導(dǎo)語：新經(jīng)濟走勢下證券公司內(nèi)部監(jiān)管一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、我國證還司發(fā)展面臨的新形勢

（一）我國證還司的發(fā)展規(guī)模初現(xiàn)

根據(jù)相關(guān)資料統(tǒng)計，早在在2009年，滬、深兩市股票市場總市值已達23.95萬億元，投資者開設(shè)的股票有效賬戶數(shù)達到11,882.78萬戶?？梢?，證券市場的發(fā)展非常之迅速。在證皇諧〉牧己梅⒄固勢和前景下，證還司紛紛成立，在國家監(jiān)管和市場經(jīng)濟調(diào)控下，中國的證還司的發(fā)展已經(jīng)初具規(guī)模。

（二）證還司面臨著巨大的競爭壓力

首先，國內(nèi)證皇諧》⒄寡桿伲證還司數(shù)量增多，造成國內(nèi)市場競爭激烈。

到2009年底，中國的證還司就已經(jīng)達到了108家。這些大量的證還司在嚴峻的形勢下，為了搶占市場，紛紛推出特色產(chǎn)品，盡一切可能搶占客戶資源，從而使得國內(nèi)的同行競爭更加激烈。

另外，隨著改革開放程度加深，WTO的加入，一些國外的證還司也紛紛搶灘中國證券市場，像高盛、瑞銀這樣的一流國際跨國公司都加入進來，他們的加入，給中國本土的證還司帶來了巨大的沖擊，一些業(yè)務(wù)高端的客戶資源被搶占，業(yè)務(wù)骨干也被高新挖走，整個證恍幸檔木赫格局發(fā)生了重大的變化。

（三）全球金融證皇諧∥；加重

前段時間，受到經(jīng)濟危機加劇的影響，世界的金融體系動蕩，面對這場金融風(fēng)暴，中國的證券業(yè)也難逃厄運，面臨著前所未有的嚴峻挑戰(zhàn)，在挑戰(zhàn)下，中國的證還司只有加強自己的內(nèi)部管理，打下堅實的基礎(chǔ)，才能應(yīng)對危機，立于不敗之地。

二、現(xiàn)階段我國證還司在內(nèi)部管理中存在的問題

我國的證恍幸燈鴆酵恚相對于其它發(fā)達國家，我們的證還司在各方面還存在著很大的差距，這些差距在企業(yè)的內(nèi)部管理上尤其明顯，主要表現(xiàn)在：

（一）人力資源管理方面存在的問題

目前，很多證還司都在人力資源管理上出現(xiàn)了這樣那樣的問題，比如，人力資源管理的各種機制沒有健全和建立，企業(yè)人才匱乏，專業(yè)人才特別難招募，人員積極性和創(chuàng)新能力不強，人員結(jié)構(gòu)不合理等等，這些表象都反映著中國證券公司人力資源管理的薄弱，要想抓好企業(yè)的內(nèi)部管理，增強企業(yè)的競爭力，首要的任務(wù)就是做好企業(yè)內(nèi)部管理的第一環(huán)節(jié)：人力資源管理。

（二）財務(wù)管理方面存在的問題

在建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度的過程中，我國證券公司在企業(yè)財務(wù)管理方面也出現(xiàn)了一些問題，財務(wù)系統(tǒng)的控制不嚴密，一些證還司，財務(wù)系統(tǒng)的控制能力不強，財務(wù)的監(jiān)管能力沒有得到有利的實施，特別是對分支機構(gòu)的監(jiān)管不嚴，成本控制和業(yè)績考核也執(zhí)行不力。這些嚴重的失職現(xiàn)象，浪費了資源，增加了成本，并引發(fā)了一系列的管理危機和道德風(fēng)險。

（三）經(jīng)營管理方面出現(xiàn)的問題

在經(jīng)營管理反面出現(xiàn)的問題主要有：第一，公司的營銷模式落后，營銷手段單一，影響業(yè)務(wù)的開展。第二，公司的組織架構(gòu)和管理流程尚待完善和加強，一些崗位的具體職責(zé)沒有明確和細化。第三，公司管理尚未完全制度化和管理化，導(dǎo)致無章可依，管理混亂。

三、加強我國證券公司內(nèi)部管理的對策

面對嚴峻的競爭形勢，針對出現(xiàn)的內(nèi)部管理問題，中國的證還司要勇于承認不足，仔細分析市場大環(huán)境和自身情況，依據(jù)現(xiàn)實，找到解決問題的對策。

