同志們：

當前，全縣人民正在縣委、縣政府的正確領導下，一邊毫不松懈地開展災后重建，一邊堅定不移地推進經(jīng)濟社會發(fā)展。為了認真落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》和省市政府關于第三輪持證執(zhí)法工作方案的要求，今天舉行新版行政執(zhí)法證件頒證大會。在此，我首先代表縣委、縣政府向取得甘肅省行政執(zhí)法證件的行政執(zhí)法單位和人員表示熱烈的祝賀，向全體行政執(zhí)法人員致以親切的問候。

近年來，我們在縣委、縣政府的正確領導下，堅持把推進依法行政作為優(yōu)化發(fā)展環(huán)境的一項重要舉措，從加強行政執(zhí)法隊伍建設入手，不斷加強對行政執(zhí)法人員的培訓和教育，認真落實行政執(zhí)法責任制和評議考核制，積極推行政務公開，強化行政執(zhí)法監(jiān)督，確保行政權力公開透明運行，有效促進了全縣經(jīng)濟社會事業(yè)又好又快地發(fā)展。

經(jīng)過十年堅持不懈地實施持證執(zhí)法制度，穩(wěn)步推行行政執(zhí)法主體資格制度，行政執(zhí)法體制逐步理順，有效遏制了亂執(zhí)法、重復執(zhí)法和多頭執(zhí)法等現(xiàn)象；行政執(zhí)法人員的業(yè)務素質和執(zhí)法水平有了明顯提高，執(zhí)法方式明顯改進，文明執(zhí)法、公正執(zhí)法和亮證執(zhí)法已成為廣大行政執(zhí)法人員的基本工作準則；執(zhí)法行為得到進一步規(guī)范，行政執(zhí)法的透明度得以不斷增強，在行政執(zhí)法中重實體、輕程序的現(xiàn)象得到有效扭轉；廣大行政執(zhí)法人員和管理相對人已普遍認同持證上崗、亮證執(zhí)法是《行政處罰法》明確規(guī)定的法定程序，公開、公正執(zhí)法理念逐步深入人心，行政執(zhí)法機關在群眾中的形象得以不斷改善。在充分肯定成績的同時，我們也要正視不足，在貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》，推行主體資格認證制度中，也暴露出一些亟待解決的問題。如：一些新進隊伍的執(zhí)法人員未經(jīng)系統(tǒng)的行政執(zhí)法知識培訓，業(yè)務水平和法律素質還不高；部分在崗執(zhí)法人員知識老化，對新的法律、法規(guī)、規(guī)章不能及時熟悉和掌握；一些行政執(zhí)法人員沒有按期參加培訓和證件審驗，個別執(zhí)法人員仍有越權執(zhí)法、濫施處罰等現(xiàn)象。這些問題的存在，影響了行政執(zhí)法的嚴肅性，影響到推進依法行政的整體進程。為了搞好第三輪持證執(zhí)法工作，全面推進我縣的依法行政進程，下面，我講四個方面的意見：

