就是經(jīng)濟(jì)學(xué)范式和行為范式。對(duì)這個(gè)區(qū)分，作者沒有給出來源。這些引用文獻(xiàn)大部分沒有廣泛參考西方的營銷學(xué)術(shù)史研究文章，在少數(shù)被參考的文獻(xiàn)中，也沒有發(fā)現(xiàn)作者指出的經(jīng)濟(jì)學(xué)范式。但是由于學(xué)科之間存在著學(xué)術(shù)藩籬，大量的學(xué)術(shù)研究成果相互隔絕，沒有形成統(tǒng)一的結(jié)果，局面顯得支離破碎。

經(jīng)濟(jì)學(xué)是渠道研究和市場營銷研究的一個(gè)母體，但是，從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)范式轉(zhuǎn)向政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，最終轉(zhuǎn)向交易成本的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，雖然一直在經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)徘徊，但對(duì)渠道研究的內(nèi)容已經(jīng)面目全非了。相比之下，行為學(xué)范式形成較晚，所研究的專題主要是社會(huì)學(xué)的權(quán)力、沖突、合作；心理學(xué)和社會(huì)心理學(xué)的信任；溝通學(xué)的溝通等等。這些研究為理解渠道的行為提供了新的變量，但是，行為學(xué)范式無法全面覆蓋不同的渠道研究。相比經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，行為學(xué)范式的研究主要集中在一些專題探索上。雖然占據(jù)目前渠道研究的中心位置，但是，并沒有主動(dòng)謀求建立統(tǒng)一的分析框架，因此，作為知識(shí)體系顯得有些凌亂和破碎。管理學(xué)同樣是渠道研究的母體之一，現(xiàn)在的渠道研究和市場營銷研究早期就是脫胎于管理學(xué)的研究。在20世紀(jì)50―60年代，管理學(xué)范式形成了對(duì)營銷學(xué)科的全面介入之后，作為一個(gè)范式的發(fā)展反倒停止了，并沒有更深入地進(jìn)入渠道研究，僅僅在一些渠道管理的基本命題上徘徊，沒有更多的成果。

三、我國營銷渠道研究的新綜合范式

在對(duì)上述不同范式以及相關(guān)問題研究的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了一個(gè)新綜合范式的分析框架。建立這個(gè)分析框架的主要目的是對(duì)現(xiàn)有的渠道研究主題進(jìn)行比較全面的總結(jié)和歸類，理清各個(gè)不同學(xué)科形成的渠道主題的相關(guān)關(guān)系和相對(duì)位置，建立渠道研究的整體圖景。進(jìn)一步在渠道研究的大框架下，審視渠道研究的全貌，從而發(fā)現(xiàn)中國現(xiàn)在企業(yè)和市場發(fā)展的背景下，哪些主題是最值得研究，并且為如何展開相關(guān)研究提供清晰的建議。

1渠道研究的新綜合范式框架

新綜合范式的核心是制度（institution）概念的建立和擴(kuò)展。這個(gè)概念來源于康芒斯和凡勃倫的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，經(jīng)過新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的采用和對(duì)概念的推廣，目前這個(gè)概念已經(jīng)廣泛地被社會(huì)科學(xué)不同學(xué)科所采用。至少在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)分了委托―理論、交易成本理論和制度變遷理論等不同分支。這些分支共享制度這個(gè)概念，而對(duì)于這個(gè)概念的運(yùn)用，不同學(xué)者作了共同努力。關(guān)于制度的研究成果早已滲透到了渠道研究中，但是，人們習(xí)慣采用新制度學(xué)派的交易成本理論來概括渠道研究的范式[8]-[12]。隨著對(duì)渠道研究中不同知識(shí)的歸納和注視，我們發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的交易成本理論無法概括全部領(lǐng)域，需要對(duì)研究范式加以擴(kuò)展和調(diào)整。新制度概念的引入，可以有效地提高現(xiàn)有研究范式有效性[13]-[15]。

為此，本文將渠道研究的新綜合范式構(gòu)建為包括一個(gè)橫軸和兩個(gè)縱軸的坐標(biāo)系，用以描述不同研究主題的分布和相互關(guān)系（見圖1所示）。本文接受新制度學(xué)派的交易成本概念，把這個(gè)概念作為一個(gè)衡量維度作為橫坐標(biāo)標(biāo)示在坐標(biāo)圖中（這個(gè)橫軸為交易成本大小，實(shí)際上是從交易成本和管理成本角度展開）。

按照科斯的看法，交易活動(dòng)是有成本的。威廉姆森進(jìn)一步認(rèn)為企業(yè)和市場之間存在著一種替代關(guān)系，這都可以看做是一種制度或者治理機(jī)制的選擇，治理機(jī)制的關(guān)鍵是節(jié)約交易成本。按照德姆塞茨的看法，交易成本與企業(yè)的管理成本之間存在一個(gè)替代關(guān)系，當(dāng)企業(yè)的管理成本過高，就會(huì)選擇外包的方式，把相應(yīng)的業(yè)務(wù)活動(dòng)交與市場，相反則企業(yè)會(huì)從市場手下接受業(yè)務(wù)，全賴交易成本與管理成本之間的關(guān)系。因此，在本模型中，橫軸就是交易成本和管理成本。這個(gè)軸的中點(diǎn)是交易成本（transaction cost，TC）等于管理成本（managerial cost，MC），也即：TC=MC。在這一點(diǎn)的左側(cè)（即TCMC的區(qū)間），則是作為等級(jí)制組織的企業(yè)的活動(dòng)空間。在本文中，這個(gè)坐標(biāo)的左右兩側(cè)同時(shí)代表了經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)兩種不同范式。

在橫坐標(biāo)的兩側(cè)各有一個(gè)縱軸，分別表示不同范式的研究方法。左側(cè)是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究規(guī)范方法向?qū)嵶C方法的過渡，而右側(cè)則表示管理學(xué)研究從質(zhì)性研究方法向數(shù)量研究方法的過渡。渠道研究的主題主要分布在兩個(gè)縱軸之間。依照研究方法和研究范式的分類，不同的研究主題分布在這個(gè)狹窄的空間中，其位置就是主題形成的區(qū)域，而每一個(gè)研究主題上的箭頭，方向上下的，是指研究主題在方法上的演化，例如權(quán)力、信任等主題都是在社會(huì)學(xué)的質(zhì)性研究中形成個(gè)概念，但是隨著研究深入，越來越借助實(shí)證研究的數(shù)量方法了。左右的箭頭則是指主題在不同范式之間的轉(zhuǎn)化關(guān)系。例如，電子商務(wù)是在市場與企業(yè)之間形成的，但是，其研究向左右兩個(gè)方向轉(zhuǎn)變，意味著對(duì)電子商務(wù)的研究從企業(yè)和市場交易兩個(gè)角度展開。供應(yīng)鏈的研究本來是作為企業(yè)的物流體系構(gòu)成和作用展開的，但是隨著技術(shù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，現(xiàn)在越來越向市場交易的方向轉(zhuǎn)化。

圖1中，在兩個(gè)縱坐標(biāo)之間的中間部分，是行為范式的研究主題，包括但是不限于權(quán)力、沖突、信任和溝通，上下排列反映了研究的成熟程度，越靠上的主題研究越成熟。從方法的角度看，意味著早期題目的提出采取質(zhì)性方法，構(gòu)建規(guī)范的理論，而隨著研究的展開，更多研究采取數(shù)量的實(shí)證方法?？拷疫吙v坐標(biāo)的研究主題是管理學(xué)范式下展開的，主要包括渠道的構(gòu)建策略，銷售人員、經(jīng)銷商和分支機(jī)構(gòu)的管理等等，其中對(duì)營銷要素中渠道與產(chǎn)品、價(jià)格和促銷等要素的關(guān)系研究，也是渠道管理的重要課題，因?yàn)檫@些要素不僅是營銷的要素，同時(shí)也是渠道治理的手段。而縱向限制、渠道成員的管理和環(huán)境研究，則是在經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式下展開的。相比之下，供應(yīng)鏈的研究本來是在管理學(xué)范式下形成的題目，但是現(xiàn)在逐漸向經(jīng)濟(jì)學(xué)方向轉(zhuǎn)移，而電子商務(wù)則向兩個(gè)方向擴(kuò)展其研究空間。

