導語：資本市場發(fā)展工作意見一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

為充分利用和發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)結構調整的作用,提高企業(yè)的直接融資水平,推動我市經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展,根據(jù)《省人民政府關于進一步加快資本市場發(fā)展的若干意見》(政發(fā)〔2012〕20號),結合實際,提出如下實施意見:

一、積極培育上市后備資源,強力推進企業(yè)上市工作

(一)大力挖掘和培植上市后備資源。扎實推進“企業(yè)上市135工程”,全市每年報會企業(yè)達到1-2家,報省輔導企業(yè)保持在3家以上,重點推進類上市后備企業(yè)保持在5家以上,對培育類上市后備企業(yè)加強跟蹤和動態(tài)管理。各地要積極引導和鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金等風險投資機構參與我市后備企業(yè)改制上市,著力推進上市后備企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資基金和各類私募股權基金合作,引入風險投資,全面提升企業(yè)品質。今后,申請列入市級重點上市后備企業(yè)資源庫的企業(yè),優(yōu)先從引入風險投資的企業(yè)中遴選。

(二)加快企業(yè)改制上市進程。支持企業(yè)實施股份制改造,努力降低企業(yè)股份制改造成本。對納入“市重點上市后備企業(yè)資源庫”的企業(yè)給予多方面支持:優(yōu)先辦理立項審批、轉報或核準、備案等手續(xù);優(yōu)先安排建設項目用地計劃指標;對企業(yè)改制上市過程中涉及的土地資產(chǎn)處置、稅收、環(huán)保等重大問題,政府相關職能部門應提前主動介入,加強政策指導與服務,在不違反現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的前提下,優(yōu)先快辦;對沒有具體政策規(guī)定的事項,一事一議,特事特辦。

(三)鼓勵企業(yè)多渠道上市融資。支持企業(yè)合理選擇上市途徑,自主選擇中介服務機構。鼓勵和支持資產(chǎn)規(guī)模較大、盈利水平較高的企業(yè)在主板上市;鼓勵和支持具有發(fā)展?jié)摿Φ奶厣髽I(yè)和高新技術企業(yè)在中小企業(yè)板上市;鼓勵和支持符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市;引導和支持具備條件的企業(yè)在境外市場上市融資。鼓勵和支持科技型企業(yè)在國家批準的代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌交易。鼓勵和支持中小企業(yè)在未上市公司股權交易市場交易股權。

(四)加大財政扶持力度。繼續(xù)貫徹執(zhí)行《市人民政府關于促進企業(yè)利用資本市場上市融資的若干意見》(政發(fā)〔〕29號)。市財政每年安排一定的企業(yè)上市扶持專項資金,用于企業(yè)上市融資的各項補貼、獎勵。對上市后備企業(yè)上市融資實行分階段補貼。后備企業(yè)正式接受中介機構輔導并報湖北證監(jiān)局備案的,企業(yè)屬地財政給予20萬元補貼;正式上市申報材料被中國證監(jiān)會受理的,企業(yè)屬地財政給予30萬元補貼。對上市成功的企業(yè)由受益財政給予50萬元獎勵。市城區(qū)企業(yè)上市的,獎勵資金市、區(qū)各負擔50%。各地政府對企業(yè)上市可采取分階段補助或獎勵的辦法,以減輕企業(yè)上市成本。

二、大力支持上市公司做優(yōu)做強,不斷提高證券化率

(五)推進上市公司并購重組。鼓勵有條件的上市公司采取定向增發(fā)等方式實現(xiàn)整體上市。支持融資能力強的上市公司收購兼并同行業(yè)上市公司和非上市公司,發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢。各地政府和市直有關部門要督促ST上市公司開展資產(chǎn)重組工作,化解風險隱患,恢復其持續(xù)經(jīng)營能力和再融資能力。對于業(yè)績無法好轉的上市公司,企業(yè)所在地政府和市直主管部門要幫助其引進有實力的戰(zhàn)略投資者,注入優(yōu)質資產(chǎn)恢復持續(xù)經(jīng)營能力。對存在退市風險的上市公司,企業(yè)所在地政府要積極幫助企業(yè)通過破產(chǎn)重整、化解債務以獲得生機。