一、以開展第三輪持證執(zhí)法工作為契機，進一步提高思想認識

建立健全行政執(zhí)法主體資格制度是依法行政的基本要求，總理在前不久召開的國務院第一次廉政工作會議上明確指出：要完善行政執(zhí)法管理制度，實行行政執(zhí)法主體資格合法性審查和行政執(zhí)法人員資格制度。開展第三輪持證執(zhí)法工作是落實國務院上述要求的重要舉措，實行持證執(zhí)法也是所有行政執(zhí)法機關和執(zhí)法人員在執(zhí)法活動中必須遵守的一個基本準則。近年來，我們致力于營造良好發(fā)展環(huán)境，而良好的法治環(huán)境是良好發(fā)展環(huán)境的重要組成部分。各級行政執(zhí)法機關要充分認識推行持證執(zhí)法制度對推進我縣依法行政、加快經(jīng)濟發(fā)展的重要意義。要通過實行持證執(zhí)法、建立健全執(zhí)法責任制和評議考核制等一系列活動和制度，大力開展“以人為本、執(zhí)法為民”為主旨的社會主義法治理念教育活動，使我縣的行政執(zhí)法環(huán)境有較大的改善，在群眾和外來投資者面前樹立起規(guī)范執(zhí)法、文明執(zhí)法的良好形象，為吸引投資創(chuàng)造良好的軟環(huán)境，有力地促進全縣經(jīng)濟社會又好又快的發(fā)展。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)和縣直各單位的執(zhí)法人員特別是領導干部，要站在全局的高度，與時俱進、更新觀念，按照職權法定、權責一致的原則，轉變執(zhí)法理念和執(zhí)法方式，真正做到“權為民所用、情為民所系、利為民所謀”，不能一講執(zhí)法就是罰款、就是審批、就是發(fā)證，就是收費。要把主要精力放在為各類市場主體提供服務和創(chuàng)造良好的外部發(fā)展環(huán)境上，依法保障人民群眾的權利，切實做到公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，以良好的執(zhí)法形象讓人民滿意，讓黨放心。

一、證券行政執(zhí)法機關向公安機關移送案件

(一)證券行政執(zhí)法機關向公安機關移送案件的前提。行政執(zhí)法重點在行政監(jiān)管，行政執(zhí)法機關在行使監(jiān)管職能過程中應及時發(fā)現(xiàn)和查處行政管理中的違法行為，刑事司法重點在于預防和懲治犯罪，在證券監(jiān)管實踐中，對證券違法案件的處理，大多會涉及行政制裁和刑事制裁兩種處罰方式，對于違法者而言，證監(jiān)會可以做出沒收非法所得、罰款、禁入等相應的行政處罰，在刑事制裁方面，當證監(jiān)會將有關涉罪證券案件以及相關證據(jù)移送公安機關，就意味著通過司法程序追究行為人刑事責任的開始，一經(jīng)查實，行為人還應依法承擔相應的刑事責任。行政制裁與刑事制裁各顯其能，共同實現(xiàn)預防犯罪打擊犯罪的目的，共同維護法律的權威，從這個意義上來說，維護證券市場健康有序的發(fā)展，直接涉及到證券監(jiān)管部門、公安機關、人民檢察院、人民法院等眾多部門，其中證券行政執(zhí)法與公安機關刑事司法銜接尤為重要。我國證券領域的行政執(zhí)法與刑事司法銜接機制依然不順暢，一些涉嫌犯罪的案件大多止步于行政執(zhí)法環(huán)節(jié)，究其原因有多方面，但案件移送的標準不好把握應該是主要根源之一。我國《證券法》第179條規(guī)定，證券監(jiān)督管理機構有權依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處?！缎姓幜P法》第7條規(guī)定:“違法行為構成犯罪，應當依法追究刑事責任，不得以行政處罰代替刑事處罰”?！