2治理―新綜合范式的核心概念

新綜合范式雖然與交易成本理論是同一個(gè)來源，共享相同的資源，但是，它把核心從交易成本轉(zhuǎn)向了制度。這個(gè)微調(diào)導(dǎo)致了對(duì)渠道研究不同范式核心概念的綜合，可以成為一個(gè)融合不同范式的擴(kuò)展范式。其核心是提取的一個(gè)關(guān)鍵概念：治理。以治理來統(tǒng)攝交易和管理概念，成為了新范式的核心。

作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)鍵詞應(yīng)該是供求導(dǎo)致的交易，而企業(yè)作為等級(jí)制組織運(yùn)作的關(guān)鍵詞毫無疑問是管理。但是在管理和交易之間，還存在廣闊的中間地帶。這里起作用的往往既不是單純的交易，也不是單純的管理，而是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)貢獻(xiàn)的“治理”概念。從新制度的新范式角度看，在左邊縱坐標(biāo)之外，是完全被交易控制的空間；在右邊縱坐標(biāo)之外，是完全被管理控制的空間；而在兩個(gè)縱坐標(biāo)之間，則既存在交易也存在管理，不過大量占據(jù)中間位置的是治理。

交易是通過平等的交換實(shí)現(xiàn)雙方的目標(biāo)，管理是等級(jí)制組織內(nèi)通過權(quán)力和規(guī)則實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，而治理是通過更為復(fù)雜的組織或者非組織手段促成雙方的目標(biāo)達(dá)成。這樣，行為學(xué)范式的大量概念，如信任、溝通和權(quán)力等概念，就在治理的概念下取得了在新綜合范式下的存在空間。而交易成本理論貢獻(xiàn)的機(jī)會(huì)主義防治問題以及專用資產(chǎn)投資等問題，都具有了治理的含義。在這些內(nèi)在含義被確定之后，就可以有效地區(qū)分交易和管理的作用區(qū)間，為渠道內(nèi)不同成員之間關(guān)系處理的研究和闡釋提供了基本的分類方式，從而提供了進(jìn)一步研究方法指南和運(yùn)用指導(dǎo)。

新綜合范式的重要作用就是要恢復(fù)被交易成本理論范式所忽略的管理問題。交易成本理論作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式，雖然有很強(qiáng)的解釋力，但是在渠道研究中，對(duì)在管理范式下形成的知識(shí)體系的處置顯得力不從心，最終只得推給管理概念。但是，渠道本質(zhì)上是廠商與經(jīng)銷商的關(guān)系，而這個(gè)關(guān)系只有在縱向一體化情況才能真正轉(zhuǎn)化為管理關(guān)系，在日常的交往中，這個(gè)關(guān)系還是一種契約規(guī)定的長期關(guān)系。這里采用治理的概念則非常貼切，治理的概念可以包括對(duì)一次易的安排，也可以轉(zhuǎn)化為短期交易的制度安排，更可以概括長期渠道交易和制度安排。在傳統(tǒng)的管理概念下，計(jì)劃、組織手段都勉為其難地起到概括作用，但是，這不是廠商雙方的實(shí)際關(guān)系，而是一種對(duì)管理概念的擴(kuò)展使用。而治理概念在這里可以貼切地描述企業(yè)在渠道中面對(duì)的任何情況。

概言之，治理的核心概念是通過不同的正式契約或者非正式的制度安排來調(diào)節(jié)渠道中不同成員的利益關(guān)系，這個(gè)概念的核心是目前行為學(xué)和交易成本理論貢獻(xiàn)的機(jī)會(huì)主義、合作、溝通等等手段，以及相關(guān)的沖突、合作等概念。傳統(tǒng)管理范式下使用的計(jì)劃、組織和協(xié)調(diào)等概念，經(jīng)過簡單的拓展，可以包含在治理這個(gè)概念中，成為治理這個(gè)概念的一個(gè)擴(kuò)展概念使用，并且也為管理留下了存在的空間（右邊縱坐標(biāo)右側(cè)）。這樣，就可以把原來渠道研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)范式、行為學(xué)范式和管理學(xué)范式在“治理”概念之下統(tǒng)一了起來。

從營銷渠道的構(gòu)成看，渠道的本質(zhì)是渠道成員的關(guān)系，而這種關(guān)系的特征不是一次易，因此，在渠道研究的新綜合范式上，交易區(qū)間不是渠道研究所覆蓋的。從渠道結(jié)構(gòu)角度看，成員之間的關(guān)系或者是長期契約的關(guān)系，或者是一體化的關(guān)系。一體化關(guān)系是管理行為覆蓋的區(qū)間，而各種契約關(guān)系構(gòu)成的渠道是治理區(qū)間。換言之，這個(gè)區(qū)間的關(guān)系本質(zhì)上是契約關(guān)系，大部分管理手段是失效的，只有各種治理手段才能發(fā)揮作用。

3對(duì)渠道研究新綜合范式的學(xué)術(shù)史檢驗(yàn)

新綜合范式的有效性可以從學(xué)術(shù)史的角度，看范式的發(fā)展和與現(xiàn)有范式的契合程度。

早期的營銷研究中，分銷占據(jù)著中心地位。研究首先脫胎于經(jīng)濟(jì)學(xué)，主要是對(duì)交易和分銷作用的分析。這種分析把分銷看成是一種交易，更多的研究是為分銷作用尋找社會(huì)存在的理由。此類研究脫胎于經(jīng)濟(jì)學(xué)，并且在很大程度上依然堅(jiān)持著經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些基本假設(shè)和前提。例如，廠商和中間商，包括批發(fā)商和零售商之間的關(guān)系是一種交易關(guān)系，并沒有長遠(yuǎn)的考慮，雖然在現(xiàn)實(shí)中，這些關(guān)系已經(jīng)發(fā)展起來了。顯然，這時(shí)候的研究主要是在交易的概念下占據(jù)著模型的左邊。隨著廠商和經(jīng)銷商之間關(guān)系的不斷密切，在現(xiàn)實(shí)的商業(yè)世界上，發(fā)展了很多企業(yè)與中間商的長期合作關(guān)系模式。尤其是隨著管理理論和方法的發(fā)展，在廠商主導(dǎo)的情況下，渠道的建設(shè)更多地滲透了管理思想，渠道的設(shè)計(jì)、成員選擇和激勵(lì)等問題都是傳統(tǒng)管理范式的貫徹。顯然渠道研究已經(jīng)移向了模型的右邊，進(jìn)入了管理范式。隨著廠商和經(jīng)銷商關(guān)系的不斷演變，研究者更關(guān)心廠商與經(jīng)銷商關(guān)系的微觀機(jī)制解剖。這樣，更為精細(xì)的研究逐步展開，行為學(xué)變量開始進(jìn)入渠道研究，把相關(guān)的研究轉(zhuǎn)向了管理和交易之間的微觀行為分析。一些學(xué)者從20世紀(jì)70年代開始，在相關(guān)管理和營銷刊物上，不斷地利用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析對(duì)渠道問題展開研究，這些研究包括渠道的一體化研究[16]，交易媒介之間的結(jié)構(gòu)平衡問題[17]，以及渠道成員之間的揣測與利潤關(guān)系等[18]。雖然在這些專題上取得了相應(yīng)的成果，但是恢復(fù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論作用的努力并沒有取得扭轉(zhuǎn)局面的作用。顯然，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析無法承擔(dān)統(tǒng)一渠道研究局面的大任，這樣就需要發(fā)展新的分析范式。

交易成本理論生逢其時(shí)地提供了這樣的范式。相關(guān)的渠道研究通過交易成本理論重新納入到了經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架之下。從圖3可以看到不同主題的歷史變化。

在圖3中，從左向右的箭頭表示第一次范式轉(zhuǎn)移，而中間的箭頭表示第二次范式轉(zhuǎn)移。這一次范式轉(zhuǎn)移的情況是行為學(xué)論題的出現(xiàn)，但是最終是統(tǒng)一在交易成本的概念之下了。

不過，這個(gè)統(tǒng)一是不完滿的，在交易成本的概念之下，傳統(tǒng)的渠道管理知識(shí)失去了存在的余地和空間，大量的純粹交易活動(dòng)也被從研究范式中放逐。雖然管理和交易在渠道研究中無法占據(jù)中心的位置，但是，這些研究所積累的知識(shí)需要在一個(gè)統(tǒng)一的范式下得到安置，并有進(jìn)一步拓展的空間，這就需要“制度”這個(gè)概念以及與其緊密相連的“治理”概念出場了。