（一）人力資源方面的對策

目前，企業(yè)之間的競爭已經(jīng)由硬實力轉(zhuǎn)向以人才為核心動力的軟實力的競爭，已經(jīng)由產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量和管理水平為主的競爭演變成為企業(yè)人才的競爭，人才真正成為了企業(yè)應(yīng)對市場變化，實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標和持續(xù)發(fā)展的首要資源，中國的證券公司管理者要真正認識到這一點，全方位的做好自己的人力資源管理工作，吸引人才、培養(yǎng)人才、留住人才、充分發(fā)揮人才的長處。證還司的HR部門一是要要充分發(fā)揮自己的主觀能動性，不斷創(chuàng)新招聘手段，積極拓展招聘渠道，多方面、多渠道找尋人才；二是要完善企業(yè)的人力資源激勵制度和考核制度，利用這些制度，多方法多途徑調(diào)動員工的積極性，將人才的利益和公司的利益緊密結(jié)合起來，吸引有各項專長的人才加入自己的企業(yè)，齊心合力，共謀大業(yè)。

（二）財務(wù)管理方面的對策

1.采用全面預(yù)案管理財務(wù)制度

全面預(yù)算管理是一種新型的企業(yè)財務(wù)管理制度，它主要強調(diào)的是財務(wù)管理的“全面”即財務(wù)管理的全面性、全過程性、全員性，企業(yè)的全面預(yù)算管理是種系統(tǒng)和科學(xué)的管理方法，是一個精密、漫長和系統(tǒng)的過程，也是現(xiàn)代企業(yè)管理中不可缺少的管理辦法和要素，采用全面預(yù)算管理的財務(wù)制度，使得財務(wù)管理不再是財務(wù)部門的事情，而是整個證還司所有部門和所有員工的事情，公司的財務(wù)管理就會貫穿于公司日常經(jīng)營活動的始終，起到了很好的監(jiān)控作用。

2.財務(wù)管理信息化

現(xiàn)代社會，網(wǎng)絡(luò)信息化已經(jīng)成為世界發(fā)展趨勢，在這個趨勢的影響下，各行各業(yè)的經(jīng)營管理都發(fā)生了巨大的變化，證還司這種對數(shù)據(jù)很敏感的行業(yè)，更要全面實現(xiàn)財務(wù)管理的信息化，在財務(wù)管理信息化的過程中，證還司一定要把握兩點內(nèi)容：一是要選擇合適的信息化財務(wù)管理載體，包括財務(wù)操作系統(tǒng)、財務(wù)信息平臺、財務(wù)管理軟件等。二是一定要注意信息安全，防止黑客攻擊、軟件漏洞等信息事故，保障網(wǎng)絡(luò)信息安全。

（三）經(jīng)營管理方面的對策

1.改變營銷思路，推進新產(chǎn)品研發(fā)

為改變劣勢，增強自己的競爭力，尋求更多的客源，證還司一定要轉(zhuǎn)變自己的營銷思路，改變過去單一的營銷手段，通過整合營銷來擴充自己的銷售地盤，吸引更多的消費者，這個整合的營銷活動，包括各個方面，有產(chǎn)品組合營銷，新產(chǎn)品營銷、廣告促銷、公共關(guān)系活動、企業(yè)文化營銷等。整合營銷的根本目的，就是實現(xiàn)營銷模式的創(chuàng)新和營銷手段的多樣化，用以吸引投資者的注意，實現(xiàn)業(yè)務(wù)產(chǎn)品的銷售最大化和消費者滿意最大化。

2.內(nèi)部管理制度和管理流程的重塑

為使得企業(yè)更具競爭力，證還司必須依據(jù)現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，將內(nèi)部各項管理內(nèi)容制度化，要責(zé)任到人，目標分解到位，獎懲制度細化和量化，使得公司的各項管理有制度有規(guī)章可以界定，內(nèi)部管理有了制度化的保障。另外，公司要依據(jù)公司的實際情況，對內(nèi)部各項業(yè)務(wù)操作的流程進行梳理，并將這些流程規(guī)范起來，減少不必要的環(huán)節(jié)，加強對每個步驟的監(jiān)控，使得各項業(yè)務(wù)活動的開展流程化。