缎姓?zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》第3條規(guī)定，證券監(jiān)管機關在行政執(zhí)法過程中，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌構成犯罪需要追究刑事責任時，應當依法將案件移送公安機關。基于上述相關規(guī)定，對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為，由證券監(jiān)督管理機構先行查處，展開調查并收集固定證據(jù)，當違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為可能構成犯罪，就產(chǎn)生了向公安機關移送案件的問題，可見，證券監(jiān)管機關向公安機關移送案件的前提為“違法行為構成犯罪”或“涉嫌構成犯罪”，準確定性是案件移送的前提，這就要求證券領域執(zhí)法人員既要熟知證券法的相關專業(yè)知識，還要精準地判斷證券違法行為是否構成犯罪，由于專業(yè)知識的阻隔加之證券違法案件的復雜性，有時一起案件涉及多種證券犯罪類型，或其他經(jīng)濟犯罪類型，不僅涉及到證券法相關規(guī)定，還會涉及到刑法、刑事訴訟法、相關司法解釋等方面的問題，證券監(jiān)督管理機構的執(zhí)法人員很難精準地把握涉罪證券案件的構成要件，進而影響到案件的及時移送或者不該移送卻破格移送。此外，我國證券法的刑事罰往往依附于刑法，但證券法與刑法之間又存在著一定的立法虛置現(xiàn)象，如證券法中規(guī)定“構成犯罪的，依法追究刑事責任”，但刑法中又沒有相應的規(guī)定，這種“立法虛置”既影響影響了案件的移送，某種程度上也助長了“以罰代刑”現(xiàn)象的產(chǎn)生。(二)證券行政執(zhí)法機關移送案件的接受主體。證券領域的“兩法銜接”機制能否良性運行受制于程序設計，具有可操作性的程序規(guī)則是證券行政執(zhí)法機關將涉罪證券案件移送公安機關的依據(jù)，而證券行政執(zhí)法機關移送案件的接受主體是程序設計中重要的一環(huán)，也是“兩法銜接”機制能充分發(fā)揮作用的重要保障。根據(jù)我國證券法的相關規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構負責證券市場的統(tǒng)一監(jiān)督管理，證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)需要設立派出機構，派出機構按照授權履行監(jiān)督管理職責。2013年7月，中國證監(jiān)會了《中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構行政處罰工作規(guī)定》，根據(jù)該規(guī)定，自2013年10月1日起，除大案要案、復雜疑難案件及其他可能對當事人權益造成重大影響的案件由證監(jiān)會負責審理外，各派出機構按規(guī)定對其管轄范圍內(nèi)的案件進行審理，實施行政處罰，報證監(jiān)會備案?？梢娮C券違法案件管轄有其特殊性，首先是根據(jù)案件的復雜程度在證監(jiān)會與其派出機構之間進行管轄劃分，然后再根據(jù)屬地原則在各個派出機構之間進行立案管轄，因證券交易行為的網(wǎng)絡化，行為的發(fā)生地與結果地往往相分離，屬地管轄中的“地”不好界定，此外，如果一起案件涉及多種證券犯罪類型，既有證監(jiān)會管轄的犯罪類型，也有派出機構管轄的犯罪類型，或其他經(jīng)濟犯罪類型時，勢必出現(xiàn)證券行政執(zhí)法機關向誰移送案件、誰是適格的接受主體的難題。