四、結(jié)論

渠道研究的新綜合范式框架綜合了經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和行為學(xué)研究范式，將渠道研究統(tǒng)一到治理區(qū)間加以規(guī)范。在這個(gè)研究框架下，我們可以有效地排列渠道研究至今形成的各項(xiàng)知識(shí)和命題，確定不同命題的相對(duì)位置，了解不同學(xué)科形成的關(guān)于渠道知識(shí)的相互關(guān)系，為進(jìn)一步在渠道研究中形成各種知識(shí)的融會(huì)貫通提供初步的概括。同時(shí)，新綜合研究范式針對(duì)中國目前渠道研究中存在的盲點(diǎn)和缺陷具有明確的指引作用。

目前國內(nèi)關(guān)于渠道的研究主要集中在治理的核心區(qū)域內(nèi)，包括對(duì)權(quán)力、沖突、信任和溝通的研究。實(shí)際上，交易成本理論帶來的機(jī)會(huì)主義等變量也可以納入到這個(gè)研究范圍。從研究主題分布上看，目前關(guān)于渠道研究的管理區(qū)間缺乏高層次研究，分支機(jī)構(gòu)管理和營銷要素研究等方面根本就沒有高層次研究的支持。但是，恰恰這些部分是業(yè)界關(guān)注焦點(diǎn)。渠道成員、供應(yīng)鏈和電子商務(wù)方面是實(shí)業(yè)界和學(xué)術(shù)界共同關(guān)注的問題，只是學(xué)術(shù)界的關(guān)注度不高，或者不是渠道研究關(guān)注的主要問題。而零售終端研究、市場分布研究和縱向控制研究則是與渠道相關(guān)的問題，但是這些研究分布在其它學(xué)科領(lǐng)域中，渠道研究的學(xué)術(shù)界和實(shí)業(yè)界均未給予注意。從上述分析可見，雖然實(shí)業(yè)界對(duì)管理問題給予了極大地關(guān)注，但是學(xué)術(shù)界的努力方向卻并不一致。因此，根據(jù)新綜合范式的研究框架就可以看出國內(nèi)營銷渠道學(xué)術(shù)研究需要拓展的領(lǐng)域，這既是學(xué)術(shù)研究的需要，也是實(shí)業(yè)界的要求。

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篇8

【關(guān)鍵詞】 不完全契約理論；財(cái)務(wù)契約；財(cái)務(wù)治理；研究框架

一、研究背景

企業(yè)作為一種契約關(guān)系的聯(lián)結(jié)，在組織形式上表現(xiàn)為通過對(duì)企業(yè)契約控制權(quán)與剩余索取權(quán)的對(duì)應(yīng)配置而形成的治理結(jié)構(gòu)。同時(shí)，企業(yè)作為生產(chǎn)要素及其所有者之間的契約耦合，要受到要素所有者為實(shí)現(xiàn)其自身利益的行動(dòng)驅(qū)使，而企業(yè)各要素所有者作為理性的經(jīng)濟(jì)人，都會(huì)以自身利益最大化作為經(jīng)濟(jì)決策的依據(jù)，這必然在各要素所有者之間產(chǎn)生利益沖突，這種利益沖突在企業(yè)運(yùn)作過程中最后必然表現(xiàn)到企業(yè)的財(cái)務(wù)沖突上。因而對(duì)企業(yè)契約參與者財(cái)產(chǎn)權(quán)利與義務(wù)進(jìn)行界定、財(cái)務(wù)活動(dòng)的反映和控制便成為企業(yè)整體契約機(jī)制得以運(yùn)行與生存的關(guān)鍵所在，這要求企業(yè)建立科學(xué)和具有效率的財(cái)務(wù)治理結(jié)構(gòu)安排。然而在現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)利益相關(guān)者之間的財(cái)務(wù)沖突在世界范圍內(nèi)不同的制度環(huán)境中具有普遍性。我國正處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段，企業(yè)面臨外部產(chǎn)權(quán)制度的不完整、市場的非均衡更顯著，同時(shí)，大規(guī)模企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革使我國企業(yè)普遍存在尖銳的財(cái)務(wù)沖突。在外部制度不完善甚至缺位的情況下，構(gòu)建我國企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)沖突的協(xié)調(diào)機(jī)制迫在眉睫。

近年來，我國對(duì)財(cái)務(wù)問題的研究，尤其是旨在協(xié)調(diào)企業(yè)各產(chǎn)權(quán)主體的財(cái)務(wù)沖突，探尋均衡的制度安排的“財(cái)務(wù)治理”問題成為我國會(huì)計(jì)領(lǐng)域新的研究熱點(diǎn)，且方興未艾。但是，目前尚未形成成熟而統(tǒng)一的研究范式，另外，對(duì)于財(cái)務(wù)治理的核心問題即財(cái)權(quán)配置的具體方式、途徑、方案設(shè)計(jì)也很少涉及。這種研究不足導(dǎo)致財(cái)務(wù)沖突與治理在我國理論研究與現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中存在較大的差距，反過來也制約理論的進(jìn)一步發(fā)展。因此研究企業(yè)財(cái)務(wù)契約沖突及其協(xié)調(diào)機(jī)制是當(dāng)前財(cái)務(wù)理論與實(shí)務(wù)的迫切需要。

二、 財(cái)務(wù)治理研究現(xiàn)狀及趨勢

國外關(guān)于財(cái)務(wù)沖突的形式、原因與治理的一般機(jī)理研究較為深入，也形成了較為成熟的研究范式，并且發(fā)生了問題研究的范式轉(zhuǎn)換，從早期的內(nèi)生性完備契約理論范式演變?yōu)槟壳暗牟煌耆跫s理論范式。

完備契約理論范式研究企業(yè)財(cái)務(wù)沖突與治理的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是認(rèn)為關(guān)系或企業(yè)沖突是成本的必然邏輯結(jié)果；二是認(rèn)為可以事前通過設(shè)計(jì)一份體現(xiàn)“激勵(lì)相容”的完備契約來解決問題，控制成本。該研究范式的理論流派及代表人物主要有：成本理論（Jensen和Mechling，1976）、債務(wù)契約理論（Smith和warner，1979；Haugen和Senbet，1979，1981；Townsend，1979；Diamond，1984；Gale和Hellwig，1985）、財(cái)務(wù)信號(hào)理論（Ross，1977，1978；Leland 和 pyle，1977）、融資啄序理論（Myers，1984）等。

現(xiàn)代契約理論的貢獻(xiàn)之一是建立了更能反映實(shí)際狀況的不完全契約理論。正式的不完全契約理論是由Grossman和Hart（1986）以及Hart和Moore（1990）建立的。以不完全契約理論為基礎(chǔ)研究企業(yè)財(cái)務(wù)沖突與治理主要反映在資本結(jié)構(gòu)的控制權(quán)流派。早期的控制權(quán)理論是從靜態(tài)配置角度研究企業(yè)剩余控制權(quán)的爭奪對(duì)資本結(jié)構(gòu)的影響，代表學(xué)者有Harris和Raviv（1988，1989，1990）、Stulz（1988）等。但是真正意義上將不完全契約理論應(yīng)用到資本結(jié)構(gòu)理論探討中，學(xué)界普遍認(rèn)為是Aghion和Bolton（1992）。Aghion和Bolton構(gòu)建出一個(gè)二期控制權(quán)配置模型，認(rèn)為剩余控制權(quán)應(yīng)當(dāng)依據(jù)事后可驗(yàn)證的信號(hào)在管理者和投資者之間動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移才是符合效率的，這就是所謂的企業(yè)控制權(quán)的狀態(tài)依存（state contingent）。以Aghion和Bolton的控制權(quán)轉(zhuǎn)移模型為基礎(chǔ)，此后的控制權(quán)理論基本轉(zhuǎn)到以“不完全契約”理論分析框架中進(jìn)行分析。我國學(xué)者李心合、楊淑娥和雷新途等深入研究了企業(yè)的財(cái)務(wù)治理問題。

但是，無論是從完備契約范式還是不完全契約范式，研究的共同特征是對(duì)“財(cái)務(wù)契約”的內(nèi)涵定位在狹義層面，即“債務(wù)契約”或“融資契約”，而非聯(lián)結(jié)企業(yè)所有產(chǎn)權(quán)主體（財(cái)務(wù)主體）的、完整的財(cái)務(wù)契約。由于長期研究中將財(cái)務(wù)契約概念狹義化，財(cái)務(wù)沖突與治理的主體局限在股東、經(jīng)營者和債權(quán)人之間，對(duì)財(cái)務(wù)治理的機(jī)制研究也是局限于規(guī)避三者之間機(jī)會(huì)主義行為的契約安排，而對(duì)更為廣泛的企業(yè)利益相關(guān)者財(cái)務(wù)契約沖突形式、原因與治理機(jī)制研究則相對(duì)不足。