(六)鼓勵上市公司再融資。鼓勵和支持上市公司采取增發(fā)、配股、發(fā)行可轉換債券、公司債券等方式,擴大再融資規(guī)模。各地政府和有關部門對上市公司再融資投建項目的立項、審批手續(xù)辦理等方面要給予政策支持,提供便捷服務。上市公司通過證券市場實現(xiàn)再融資,且募集資金70%以上投資于我市的,由受益財政按照實際募集資金額的1‰獎勵企業(yè)法人和有功人員,最高限額為30萬元。

(七)提高國有資產(chǎn)證券化率。各地政府和市直相關部門要積極推進國有企業(yè)和國有資產(chǎn)的并購重組。引導國有企業(yè)(集團)和投融資平臺公司參與市內上市公司的并購重組,借助資本市場的平臺功能,運用股權轉讓、股份合并、吸收合并等手段,加快推進國資、國企的開放性和市場化重組,不斷提高國有資產(chǎn)的證券化率。

三、大力發(fā)展債券市場,拓展企業(yè)融資新渠道

(八)大力發(fā)展債券市場。積極支持市內符合發(fā)債條件的投融資平臺發(fā)行企業(yè)債券,重點支持市城投公司發(fā)行企業(yè)債券,支持市城投公司通過注入優(yōu)質資產(chǎn)等方式,提高企業(yè)信用等級,將投融資平臺做強做大。引導鼓勵經(jīng)營穩(wěn)定、業(yè)績優(yōu)良、市場信譽好的中小型企業(yè)發(fā)行中小企業(yè)集合債券,解決中小企業(yè)融資難問題。支持符合發(fā)債條件的上市公司發(fā)行可轉債、公司債融資,擴大債券直接融資規(guī)模和比重,改善我市資本市場直接融資結構。鼓勵和支持企業(yè)綜合運用短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)集合票據(jù)、超短期融資券等金融工具融資。

四、大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資引導基金、股權投資類企業(yè)

(九)鼓勵境內外資本到我市設立創(chuàng)業(yè)投資、股權投資類企業(yè)。采取切實有效措施,著力優(yōu)化我市創(chuàng)業(yè)投資、股權投資環(huán)境,推動境內外戰(zhàn)略投資者、創(chuàng)業(yè)投資和股權投資在我市的聚集。根據(jù)《省人民政府關于促進股權投資類企業(yè)發(fā)展的若干意見》(政發(fā)〔2012〕23號),鼓勵設立創(chuàng)業(yè)投資、股權投資類企業(yè),拓寬我市企業(yè)的融資渠道,逐步建立健全以政府產(chǎn)業(yè)扶持資金為基礎、創(chuàng)業(yè)投資為核心、各類社會投資共同參與的創(chuàng)業(yè)投資體系和機制。

(十)鼓勵發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資引導基金。通過財政投入、吸收社會資本等方式,建立我市創(chuàng)業(yè)投資引導基金,引導基金通過參股方式設立創(chuàng)業(yè)投資子基金,引導各類社會資本流向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

五、發(fā)展融資租賃和信托業(yè)務,積極推進金融創(chuàng)新

(十一)大力發(fā)展融資租賃。積極引進金融租賃公司和融資租賃公司在我市設立分支機構,開展融資租賃業(yè)務。積極發(fā)展非銀行系租賃公司,形成聚集效應。經(jīng)國家批準經(jīng)營融資租賃業(yè)務的單位所從事的融資租賃業(yè)務,以其向承租者收取的全部價款和價外費用(包括殘值)減除出租方承擔的出租貨物的實際成本后的余額為營業(yè)額計算營業(yè)稅。

(十二)大力發(fā)展信托投資。支持市內外信托投資公司在我市開發(fā)證券投資類、產(chǎn)業(yè)發(fā)展類、基礎設施類等信托產(chǎn)品,為城鎮(zhèn)化建設、優(yōu)勢資源開發(fā)和支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展等提供融資服務。