二、證券行政執(zhí)法機關可商情公安機關提前介入

(一)公安機關提前介入有利于證據(jù)偵查收集。根據(jù)最高人民檢察院、公安部等部門聯(lián)合頒布的《意見》之規(guī)定:“對有證據(jù)表明可能涉嫌犯罪的行為人可能逃匿或者銷毀證據(jù)，需要公安機關參與、配合的，行政執(zhí)法機關可以商情公安機關提前介入，公安機關可以派員介入”。隨著我國資本市場的迅速發(fā)展，各類證券違法犯罪案件數(shù)量不斷增多，證券違法犯罪行為的隱秘性專業(yè)性技術性不斷地增強，查處的難度越來越大，但涉罪證券案件相關的股票交易記錄，相關憑證等信息存儲于證券交易所計算機系統(tǒng)，加之證券交易的網(wǎng)絡化、虛擬化、電子化與無紙化等對證據(jù)偵查收集等專業(yè)性要求高，為精準打擊各類證券違法犯罪行為，公安機關提前介入，加大聯(lián)合辦案力度，提高了內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐發(fā)行等各類證券違法犯罪線索的發(fā)現(xiàn)能力，增強了相關職能部門打擊證券違法犯罪行為的合力，對促進我國資本市場的健康發(fā)展意義重大。(二)公安機關提前介入有利于證據(jù)的銜接。根據(jù)我國刑事訴訟法修改前的相關規(guī)定，只有公安機關、檢察機關和審判機關才有收集犯罪嫌疑人或犯罪被告人有罪證據(jù)的權力，也就是說涉罪證券案件前期大量的調查取證工作是由證券監(jiān)督管理機構完成的，證券監(jiān)管部門作為行政執(zhí)法部門，他們所收集的證據(jù)不能直接作為證券違法行為人刑事犯罪的證據(jù)，必須將其轉化成刑事證據(jù)，行刑證據(jù)轉化問題在一定程度上影響了“兩法銜接”機制運行的順暢。而且，證券監(jiān)督管理機構作為行政執(zhí)法機關，在罪與非罪、此罪與彼罪的證據(jù)收集方面，因專業(yè)阻隔必然存有一定的局限性，移送給公安機關的案件難免會因為證據(jù)不足而被退回補充調查，案件調查的回爐加工直接影響到經(jīng)費效率外，最主要的是不利于證券市場的及時有效監(jiān)管。修改后我國刑事訴訟法第52條第2款規(guī)定，行政機關在行政執(zhí)法和查辦案件過程中收集的物證、書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。雖然行刑證據(jù)轉化問題在刑事訴訟法中確定下來，但該條規(guī)定中是“可以”而非“應當”，而且行政機關有無刑事證據(jù)調查取證權仍存爭議和質疑，公安機關提前介入涉罪證券案件，既有利于充分發(fā)揮公安機關的優(yōu)質警務資源進行刑事偵查，涉案證據(jù)收集能更專業(yè)更準確，又解決了“兩法銜接”中證據(jù)方面的行刑轉化問題，提升了對證券領域經(jīng)濟犯罪活動的集群打擊和立體打擊成效。

三、證券行政執(zhí)法與公安機關的交流協(xié)作模式

(一)信息共享交流機制。信息共享交流暢通是“兩法銜接”良性運行的保障，證券行政執(zhí)法部門與公安機關應進一步完善信息共享平臺，依托電子政務信息網(wǎng)絡公開執(zhí)法信息與司法信息，實現(xiàn)信息共享，動態(tài)跟蹤，聯(lián)動執(zhí)法，提高證券市場監(jiān)管的效率，此外，信息共享，也有利于對證券行政執(zhí)法部門違法行為定性權的監(jiān)督，督促涉罪證券案件的及時移送。(二)聯(lián)席會議交流機制。建立證券行政執(zhí)法部門與公安機關聯(lián)席會議機制，定期與不定期召開相結合，通報執(zhí)法司法中遇到的困難，協(xié)調解決執(zhí)法過程中遇到的疑難案件敏感案件，聘請專家進行鏈條式、全方位剖析，在案件定性、取證以及執(zhí)法規(guī)范化方面進行深層次的合作，提高證券市場監(jiān)管的有效性。(三)培訓交流機制。證券行政執(zhí)法部門和公安機關應加強培訓交流，促進兩個部門在從行政執(zhí)法、刑事偵查環(huán)節(jié)進行充分溝通，提高行政執(zhí)法人員的證據(jù)意識，強化證券行政執(zhí)法人員涉罪證券案件的專業(yè)知識，通過培訓交流，有利于證券行政執(zhí)法部門與公安機關統(tǒng)一執(zhí)法標準，破解執(zhí)法標準不一帶來的兩法銜而不接的難題。

各街鎮(zhèn)鄉(xiāng)人民政府（辦事處），縣府各部門：

按照《**市人民政府辦公廳關于開展全市行政執(zhí)法人員新一輪資格培訓的通知》（渝辦發(fā)〔2003〕90號）、《**市人民政府辦公廳關于申領換發(fā)行政執(zhí)法證件的通知》（渝辦發(fā)〔2003〕211號）和《**市人民政府法制辦公室關于開展“**市行政執(zhí)法證”審驗工作的通知》（渝府法發(fā)〔**〕8號）精神，**年我縣執(zhí)法機關的行政執(zhí)法人員（含委托執(zhí)法人員）大部分已經(jīng)參加了行政執(zhí)法統(tǒng)一培訓，并領取了行政執(zhí)法證件。根據(jù)《**市行政執(zhí)法證件管理規(guī)定》（重府令第2號）執(zhí)法證實行兩年一審驗制度要求，**年應進行年檢（審驗）注冊。現(xiàn)將**年行政執(zhí)法證審驗注冊工作通知如下：