三、不完全契約視角的企業(yè)財(cái)務(wù)治理：研究框架的構(gòu)建

現(xiàn)代契約理論認(rèn)為，企業(yè)是一組契約關(guān)系的聯(lián)結(jié)；不完全契約理論認(rèn)為，契約都是不完全的，因而企業(yè)內(nèi)部的契約同樣是不完全的。企業(yè)內(nèi)部的財(cái)務(wù)治理也是一種契約安排，它通過一定的治理手段，合理地配置產(chǎn)權(quán)未能明確界定的企業(yè)剩余索取權(quán)和控制權(quán)，在企業(yè)內(nèi)部形成科學(xué)的約束機(jī)制和制衡機(jī)制。從企業(yè)契約交易的角度看，企業(yè)財(cái)務(wù)交易的性質(zhì)是一系列不完全財(cái)務(wù)契約的締結(jié)和履行過程。根據(jù)不完全契約理論，財(cái)務(wù)治理契約不可能完全事無巨細(xì)地規(guī)定契約各方全部契約利益和行為方式，具有信息優(yōu)勢和資源稟賦的契約主體可能侵害其他契約主體的利益，從而形成企業(yè)內(nèi)部的財(cái)務(wù)沖突，財(cái)務(wù)契約的不完全性是導(dǎo)致企業(yè)財(cái)務(wù)沖突與治理問題的基本邏輯起點(diǎn)。因此，以不完全契約理論研究企業(yè)財(cái)務(wù)沖突與治理問題，能夠很好地研究企業(yè)資金運(yùn)動(dòng)過程中各個(gè)財(cái)務(wù)主體（產(chǎn)權(quán)主體）的博弈和制度安排，并將交易費(fèi)用、制度、產(chǎn)權(quán)、契約等因素正式納入企業(yè)財(cái)務(wù)理論研究范疇，從而形成新的研究范式。不完全契約的財(cái)務(wù)治理研究的具體研究內(nèi)容包括如下幾個(gè)方面：

（一）基于不完全契約理論的企業(yè)財(cái)務(wù)沖突與治理的規(guī)范性分析框架

利用不完全契約理論，對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)沖突與治理的理論形成和發(fā)展過程的重要文獻(xiàn)進(jìn)行綜述性梳理。在此基礎(chǔ)上，利用不完全契約理論，研究企業(yè)財(cái)務(wù)沖突的一般形式、原因，財(cái)務(wù)治理的主體、客體，財(cái)務(wù)內(nèi)部治理和外部治理的機(jī)制與層次；研究財(cái)務(wù)治理引導(dǎo)下的財(cái)務(wù)體制、財(cái)務(wù)行為，財(cái)權(quán)縱向和橫向配置的目標(biāo)、機(jī)理和實(shí)現(xiàn)路徑等具體內(nèi)容，以建立起基于不完全契約理論的企業(yè)財(cái)務(wù)沖突與治理的規(guī)范性分析框架。

（二）企業(yè)財(cái)務(wù)沖突的現(xiàn)狀與原因研究

分析企業(yè)財(cái)務(wù)契約（股權(quán)契約、債權(quán)契約、報(bào)酬契約、稅收契約、商業(yè)契約、社會(huì)責(zé)任契約）締結(jié)環(huán)境、締結(jié)主體、締結(jié)客體的特殊性；研究企業(yè)財(cái)務(wù)契約不完全性的一般原因和特殊原因；研究企業(yè)財(cái)務(wù)沖突的形式、頻率、幅度和強(qiáng)度，這可以結(jié)合某類型企業(yè)的實(shí)際情況做實(shí)地調(diào)查和實(shí)證研究。

（三）企業(yè)財(cái)務(wù)相機(jī)治理機(jī)制研究

即依據(jù)不完全契約理論的狀態(tài)依存機(jī)制原理，研究企業(yè)剩余財(cái)務(wù)收益權(quán)和財(cái)務(wù)控制權(quán)的相機(jī)配置機(jī)制，包括企業(yè)股東相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、債權(quán)人相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、經(jīng)營者相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、員工相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、客戶相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、社區(qū)相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、政府相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制。

（四）企業(yè)財(cái)權(quán)橫向配置研究

具體研究企業(yè)決策機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)組織與財(cái)權(quán)配置，執(zhí)行機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)組織與財(cái)權(quán)配置，監(jiān)督機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)組織與財(cái)權(quán)配置，對(duì)現(xiàn)階段我國企業(yè)的股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層、監(jiān)事會(huì)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的財(cái)權(quán)配置進(jìn)行結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究。

（五）企業(yè)財(cái)權(quán)縱向配置研究

研究適合企業(yè)的財(cái)權(quán)縱向配置的契約結(jié)構(gòu)（即總分公司間、母子公司間重大財(cái)權(quán)配置結(jié)構(gòu)），包括企業(yè)投資決策權(quán)與資產(chǎn)處置權(quán)配置、融資決策權(quán)、收益分配權(quán)與擔(dān)保管理權(quán)配置、成本費(fèi)用管理權(quán)與預(yù)算審批權(quán)配置、財(cái)務(wù)績效考核權(quán)與薪酬福利分配權(quán)配置、現(xiàn)金調(diào)配權(quán)和資本運(yùn)營權(quán)配置。

（六）企業(yè)外部財(cái)務(wù)通用契約優(yōu)化研究

將財(cái)務(wù)契約締結(jié)和履行的外部環(huán)境視為正式和非正式的通用契約（即財(cái)務(wù)相關(guān)的法規(guī)制度、文化、輿論、習(xí)慣等）的聯(lián)結(jié)，以不完全契約理論視角，對(duì)我國企業(yè)財(cái)務(wù)通用契約進(jìn)行優(yōu)化研究，以此提出旨在提高契約效率的政策建議。具體包括企業(yè)財(cái)務(wù)契約不完全類型與政府的干預(yù)政策（政府戰(zhàn)略模糊性研究）、我國企業(yè)社會(huì)責(zé)任契約結(jié)構(gòu)優(yōu)化（正式契約和非正式契約的重構(gòu)）、我國企業(yè)財(cái)務(wù)外部關(guān)系型治理（文化、輿論、習(xí)俗、觀念引導(dǎo)與培植）。

四、研究意義

本文的研究以不完全契約理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建一個(gè)財(cái)務(wù)沖突與治理的理論分析性框架。對(duì)我國企業(yè)財(cái)務(wù)治理理論發(fā)展和財(cái)務(wù)治理制度設(shè)計(jì)具有十分重要的作用。

一是選擇“不完全契約理論”為研究的基本理論分析工具，構(gòu)建一個(gè)“基于不完全契約理論的企業(yè)財(cái)務(wù)沖突與治理的規(guī)范性分析框架”，為我國財(cái)務(wù)治理建立成熟的研究范式進(jìn)行有益的探索，同時(shí)，將企業(yè)財(cái)務(wù)的性質(zhì)概括為“一系列不完全財(cái)務(wù)契約的締結(jié)和履行過程”，可以拓展財(cái)務(wù)契約的內(nèi)涵，以完善我國內(nèi)生性財(cái)務(wù)理論體系?；诓煌耆跫s理論的相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制，對(duì)重大財(cái)權(quán)從橫向與縱向進(jìn)行具體配置方案的設(shè)計(jì)，有助于深化我國財(cái)權(quán)配置的研究。

二是對(duì)我國企業(yè)財(cái)務(wù)契約締結(jié)環(huán)境、締結(jié)主體、締結(jié)客體以及財(cái)務(wù)契約沖突的形式、頻率、幅度和強(qiáng)度進(jìn)行實(shí)證研究，可以揭示我國企業(yè)財(cái)務(wù)沖突與治理的現(xiàn)狀、問題以及優(yōu)化治理的方向。

三是依據(jù)不完全契約理論的狀態(tài)依存機(jī)制原理，建立起適合我國企業(yè)剩余財(cái)務(wù)收益權(quán)和財(cái)務(wù)控制權(quán)的相機(jī)配置機(jī)制，包括股東相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、債權(quán)人相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、經(jīng)營者相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、員工相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、客戶相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、社區(qū)相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、政府相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制，將對(duì)我國企業(yè)財(cái)務(wù)治理結(jié)構(gòu)規(guī)范起到實(shí)際的指導(dǎo)作用。