(十三)鼓勵開展知識產(chǎn)權質押和股權質押貸款業(yè)務。推行知識產(chǎn)權質押登記制度,鼓勵商業(yè)銀行開展專利、商標權等知識產(chǎn)權質押貸款業(yè)務,促進知識產(chǎn)權增值服務體系建設。促進知識資本化試點工作,建立健全知識產(chǎn)權激勵機制和知識產(chǎn)權交易制度,探索形成科技成果資本化的模式,促進支持自主創(chuàng)新的多層次資本市場發(fā)展。鼓勵商業(yè)銀行依托股權托管開展股權質押貸款。金融機構要規(guī)范操作程序,加強風險防范體系建設;工商部門要做好規(guī)范股權出質登記工作并維護交易安全;擔保機構要積極參與,產(chǎn)權交易機構要提供股權登記托管、股權信息監(jiān)測和股權轉讓平臺,共同為商業(yè)銀行開展企業(yè)股權出質融資業(yè)務創(chuàng)造條件,為中小企業(yè)開辟新的融資渠道。

六、加強場外市場建設,構建多層次資本市場體系

(十四)積極參與場外市場建設。培育更多的優(yōu)質市場主體,引入有實力的券商和中介機構,為我市非上市股份公司進入“代辦股份轉讓系統(tǒng)”掛牌奠定基礎。要按照國家有關政策,積極開展非上市公司股權交易試點探索,疏通股權投資和風險投資的進出通道。引導我市企業(yè)加快股份制改造,使之符合代辦股份轉讓系統(tǒng)的要求,積極推進我市非上市股份公司在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌交易,并積極創(chuàng)造條件實現(xiàn)轉板上市。同時,探索建立覆蓋面廣、監(jiān)管有力的場外交易市場,發(fā)揮好創(chuàng)業(yè)投融資綜合服務平臺功能。凡我市企業(yè)在“代辦股份轉讓系統(tǒng)”掛牌和在非上市公司股權交易市場首次成功掛牌,且交易股權占總股本比例達到10%以上的,由企業(yè)所在地政府給予獎勵。

(十五)加快推進產(chǎn)權市場發(fā)展。推行股權集中托管,規(guī)范公司股權管理,保護股東合法權益,為股權交易和質押融資創(chuàng)造條件。市產(chǎn)權交易所要積極整合資源,完善體系,提升功能,創(chuàng)新發(fā)展,力爭到“十二五”期末,形成上聯(lián)武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所,下聯(lián)縣市區(qū)的產(chǎn)權交易網(wǎng)絡體系,建立以交易股權、知識產(chǎn)權和排污權為主,各類資產(chǎn)處置為輔的多層次、多功能、多板塊、多元化的區(qū)域性產(chǎn)權市場交易中心。

七、大力發(fā)展中介服務機構,完善中介服務體系

(十六)大力引進中介服務機構。把證券中介機構作為我市發(fā)展金融服務業(yè)的重點,加強資本市場服務核心體系的建設。在積極鼓勵本地中介機構向外拓展業(yè)務的同時,積極引進境內外證券機構和有證券業(yè)務資質的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估事務所等中介服務機構來我市設立分支機構,更好地為我市資本市場發(fā)展提供高質量的服務。支持證券公司在市內拓展企業(yè)財務顧問、改制輔導、保薦承銷、資產(chǎn)重組等業(yè)務。支持資質好、執(zhí)業(yè)質量高的中介機構優(yōu)先參與我市上市后備企業(yè)和擬發(fā)行債券企業(yè),以及其他擬進入資本市場投融資企業(yè)的專業(yè)服務。各地要制定優(yōu)惠政策,對新落戶中介機構給予一次性落戶獎勵,并對其承擔的租賃費、契稅、房產(chǎn)稅等辦公用房支出給予一定的補貼。

(十七)規(guī)范中介機構行為。完善中介機構和執(zhí)業(yè)人員的信用征信系統(tǒng)和信用評價體系,建立中介機構執(zhí)業(yè)與誠信檔案,對中介機構開展信譽評價;建立健全中介機構服務上市工作的責任追究機制,提高中介機構的信用意識和社會公信力,對中介機構的不良行為及時通報,對嚴重失信、違法違規(guī)的中介機構,依法依規(guī)予以查處。強化中介機構及其從業(yè)人員的風險意識、責任意識和自律意識,維護行業(yè)秩序,防止無序和惡性競爭。