一、驗證范圍

**年1月1日起至今為止通過縣政府法制辦向市政府法制辦申領的**制式的《**市行政執(zhí)法證》。

二、驗證單位

縣政府法制辦負責本級政府部門（含其他行政執(zhí)法機關和行政執(zhí)法機構）、部分實行垂直管理的部門和部分市屬事業(yè)單位直接向縣政府法制辦申領的《**市行政執(zhí)法證》的審核驗證工作。

第一章總則

第一條為了規(guī)范本市行政執(zhí)法證件管理。促進行政執(zhí)法隊伍建設，全面推進依法行政，根據(jù)《省行政執(zhí)法條例》等有關規(guī)定，結合本市實際，制定本制度。

第二條本制度所稱行政執(zhí)法機關。以及依法受委托行使行政執(zhí)法權的機關或組織。

第三條本制度所稱行政執(zhí)法人員。指行政執(zhí)法機關中直接承擔行政執(zhí)法任務的正式工作人員。

沒有取得行政執(zhí)法資格的人員不得從事行政執(zhí)法工作。行政執(zhí)法人員必須取得行政執(zhí)法資格。

第四條行政執(zhí)法證件是表明行政執(zhí)法人員具有行政執(zhí)法權的資格證明。

第一條為規(guī)范行政執(zhí)法行為，加強行政執(zhí)法監(jiān)督，統(tǒng)一管理行政執(zhí)法證件，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱行政執(zhí)法，是指各級行政執(zhí)法機關及其行政執(zhí)法人員依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，管理社會事務的活動。

本辦法所稱行政執(zhí)法機關，是指行使行政執(zhí)法權的各級人民政府及其所屬工作部門，以及依法授予行政執(zhí)法權或依法受委托行使行政執(zhí)法權的其他組織。

本辦法所稱行政執(zhí)法人員，是指前款所指的行政執(zhí)法機關中履行行政執(zhí)法職務的工作人員。

第三條本省的行政執(zhí)法人員應當依照本辦法規(guī)定申領《浙江省行政執(zhí)法證》。

根據(jù)法律、行政法規(guī)和國務院所屬工作部門制定的規(guī)章規(guī)定，由國家行政主管部門統(tǒng)一印制和加蓋印章的行政執(zhí)法證件可以繼續(xù)使用，并由使用機關統(tǒng)一造冊向本級人民政府備案；有關使用機關根據(jù)需要也可以申領《浙江省行政執(zhí)法證》。

第一條為規(guī)范行政執(zhí)法行為，加強行政執(zhí)法監(jiān)督，統(tǒng)一管理行政執(zhí)法證件，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱行政執(zhí)法，是指各級行政執(zhí)法機關及其行政執(zhí)法人員依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，管理社會事務的活動。

本辦法所稱行政執(zhí)法機關，是指行使行政執(zhí)法權的各級人民政府及其所屬工作部門，以及依法授予行政執(zhí)法權或依法受委托行使行政執(zhí)法權的其他組織。

本辦法所稱行政執(zhí)法人員，是指前款所指的行政執(zhí)法機關中履行行政執(zhí)法職務的工作人員。

第三條本省的行政執(zhí)法人員應當依照本辦法規(guī)定申領《浙江省行政執(zhí)法證》。

根據(jù)法律、行政法規(guī)和國務院所屬工作部門制定的規(guī)章規(guī)定，由國家行政主管部門統(tǒng)一印制和加蓋印章的行政執(zhí)法證件可以繼續(xù)使用，并由使用機關統(tǒng)一造冊向本級人民政府備案；有關使用機關根據(jù)需要也可以申領《浙江省行政執(zhí)法證》。