四是本研究設(shè)計(jì)出我國企業(yè)財(cái)權(quán)配置的具體方案，對(duì)現(xiàn)階段我國企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層、監(jiān)事會(huì)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的財(cái)權(quán)配置進(jìn)行結(jié)構(gòu)優(yōu)化，將合理引導(dǎo)我國企業(yè)內(nèi)部具體的財(cái)權(quán)配置，為企業(yè)管理水平和經(jīng)濟(jì)效益的提升起到實(shí)際的推動(dòng)作用。

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篇9

關(guān)鍵詞：公共倫理；公務(wù)員；行政人格；道德經(jīng)濟(jì)人

中圖分類號(hào)：D630 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-7408（2012）07-0004-05

一、引言

中國社會(huì)正處于轉(zhuǎn)型期，公務(wù)員錄用人員不斷增加（見表1），公務(wù)員行政倫理失范、行政人格異化現(xiàn)象比較嚴(yán)重，政府職能面臨巨大挑戰(zhàn)。深化行政管理體制改革，提高公共服務(wù)和社會(huì)管理的能力，建設(shè)人民滿意的服務(wù)型政府，需要塑造和完善作為行政主體的公務(wù)員的行政人格。行政人格的研究實(shí)質(zhì)上是公共行政中人的行為研究。威爾遜（Woodrow Wilson）[1]、古德諾（Goodnow）[2]的“政治與行政二分”理論將行政人定位為行政意志的純粹執(zhí)行者。隨后，一些學(xué)者加入了行政組織中人或人格的討論。如韋伯（Max Weber）認(rèn)為行政人員具有工具理性和非人格化；[3]達(dá)爾（Robert A. Dahl）指出公共行政學(xué)的創(chuàng)立須對(duì)人的行為進(jìn)行科學(xué)研究；[4]庫珀（Terry L. Cooper）認(rèn)為公務(wù)員的道德品質(zhì)是行政機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的必備條件；[5]弗雷德里克森（H. G. Frederickson）指出公共行政需構(gòu)建公務(wù)員遵循的價(jià)值規(guī)范與倫理準(zhǔn)則，保證政府治理的有效性。[6]國外的研究取得了豐富的成果，對(duì)行政人格的進(jìn)一步研究具有借鑒作用。

在國內(nèi)，學(xué)者們從心理學(xué)[7]、法學(xué)[8]、倫理學(xué)[9]、公共行政學(xué)[10]等視角對(duì)行政人格進(jìn)行了探討，主要包括公務(wù)員行政人格的內(nèi)涵與特征、行政人格的類型與要素、行政人格的影響因素與現(xiàn)狀、行政人格的完善途徑等，但其研究有待進(jìn)一步深入。公共行政學(xué)發(fā)展和邏輯演進(jìn)到公共管理階段，越來越涉及到行政價(jià)值問題，提出了對(duì)政府進(jìn)行倫理思考與道德定位。公共倫理學(xué)的產(chǎn)生和形成，是公共行政學(xué)發(fā)展的邏輯必然，是與公共管理范式相適應(yīng)、相匹配的學(xué)科拓展。本文擬立足于正在形成的公共管理范式，從公共倫理的角度探討公務(wù)員行政人格的內(nèi)涵及其塑造途徑。

二、公務(wù)員行政人格的內(nèi)涵與特征

1.行政人格的內(nèi)涵。行政人格在學(xué)術(shù)界是一個(gè)比較新鮮的學(xué)術(shù)概念，學(xué)者們從不同的角度對(duì)其進(jìn)行了解釋，目前尚無統(tǒng)一的定論。心理學(xué)角度的行政人格強(qiáng)調(diào)公務(wù)員“統(tǒng)一的結(jié)構(gòu)性自我”，法學(xué)角度的行政人格強(qiáng)調(diào)公務(wù)員“有存在價(jià)值的自我”，倫理學(xué)角度的行政人格強(qiáng)調(diào)公務(wù)員“崇高的自我”，哲學(xué)角度的行政人格強(qiáng)調(diào)公務(wù)員“有自由價(jià)值的自我”，社會(huì)學(xué)角度的行政人格強(qiáng)調(diào)公務(wù)員“持久的自我”，公共行政學(xué)角度的行政人格強(qiáng)調(diào)公務(wù)員“公共服務(wù)的自我”。[9]

公共倫理的價(jià)值目標(biāo)，是培養(yǎng)和完善公共倫理人格。本文認(rèn)為公共倫理視角下的行政人格是公務(wù)員區(qū)別于其他社會(huì)群體的內(nèi)在規(guī)定性，是指公務(wù)員的倫理尊嚴(yán)、倫理規(guī)范、倫理品質(zhì)、倫理境界依據(jù)職業(yè)要求和角色規(guī)范在公共行政領(lǐng)域中行使公共權(quán)力、維護(hù)公共利益、實(shí)現(xiàn)公共行政倫理價(jià)值而形成的道德意識(shí)、職業(yè)責(zé)任、智能結(jié)構(gòu)的統(tǒng)一。行政人格是公務(wù)員作為群體之格在公共領(lǐng)域與作為個(gè)體之格在私人領(lǐng)域的有機(jī)統(tǒng)一。

2.行政人格的特征。公共管理作為一種新型的范式，是人類歷史上第一個(gè)在倫理精神、原則和理念的基礎(chǔ)上建立起來的新的社會(huì)治理模式。[11]公共行政學(xué)發(fā)展和演進(jìn)到公共管理階段，提出了對(duì)政府進(jìn)行倫理思考與道德定位，并將更加關(guān)注公務(wù)員的行政價(jià)值、道德準(zhǔn)則與倫理規(guī)范。因此，本文認(rèn)為立足于與公共管理范式相適應(yīng)的服務(wù)行政的背景下的公務(wù)員行政人格具有如下特征：

第一，行政人格是公務(wù)員行政道德意識(shí)、行政職業(yè)責(zé)任、行政智能結(jié)構(gòu)的內(nèi)在統(tǒng)一。行政道德意識(shí)是公務(wù)員作為倫理主體資格的擁有者和道德規(guī)范的踐行者在公共行政領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)的道德意識(shí)品格。行政職業(yè)責(zé)任是公務(wù)員在公共管理活動(dòng)中，履行行政義務(wù)、承擔(dān)行政責(zé)任、維護(hù)公共利益而形成的職業(yè)角色意識(shí)。行政智能結(jié)構(gòu)是公務(wù)員在公共管理活動(dòng)中遵循行為規(guī)范和倫理要求而凝聚成的行政智慧與能力。第二，行政人格是公務(wù)員在公共管理過程中的倫理道德問題，是公共倫理觀和行政價(jià)值觀在公共行政主體中的體現(xiàn)，即行政人格具有倫理內(nèi)涵。公共倫理視角下的公務(wù)員行政人格，是公務(wù)員作為公共事務(wù)管理主體在公共管理活動(dòng)中公共倫理觀與行政價(jià)值觀的共同實(shí)現(xiàn)，是公務(wù)員的觀念、意識(shí)、心理、理想等與公共行為相統(tǒng)一的總體性存在，是公務(wù)員行政價(jià)值、行政尊嚴(yán)、行政規(guī)范、行政品格、行政境界的倫理存在。第三，公共倫理下的行政人格是“公共人格”、“責(zé)任人格”、“服務(wù)人格”、“廉政人格”、“公仆人格”的統(tǒng)一，是公務(wù)員追求的目標(biāo)。公共倫理是與服務(wù)型政府模式、公共管理范式相適應(yīng)的范疇，其視角下的公務(wù)員行政人格是摒棄了“官僚制”體制的高層次行政人格，是與服務(wù)型政府相匹配的行政人格，理應(yīng)成為公務(wù)員追求的目標(biāo)。