八、大力發(fā)展期貨市場,提升服務實體經(jīng)濟能力

(十八)穩(wěn)步發(fā)展期貨市場。培育和發(fā)展本地期貨經(jīng)營機構,擴大資產(chǎn)規(guī)模,提高盈利水平。鼓勵有條件的期貨公司開展業(yè)務創(chuàng)新,拓寬經(jīng)營范圍,走特色化經(jīng)營之路。督促我市期貨經(jīng)營機構不斷完善治理結構和風險控制系統(tǒng)。吸引境內外證券期貨經(jīng)營機構來我市開展業(yè)務,大力引進和培養(yǎng)一批高素質的證券期貨專業(yè)人才。鼓勵我市相關企業(yè)積極參與和利用期貨市場價格發(fā)現(xiàn)、套期保值的功能。

(十九)大力發(fā)展期貨交割庫。積極探索具有特色的期貨交易品種,促進我市以農產(chǎn)品為主的大宗商品期貨的發(fā)展。加大與相關期貨交易所的溝通協(xié)調力度,加快推進交割庫的申報進程,爭取相關期貨交易所在設立現(xiàn)貨交割庫。加強對交割庫的管理和指導,及時解決交割庫面臨的困難和問題,積極發(fā)揮交割庫服務產(chǎn)業(yè)的功能。

九、切實加強組織領導,完善資本市場發(fā)展環(huán)境

(二十)加強領導,落實責任。各地政府要把培育和發(fā)展資本市場列入重要議事日程,加強領導,明確機構和專班,落實責任,切實抓出成效。市直有關部門要按照市政府的統(tǒng)一部署,從各自的職能出發(fā),制定配套政策和措施,為資本市場的發(fā)展創(chuàng)造良好的社會環(huán)境、輿論環(huán)境和政策環(huán)境。市發(fā)改委要加強對企業(yè)上市工作的組織協(xié)調;市國資委要積極推進國有企業(yè)和國有資產(chǎn)的并購重組;市經(jīng)信委要做好企業(yè)債券發(fā)行的策劃、組織工作;市政府金融辦要會同市發(fā)改委、市國資委、市財政局、市工商局等部門,加快推進產(chǎn)權市場、期貨市場、基金市場和股權投資類企業(yè)的發(fā)展。市政府金融辦、人行市中心支行負責推進租賃和信托業(yè)務的發(fā)展;市財政局負責抓好各項財政扶持政策的落實。要把發(fā)展資本市場工作納入當?shù)亟?jīng)濟和社會發(fā)展的整體規(guī)劃,作為年度工作的重要內容,并納入各級政府年度工作目標責任制考核范圍。

(二十一)建立健全資本市場發(fā)展工作協(xié)調機制。成立市資本市場發(fā)展工作領導小組。由市長任組長,常務副市長任副組長,市政府金融辦、市發(fā)改委、市經(jīng)信委、市財政局、市環(huán)保局、市科技局、市國土資源局、市國資委、人行市中心支行、銀監(jiān)會監(jiān)管分局、市工商局、市地稅局等部門為成員單位。領導小組定期召開聯(lián)席會議,研究制定并落實資本市場發(fā)展的政策措施,協(xié)調解決企業(yè)上市過程中遇到的困難和問題,完善資本市場發(fā)展環(huán)境,形成加快資本市場發(fā)展的合力。

(二十二)加強資本市場高素質專業(yè)人才的培養(yǎng)和引進。制定我市資本市場人才發(fā)展戰(zhàn)略,落實引進高層次人才的各項優(yōu)惠政策,在補貼、獎勵、落戶、子女入學、購房等方面給予優(yōu)惠,不斷提高資本市場人才素質。采取年薪制、入股、期權等多種分配方式,健全與業(yè)績緊密聯(lián)系、鼓勵人才創(chuàng)新的分配制度和激勵機制。

(二十三)加強市場監(jiān)督,防范化解市場風險。各地政府要建立應對資本市場突發(fā)事件的快速反應機制和防范化解風險的協(xié)調機制,防范資本市場風險。金融證券監(jiān)管部門要切實加強對市場主體監(jiān)管,規(guī)范市場行為,維護市場秩序,保障市場參與者的合法權益;廣電、新聞出版、通信管理等部門要加強新聞宣傳和輿論引導工作,健全輿情監(jiān)控研判機制,規(guī)范廣電、報刊、網(wǎng)絡傳播行為;公安、工商等部門要加強協(xié)調配合,嚴厲打擊非法股票發(fā)行和交易、非法或變相開展證券期貨業(yè)務、泄露內幕信息或從事內幕交易等違法違規(guī)行為,維護資本市場秩序和社會穩(wěn)定。