市及各區(qū)、縣城市管理行政執(zhí)法局，各區(qū)、縣政府法制辦。經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會：

提升行政執(zhí)法人員素質和執(zhí)法水平,為切實加強行政執(zhí)法隊伍建設。促進依法行政，根據(jù)《省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》和《省行政執(zhí)法人員資格認證和行政執(zhí)法證件發(fā)放管理辦法》和省政府法制辦《關于印發(fā)2011年度城市管理行政執(zhí)法人員資格認證工作計劃的通知》皖府法[2011]5號）受省法制辦委托，辦定于開展城市管理（第八期）及鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合行政執(zhí)法人員資格認證培訓工作?，F(xiàn)將有關事項通知如下：

一、資格認證對象

（一）所持執(zhí)法資格證書有效期已到期或即將到期人員；持有建設、市容等專項行政執(zhí)法資格，已取得城市管理行政執(zhí)法資格。未取得城市管理綜合行政執(zhí)法資格人員；城市管理行政執(zhí)法部門新錄用的行政執(zhí)法人員。

（二）本市省擴權強鎮(zhèn)試點鎮(zhèn)中即將從事鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合行政執(zhí)法的人員。

二、認證程序

第一條為了規(guī)范城市管理行政處罰聽證程序，保障和監(jiān)督城市管理行政執(zhí)法機關(以下簡稱執(zhí)法機關)依法實施行政處罰，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》有關規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條本規(guī)則所稱聽證程序，是指執(zhí)法機關在作出行政處罰決定之前，依法聽取當事人的陳述和申辯，由聽證參加人就有關問題相互進行質問、辯論和反駁，從而查明事實的過程。

第三條本程序適用于執(zhí)法機關依法作出的吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款的行政處罰。較大數(shù)額罰款，是指對非經(jīng)營活動中公民的違法行為處以500元以上、法人或者其他組織的違法行為處以1000元以上，對經(jīng)營活動中的違法行為處以20000元以上的罰款。

第四條執(zhí)法機關舉行聽證，應當遵循以下原則：

(一)公正、公開、效率的原則；

(二)保護和便利當事人行使陳述權、申辯權和質證權的原則；

第一條為加強我省行政執(zhí)法證件的統(tǒng)一管理，規(guī)范行政執(zhí)法行為，保障和監(jiān)督行政執(zhí)法機關依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及有關規(guī)定，結合我省實際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱行政執(zhí)法證件，是指證明行政執(zhí)法人員身份的《行政執(zhí)法證》和證明行政執(zhí)法監(jiān)督人員身份的《行政執(zhí)法監(jiān)督證》。

第三條本辦法適用于我省行政區(qū)域內(nèi)的行政執(zhí)法證件的管理。

領取和使用國務院所屬部門制發(fā)的行政執(zhí)法證件的，由使用單位報本級人民政府法制工作部門備案。

第四條省人民政府法制工作部門負責全省行政執(zhí)法證件的統(tǒng)一管理。

市人民政府法制工作部門負責本行政區(qū)域內(nèi)行政執(zhí)法證件的管理。

一、為進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，加強行政執(zhí)法監(jiān)督，保障本局依法行使行政管理職權，根據(jù)國家和省有關法律規(guī)章，結合本局實際，制定本制度。

二、本制度所稱行政執(zhí)法證件，是指國家或省、市人民政府統(tǒng)一印制核發(fā)的，表明行政執(zhí)法人員具有行政執(zhí)法權的資格證明。

三、行政執(zhí)法證由局統(tǒng)一辦理。申領行政執(zhí)法證的行政執(zhí)法人員必須符合下列條件：

1、堅定執(zhí)行黨的路線、方針、政策，遵紀守法；

2、具有相應的文化水平和行政執(zhí)法基礎知識；

3、熟悉本崗位業(yè)務知識和相關的法律、法規(guī)、規(guī)章；