三、公務(wù)員行政人格的歷史審視

篇10

后現(xiàn)代主義是伴隨著上世紀(jì)中后期西方國家社會(huì)轉(zhuǎn)型和環(huán)境變革而產(chǎn)生的一種新的社會(huì)文化思潮。作為現(xiàn)代主義的辯證的“反面”，后現(xiàn)代具有強(qiáng)烈的反叛意識(shí)和鮮明的解構(gòu)特征。它將批判的矛頭直指自啟蒙運(yùn)動(dòng)以來到20世紀(jì)現(xiàn)代主義的思想文化成果，倡導(dǎo)與現(xiàn)代性理論、話語和價(jià)值觀相決裂，并致力于對(duì)現(xiàn)代性的發(fā)展理念、范式進(jìn)行廓清和修正[1]。相對(duì)于以理性、高效著稱的現(xiàn)代工業(yè)文明所彰顯的同一性、本質(zhì)性和封閉性等發(fā)展特點(diǎn)，后現(xiàn)代主義則扮演著反叛和糾偏的角色，將被現(xiàn)代性所忽視的諸如：差異性、開放性、去中心化、邊緣化、創(chuàng)造力等特征作為其研究的焦點(diǎn)，深入挖掘和反思工業(yè)文明所帶來的種種負(fù)面效應(yīng)，從而以更加獨(dú)特的視角全面地審視社會(huì)的發(fā)展。后現(xiàn)代公共管理理論是在后現(xiàn)代文化思潮和話語體系出現(xiàn)并跨領(lǐng)域進(jìn)行傳播、使用的背景下形成的。時(shí)代的發(fā)展、社會(huì)的轉(zhuǎn)型都強(qiáng)有力地沖擊著傳統(tǒng)公共管理的理論基石，導(dǎo)致現(xiàn)代公共管理遭遇著巨大的理論危機(jī)。以?？怂?、米勒和法默爾等為代表的一批美國公共管理學(xué)者遵循后現(xiàn)代的分析方法和研究思路，對(duì)傳統(tǒng)公共管理理論體系和方法論進(jìn)行了深刻的質(zhì)疑和批判，目的旨在消解傳統(tǒng)公共管理的思維禁錮和理解障礙，探尋其治理模式的困境與失范之成因，通過建構(gòu)全新的公共管理話語體系和發(fā)展模式，為社會(huì)的多元發(fā)展提供新的范疇、理論和機(jī)理。后現(xiàn)代公共管理核心的創(chuàng)新在于將公共管理活動(dòng)的本質(zhì)定性為一種話語范式，通過真實(shí)、坦白和真誠的對(duì)話和溝通，以達(dá)到反抗等級(jí)制度、反對(duì)權(quán)威話語、釋放民主價(jià)值和超越僵化理性的公共管理目標(biāo)，最終使公共管理的前進(jìn)方向與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的趨勢相一致。

二、后現(xiàn)代公共管理分析方法的框架和功用

后現(xiàn)代公共管理的分析過程就本質(zhì)上而言是對(duì)作為“元話語”的現(xiàn)代性理論在宏大敘事制約的背景下進(jìn)行的懷疑和否定過程，事實(shí)上是文化代碼在語言層面上的解碼和再編碼。作為以否定和批判為特色的研究方法，后現(xiàn)代公共管理擁有自身獨(dú)特的話語分析框架和研究模式。以福克斯和米勒為代表的建構(gòu)性后現(xiàn)論認(rèn)為，隨著行政環(huán)境的變革，傳統(tǒng)行政管理運(yùn)作的負(fù)面效應(yīng)日益顯現(xiàn)，大量社會(huì)問題已然無法在現(xiàn)代性的分析框架內(nèi)獲得解決。更有甚者，傳統(tǒng)的治理“慣性”還強(qiáng)大地消解著諸如主義、社群主義等替代模式的發(fā)生，為此必須用后現(xiàn)代反思和批判的理念去重構(gòu)公共管理的價(jià)值體系，以此引導(dǎo)和塑造行政體系新的行為模式、管理方法等。建構(gòu)性公共管理分析方法的核心在于“倡導(dǎo)開放、平等、注重培養(yǎng)人們傾聽、學(xué)習(xí)、包容和尊重他人的美德，鼓勵(lì)多元的思維風(fēng)格，提倡對(duì)世界采取家園式的態(tài)度等?！敝睋衄F(xiàn)代性行政統(tǒng)治所導(dǎo)致的“單向度獨(dú)白”和異質(zhì)性“次文化”盛行所造成的語言和理解障礙，有針對(duì)性地構(gòu)建了后現(xiàn)代的分析架構(gòu)。首先，引入了“公共能量場”的概念，為話語的溝通打造了良好的情境。“公共能量場”是公共政策得以制定和修改的社會(huì)場所，即將公共事務(wù)還原到由人的意向性控制的現(xiàn)象學(xué)的在場[2]。通過這一場所，公民和政府可以進(jìn)行各種對(duì)抗性的討論和“面對(duì)面”坦誠的交流，使具有不同意向性的政策話語在實(shí)踐語境中有目的地進(jìn)行爭論。其中，“對(duì)話的基礎(chǔ)是充分的信任、學(xué)習(xí)和傾聽，其話語規(guī)則是交談?wù)叩恼嬲\、表達(dá)的清晰、表達(dá)內(nèi)容的準(zhǔn)確以及言論與討論語境的關(guān)聯(lián)性。”毋庸置疑，該話語體系和對(duì)話機(jī)制的確立能夠有效地保障公共管理公正、民主的發(fā)展價(jià)值，從而端正公共管理的發(fā)展航向。其次，建構(gòu)性公共管理理論還對(duì)現(xiàn)實(shí)中的政策對(duì)話種類進(jìn)行了剖析。它認(rèn)為“少數(shù)人的對(duì)話”和“多數(shù)人的對(duì)話”形式都存在著客觀的缺陷而無法滿足公共治理和政策話語的要求。

而“一部分人的對(duì)話”形式因?yàn)閾碛星泻锨榫暗囊庀蛐耘c真誠性等突出的優(yōu)點(diǎn)，故其更加接近真實(shí)話語形式和政策網(wǎng)絡(luò)建構(gòu)的要求，在現(xiàn)實(shí)中更具有應(yīng)用價(jià)值和可操作性。解構(gòu)性后現(xiàn)代公共管理理論的主要代表人物是法默爾，他將后現(xiàn)代公共管理視為“對(duì)現(xiàn)代性之核心思想的否定”[3]，認(rèn)為后現(xiàn)代的研究方法的本質(zhì)是一種解放的嘗試，它要求公眾積極參與公共管理并實(shí)現(xiàn)充分的對(duì)話，提倡一種反行政的精神，打破傳統(tǒng)公共管理中僵化等級(jí)體制和非人格化管理模式，消除官僚獨(dú)占話語的種種特權(quán)。法默爾認(rèn)為采用解構(gòu)性的后現(xiàn)代方法能夠質(zhì)疑據(jù)以建立現(xiàn)代公共管理的理論基礎(chǔ)，開辟一種新的思維觀念，為擺脫傳統(tǒng)理念之定勢束縛而掃清障礙。同時(shí)，隨著現(xiàn)代公共管理不可治理性日益增加，作為一種解釋和催化的力量，其能夠用一種反思性的話語分析視角去超越和彌補(bǔ)現(xiàn)代性行政范式的缺陷。為了給后現(xiàn)論構(gòu)建一個(gè)分析架構(gòu)，法默爾深入考察了現(xiàn)代公共管理之特殊主義、科學(xué)主義、技術(shù)主義、企業(yè)精神以及解釋學(xué)在具體應(yīng)用中的偏失，對(duì)其進(jìn)行了科學(xué)的解構(gòu)，在此基礎(chǔ)上提出了解構(gòu)性后現(xiàn)代主義的四個(gè)核心要件，據(jù)以推動(dòng)公共管理范式的轉(zhuǎn)換。其中，“想象”作為后現(xiàn)代主要的特征語詞，是一種不依賴現(xiàn)代主義正統(tǒng)規(guī)則和程序的行政精神，它對(duì)于拒斥官僚體制范式的影響和培育新的理論作用巨大?！敖鈽?gòu)”的價(jià)值在于透視和反思現(xiàn)代公共管理的支撐理論和基礎(chǔ)假定，使我們更好地認(rèn)知當(dāng)代政治和官僚體制的符號(hào)特征，從而在批判的基礎(chǔ)上擴(kuò)大公共管理的語言體系。“去領(lǐng)地化”的本質(zhì)在于消解現(xiàn)代公共管理僵化的思維方式和管理理念，結(jié)合公共問題的情境破除壟斷和隔柵，從而為探索公共管理話語體系的創(chuàng)造力服務(wù)。“變樣”則通過反行政概念的描述，鼓勵(lì)一種公共管理體系反叛態(tài)度的塑造，即以質(zhì)疑和批判的思維去審視所有現(xiàn)存的政府制度和官僚機(jī)構(gòu)。上述四大要件彼此作用和相互配合，促使公共治理活動(dòng)持續(xù)突破傳統(tǒng)統(tǒng)治思維和方式的限制，也為公共管理改革路徑的探索提供了不竭的研究動(dòng)力。盡管兩種研究方法在分析路徑和視角上存在著差異，但就總體上而言，二者在“反”的理論立場上卻是相同的。其目標(biāo)都在于將公共管理的發(fā)展與公共政策的運(yùn)行置于嶄新的研究框架之中，從而推動(dòng)其研究視閾的轉(zhuǎn)換和價(jià)值的重塑。首先，在研究方法上做出了變革。后現(xiàn)代一改傳統(tǒng)公共管理的實(shí)證主義的研究方法，結(jié)合客觀情境提出了更為系統(tǒng)的研究方法，即知識(shí)獲得的解釋方法。該方法“更加關(guān)注價(jià)值（而不只是關(guān)注事實(shí)），關(guān)注主觀的人類意義（而不只關(guān)注客觀的行為），并且更加關(guān)注現(xiàn)實(shí)人們之間的關(guān)系所蘊(yùn)涵的各種情感”[4]。從而促使人們以更加全景的視角透析公共管理的演進(jìn)規(guī)律和發(fā)展目標(biāo)，從而糾正了將民主、公正等價(jià)值排除在公共管理研究之外的狹隘思維。后現(xiàn)代分析認(rèn)為，當(dāng)前公共管理面對(duì)著的是一個(gè)多元化發(fā)展的社會(huì)，公共利益的復(fù)雜化和公眾需求的多樣化，必然要求公共管理在發(fā)展目標(biāo)中全面回應(yīng)效率、民主、公正等多種價(jià)值追求，在管理和憲制之間尋找平衡，做到事實(shí)與價(jià)值的相互協(xié)調(diào)和并行發(fā)展。其次，在治理方式上進(jìn)行了創(chuàng)新。后現(xiàn)代公共管理反復(fù)強(qiáng)調(diào)了多元參與的重大價(jià)值。面對(duì)著復(fù)雜多變的行政環(huán)境，傳統(tǒng)公共管理所強(qiáng)調(diào)的中心性、一元性以及等級(jí)觀念、權(quán)威統(tǒng)治的理念已然過時(shí)。對(duì)此，無論是建構(gòu)性還是解構(gòu)性后現(xiàn)代主義都認(rèn)為必須要開辟新的思維模式，擺脫傳統(tǒng)行政發(fā)展定勢之束縛。在其研究方法中更加強(qiáng)調(diào)多元共生，主張打破絕對(duì)主義，消解一元化壟斷和等級(jí)隔柵，實(shí)現(xiàn)對(duì)立面間的差異共存和互動(dòng)參與，使其后現(xiàn)代時(shí)期碎片化、開放化和多元化的生態(tài)特征相匹配。其中，最為典型的便是從“公共領(lǐng)域”到“公共能量場”的轉(zhuǎn)向，即通過公共能量場的打造，實(shí)現(xiàn)公共領(lǐng)域和私人領(lǐng)域相互交織、彼此博弈，使具有不同意向性和利益訴求的群體得以對(duì)抗性的交流和爭論，在廣泛參與和真誠對(duì)話中決定政府行為與公共政策的內(nèi)容，保證公共管理的平等、公平和正義。再次，在管理重心上實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)移。傳統(tǒng)公共管理的研究基礎(chǔ)是自由主義，其以代議民主為其治理模式，并始終將理性和高效作為公共管理追求的目標(biāo)，從而過分關(guān)注其工具性價(jià)值。而隨后產(chǎn)生的社群主義，則以集體主義為其理論的基石，以參與式民主為治理模式[5]，一定程度上批判和糾正了自由主義的“效率至上”價(jià)值偏頗，但由于其在制度設(shè)計(jì)上缺乏統(tǒng)籌理念以及在應(yīng)用中脫離體制的路徑依賴，最終也變?yōu)榱丝斩吹恼卫硐?。后現(xiàn)代分析方法對(duì)前述兩種模式均進(jìn)行了批判和解構(gòu)，認(rèn)為攻克上述難題的關(guān)鍵在于形成一種新的話語體系。

福克斯、米勒等人認(rèn)為在傳統(tǒng)公共管理效率至上的目標(biāo)規(guī)制下，導(dǎo)致行政權(quán)力至上，政府和官員壟斷了公共話語權(quán)，而公民往往處于被支配的狀態(tài)，這種“單向度獨(dú)白”的對(duì)話形式與治理的要求背道而馳。對(duì)此，建構(gòu)性后現(xiàn)代公共管理認(rèn)為政府必須摒棄以往自身作為唯一話語者的角色，推崇開放性的思維方式，廣泛傾聽社會(huì)力量和公民的呼聲，并通過持續(xù)不斷的話語交流來實(shí)現(xiàn)善治。同時(shí)，解構(gòu)性公共管理也持類似的觀點(diǎn)，法默爾認(rèn)為后現(xiàn)代公共管理作為對(duì)現(xiàn)代性的反叛力量，其應(yīng)當(dāng)致力于深刻解釋和修正傳統(tǒng)的官僚體制，而最有效的途徑便是反思性語言范式的應(yīng)用，即通過一種具有游戲性和協(xié)調(diào)性的對(duì)話過程，來弱化傳統(tǒng)公共管理的正統(tǒng)教條，彰顯公共管理的民主價(jià)值，從而為公共管理的研究開辟了新的道路。最后，在研究范式上進(jìn)行了轉(zhuǎn)換。后現(xiàn)代公共管理分析方法通過自身的語言體系和話語系統(tǒng)的構(gòu)建，推動(dòng)了公共管理認(rèn)知和研究范式的轉(zhuǎn)變。在批判傳統(tǒng)公共管理認(rèn)識(shí)論的基礎(chǔ)上，后現(xiàn)代主義提倡將語言和話語作為公共管理研究的核心問題。其中，法默爾將公共管理視為一種獨(dú)特的語言體系，認(rèn)為可以通過對(duì)行政信息的解釋、整理和安排來分別從公共管理語言的表層和深層探討公共管理理論的發(fā)展。這種新的范式作為語言的解碼和再編碼，其實(shí)質(zhì)就是公共官僚機(jī)構(gòu)語言的潛在內(nèi)容進(jìn)行反思、協(xié)商和交流的過程，進(jìn)而為公共管理的發(fā)展探尋解釋和提供催化之力量。而?？怂?、米勒等人則從另一視角論證了語言、話語體系對(duì)于認(rèn)知和建構(gòu)公共管理理論的重大價(jià)值。他們在梳理和歸納現(xiàn)存話語體系和對(duì)話案例的基礎(chǔ)上，提出了政策網(wǎng)絡(luò)中的“一部分人對(duì)話”的核心理論，修正了自由主義和社群主義理論中“元話語敘事”的框架。他們認(rèn)為在公共能量場中，對(duì)話的達(dá)成必須有規(guī)則，這些規(guī)則必須確保公共話語的正當(dāng)性，而“一些人的對(duì)話優(yōu)于少數(shù)人的對(duì)話和多數(shù)人的對(duì)話，其針對(duì)特定語境的話語和不愿遭受愚弄與任意差遣在某種程度上限制了參與，切合語境的意向性和真誠性的提高大大超過了它的缺點(diǎn)[6]”。因此，部分人的對(duì)話形式一方面消解了自由主義的范式，使單向度的獨(dú)白讓位于了切合語境的多元對(duì)話；另一方面又防止了缺乏制度規(guī)約的社群主義以及無政府狀態(tài)，最終形成了一個(gè)卓有成效的對(duì)話平臺(tái)和共治系統(tǒng)，推動(dòng)了現(xiàn)代公共管理的理論基礎(chǔ)和研究范式的轉(zhuǎn)型。

三、后現(xiàn)代分析方法對(duì)我國公共管理發(fā)展的啟示

后現(xiàn)代主義作為對(duì)現(xiàn)代性發(fā)展的一種辨證的“反”，其開放的思維方式和獨(dú)特的話語分析視角，以及所提出“去中心”和“多元化”的建構(gòu)主張均對(duì)我國當(dāng)前的公共管理學(xué)研究和發(fā)展產(chǎn)生著巨大的指導(dǎo)和推動(dòng)作用，其中以下方面尤其值得關(guān)注：第一，后現(xiàn)論及其研究方法與公共治理的理念和分析框架自然吻合，有助于推進(jìn)我國治道變革之進(jìn)程。后現(xiàn)代研究方法高度關(guān)注客觀行政環(huán)境的特征考察，結(jié)合公共事務(wù)復(fù)雜化和公共利益多元化發(fā)展的時(shí)代特征，其尤其強(qiáng)調(diào)開放化、差異性和多元整合的價(jià)值理念，致力于打破一元化壟斷和等級(jí)隔柵的傳統(tǒng)統(tǒng)治模式，提倡不同治理主體間的多元共存和合作共治。它在科學(xué)地整合了新公共管理理論和新公共服務(wù)理論之合理內(nèi)核的基礎(chǔ)上，主張構(gòu)建“通過合作、協(xié)商、伙伴關(guān)系，確定共同的目標(biāo)等途徑，實(shí)現(xiàn)對(duì)公共事務(wù)的管理”的新型社會(huì)治理模式，從而致力于推進(jìn)社會(huì)權(quán)力分配格局的重大改變。上述分析思路對(duì)于正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型和行政改革攻堅(jiān)階段的我國具有重要的啟迪作用。后現(xiàn)代分析方法力圖使公共管理變成一個(gè)多元主體共同參與話語系統(tǒng)和行動(dòng)體系，政府在其中不再是公共資源唯一的享有者和分配者，也不是公共管理的“元話語”，而應(yīng)當(dāng)將自身的職能收縮在理性的疆域之中，并積極支持和培育社會(huì)力量的發(fā)展，將壟斷的權(quán)力合理地分放、讓渡于市場和社會(huì)，整合各種力量，將各類民間資源有效地導(dǎo)入國家和社會(huì)發(fā)展的行列，打造權(quán)力共享、責(zé)任分擔(dān)、各司其職、各守其位的合作治理局面和多中心互動(dòng)的公共話語體系，從而高效地解決公共問題和最大化地增進(jìn)公共利益。

第二，后現(xiàn)代研究方法有助于科學(xué)探索我國行政體制改革的模式和策略。后現(xiàn)代的公共管理的研究方法，批判了傳統(tǒng)公共管理實(shí)證主義的研究方法，在信奉“對(duì)話”的理論基礎(chǔ)上，尤其強(qiáng)調(diào)解釋方法的應(yīng)用，促使人們更加關(guān)注公共管理發(fā)展的終極價(jià)值。它科學(xué)地調(diào)試了管理主義和憲制主義辯證關(guān)系，將民主、正義等價(jià)值植入公共管理的范式研究中，糾正了公共管理發(fā)展的偏向，并在批判和整合多種分析理論的前提下，結(jié)合情境設(shè)計(jì)了合理的發(fā)展范式和對(duì)話方式。我國的行政發(fā)展既不能完全照搬西方自由主義的唯理性的行政模式，也不能重新回到古老的唯價(jià)值的社群模式。而正確的方法是將自由主義的合理性和社群主義的合價(jià)值性統(tǒng)籌起來，尋找一條居間的改革、發(fā)展道路。具體而言，行政改革要始終遵循行政發(fā)展的民主化價(jià)值取向，即在公共管理中始終堅(jiān)持開展廣泛和真誠的對(duì)話，建立政府和民眾良好的溝通與合作關(guān)系，做到以民為本、以民為先，實(shí)現(xiàn)公共利益的最大化和公共服務(wù)的高品質(zhì)。另外，應(yīng)加大體制改革、制度建設(shè)和機(jī)制創(chuàng)新的力度，積極借鑒工商業(yè)界和西方國家的公共管理策略、技巧和方法，從而持續(xù)管理的水平和績效，彰顯公共管理的工具性價(jià)值，以在效率、民主、公正的關(guān)系統(tǒng)籌和平衡中，穩(wěn)步推進(jìn)我國行政體制改革之步伐。

第三，后現(xiàn)代研究方法所建構(gòu)的全新的公共管理話語理論，對(duì)于我國公共決策的理論發(fā)展和實(shí)踐應(yīng)用具有重要的指導(dǎo)意義。后現(xiàn)代研究方法將“公共能量場”作為其話語理論的核心，“場”具有顯著的意向性和目標(biāo)性，其反映到實(shí)踐層面便是政府的行為、政策和公共物品必須符合特定的情境和公共利益的需要?！肮材芰繄觥钡奶岢鰹楣舱叩闹贫?、修改以及各話語主體進(jìn)行對(duì)抗流提供了場所，秉持著開放、民主的治理思維，后現(xiàn)代方法倡導(dǎo)多元主體在政策制定和實(shí)施中能夠持續(xù)進(jìn)行互動(dòng)參與和坦誠討論，從而徹底改變傳統(tǒng)模式下政府壟斷話語權(quán)之“獨(dú)白”狀態(tài)，要求政府制度化的保障民眾的知情和參與權(quán)，認(rèn)真傾聽一切人的“聲音”，真正做到集思廣益。在上述思路的引導(dǎo)下，公共政策的制定和執(zhí)行事實(shí)上形成了一種科學(xué)的結(jié)構(gòu)模式，其功能在于持續(xù)協(xié)調(diào)和整合不同主體的利益訴求，形成多元主體權(quán)力共享、責(zé)任共擔(dān)的合作格局，從而有效推進(jìn)公共決策的民主化、科學(xué)化，最終消除政策執(zhí)行中的各類阻滯因素。同時(shí)，后現(xiàn)代研究方法還對(duì)公共政策中管理者單向決定和民眾多元選擇兩種模式的矛盾境況做出了分析，其中，作為精英政治的“少數(shù)人對(duì)話”，往往使公共政策制定權(quán)過于集中，從而令其民主性、正當(dāng)性喪失，并且直接影響其科學(xué)性；而“多數(shù)人的對(duì)話”是理想化的政策模式，但由于實(shí)操性差和規(guī)則的欠缺，又往往易于導(dǎo)致無政府和無秩序之狀況。因此，兩者均無法與現(xiàn)實(shí)環(huán)境的要求相對(duì)接。基于此，后現(xiàn)代便提出了“一部分人對(duì)話”的理論，即從特定的語境出發(fā)將公共政策的制定、執(zhí)行以及反饋置于由一定數(shù)量的政治參與者協(xié)調(diào)、對(duì)話和博弈的過程之中，克服了集權(quán)主義和無政府主義的雙重弊病，使做出的公共問題解決方案既不失公共政策的權(quán)威性和穩(wěn)定性，又確保了公眾的意向性和目標(biāo)性，從而有效地拓展了公共政策理論發(fā)展的路徑。

第四，后現(xiàn)代分析方法向公共管理者和參與者提出了更高的權(quán)責(zé)要求。后現(xiàn)代研究方法的中心目標(biāo)是要打破管理的絕對(duì)主義、獨(dú)占和等級(jí)隔柵，并通過對(duì)抗流和真誠的對(duì)話，實(shí)現(xiàn)公共部門和社會(huì)力量的良好合作，從而最大化地增進(jìn)公共利益。這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)客觀上要求公共管理者必須具備更高的行政倫理水平，即“在公共治理的過程中，政府應(yīng)積極地為‘公共能量場’的形成創(chuàng)造條件?！闭畱?yīng)保障公民參與的權(quán)利不受非法干預(yù)，并調(diào)動(dòng)一切手段促成對(duì)話的實(shí)現(xiàn)。政府人員的公共責(zé)任不僅僅在于滿足民眾的需求，更重要的是進(jìn)行理念的更新，即由管制性思維向服務(wù)性思維轉(zhuǎn)變，牢固樹立服務(wù)為民、民生為先的倫理觀念。政府應(yīng)當(dāng)確保政治對(duì)話的自由度和對(duì)話空間的開放性，傾聽公民的心聲、獲悉民眾的訴求，將與民眾良性的溝通和合作內(nèi)化成自身的職業(yè)習(xí)慣。同時(shí)，充分采用現(xiàn)代化的通信工具和技術(shù)手段，消除時(shí)空、層級(jí)、等級(jí)之限制，形成相互理解、相互配合、相互尊重和相互協(xié)調(diào)的共贏治理狀態(tài)，推進(jìn)善治之進(jìn)程。另外，政府應(yīng)當(dāng)大力培育和強(qiáng)化民眾的權(quán)利意識(shí)。政府的公共管理活動(dòng)應(yīng)以回應(yīng)公民需求為導(dǎo)向，通過不斷提升其服務(wù)的品質(zhì)和效率來增強(qiáng)民眾的主體意識(shí)。同時(shí)，民眾的政策主張和意見表達(dá)應(yīng)切實(shí)地為政府等管理部門所重視和尊重，其知情權(quán)、話語權(quán)、表達(dá)權(quán)、協(xié)商權(quán)、辯駁權(quán)應(yīng)受到制度和法律的嚴(yán)格保障，真正營造權(quán)為民所享、利為民所謀的社會(huì)氛圍。此外，在法律制度的設(shè)計(jì)上還要凸顯便民之精神，通過制度的配套和機(jī)制的跟進(jìn)，切實(shí)增強(qiáng)民眾參與的熱情和監(jiān)督的效度，實(shí)現(xiàn)權(quán)利邏輯的合理回歸。